國內高校科研檔案研究發展的計量評價分析

王衛娜 左亮亮

摘? 要：本文采用科學文獻計量方法，對2022年及以前高校科研檔案研究的數量、承擔作者、期刊分布和研究熱點分布進行分析，通過統計數據對比，探索近年來我國高校科研檔案工作研究的現狀、特征、熱點以及未來發展方向等，對研究現狀進行評述，為創新發展提供啟示。

關鍵詞：高校；科研檔案；高產作者；研究主題；信息化；規范化；文獻計量；社交媒體

Abstract： By using the method of scientific literature metrology， this paper analyzes the quantity， authorship， journal distribution and hotspots of the researches on scientific research archives in colleges and universities in 2022 and before. Through statistical data comparison， it explores the current situation， characteristics， hotspots and future development direction of the researches in recent years， makes comments on the current situation of them， so as to provide enlightenment for innovative development.

Keywords： Colleges and universities; Scientific research archives; Prolific authors; Research topics; Informatization; Normalization; Scientific bibliometric; Social media

高校科研檔案是高校科技工作者在科學研究和實驗、實踐活動中直接形成的并具有保存意義的文字、圖表及聲像載體等文件材料，是高校科學研究的直接歷史證據。完整規范地整理科研檔案是科研管理工作規范化、信息化和科學化的重要標志。目前高校承擔的科研工作越來越多，隨之所形成的大量的科研成果、高新技術以及專利等科研材料增多，科研檔案已經成為高校科研水平實力的表現。而目前高校科研檔案的研究怎樣？在其工作中需要關注哪些重點問題？高校科研檔案發揮怎樣的作用？因此本文采用文獻計量學理論與方法，以國內學者發表的高校科研檔案主題學術論文為研究對象，發掘高校科研檔案研究領域分布狀況特征，進而為高校科研檔案管理與利用提供決策參考依據。

1 數據檢索與清洗

考慮到中國知網（CNKI）是目前國內收錄文獻類型最廣、文獻數量最多、數據更新周期最短的大型綜合全文數據庫，本課題計量分析的數據全部采集于CNKI數據平臺內的子數據——學術期刊數據庫。檢索字段選擇“主題=科研檔案+高校”，樣本時間限制在2022年及以前，不區分來源期刊類別，文獻類型僅選擇中文文獻，確定檢索。對國內學者公開發表的高校科研檔案領域的文獻初步檢索，數量為786篇（采集時間是2023年4月6日）并按下面方式對數據進行清洗：屏蔽掉無作者或無作者機構地址以及高校科研檔案研究相關的會議通知、學術研討通訊等與本研究無相關性的8條題錄和一稿多投3條數據后，最終確定本研究課題樣本數據條775條。同時，對作者所屬機構歸屬進行合并歸一遵循的原則是對作者發文時著錄的機構由于辦學升格、合校等原因而改名的高校統一使用更名后的機構名稱，如：中州大學改為鄭州工程技術學院、浙江林學院改為浙江農林大學、宿州師范專科學校改為宿州學院。

2 數據統計指標分析

2.1 年代產出分布。在國內外學術界中，學術論文的發表是科學交流的主要表現形式，論文發表數量是了解該研究主題發展過程的重要指標。對CNKI收錄高校科研檔案研究領域內發表論文數量分析，共775篇學術期刊論文。截至2022年，國內對高校科研檔案研究相關成果的發表情況，每年發表論文數量整體呈增長趨勢，但相對比較穩定（趨勢線y =1.1 569x-1.036，R2=0.568），增長模式呈現“震蕩式”，最早的高校科研檔案方面的文獻是哈爾濱工業大學汪潤珊1981年發表在《科學學與科學技術管理》的學術論文《高校科技檔案管理工作亟待改進》，對科學技術研究（科研）檔案管理工作存在的一些問題進行了深入的探討。775篇論文的發表數量一定程度上反映出對高校科研檔案的研究在國內得到了穩固和提升，出現的高峰意味著學者對高校科研檔案的研究已經比較成熟，而隨后出現的下降趨勢提示著研究者對該主題的研究熱度下降，也從另一方面說明了研究者還沒有找到新的突破點，所以需要找到高校科研檔案工作的新的突破口，以便使高校科研檔案工作為科技創新做出大的貢獻。

2.2 期刊來源分布。科學的發展是遵循一定規律的。世界著名的文獻學家、化學家布拉德福（B.C.Bradford）博士在《文獻工作》中提出依據布拉德福定律，可以對某個學科或某個主題論文的期刊分布，確定核心區域期刊。到2022年國內關于高校科研檔案研究的文獻共計775篇，總共分散在55種期刊上。借助計算公式M=2㏑（e0.5 772×Nmax）（布拉德福定律）檢測出高校科研檔案研究領域文獻的期刊集中與分散狀況。其中，M代表核心區域期刊的種數，Nmax代表最大載文量期刊的論文數量，E代表歐拉系數。經統計得出，發表文獻量最多的是《蘭臺世界》，載文量為80篇。布拉德福定律計算公式算出，M=9.66，根據取整原則，M=10，表示處于核心區域的期刊共10種，分別是蘭臺世界、黑龍江檔案、辦公室業務、蘭臺內外、機電兵船檔案、浙江檔案、科技信息、城建檔案、檔案管理、云南檔案。這55種期刊是國內高校科研檔案方面研究成果的重要傳播平臺。分析核心區域中10種期刊的分布特征，核心區域期刊群10種期刊共刊載高校科研檔案領域的學術論文238篇，約占全部論文的30.71%，核心區域期刊群還未形成。

2.3 高產作者分布。學科領域作者研究結果的分析對進一步了解高校科研檔案研究現狀和趨勢有重要意義。對CNKI收錄的學者主導或參與發表的高校科研檔案研究領域內的775篇學術文獻的作者數量分析發現，發表論文數量最多的是哈爾濱職業技術學院的關曼苓和懷化學院的唐紅波，均是6篇。根據文獻計量學家普賴斯對高產作者的測算公式 進行計算，發文量在2篇及以上的作者可以認為是高校科研檔案研究領域的高產作者，共計99人，共發文章231篇，占總發表論文數量的29.81%。發表4篇及以上的高產作者有關曼苓（6篇）、唐紅波（6篇）、林華（5篇）、馬國勝（5篇）、王艷琴（5篇）、周莉（4篇）。這表明，有關高校科研檔案研究領域的創新研究隊伍初具規模，但是研究高校科研檔案領域的人員還比較分散，該研究隊伍還不夠成熟和穩定。

2.4 研究主題熱點分布。通過詞頻分析法可以對高校科研檔案領域的主題熱點分布進行研究。詞頻分析法可以解釋某一關鍵詞在論文或項目的研究內容中頻繁出現來確定其可以被認定為該主題領域的研究熱點。所以用詞頻分析方法將檢索出來的775條題錄數據導入Excel并進行預處理，形成“詞-詞”共現數列，轉換為“CSV”格式后導入Gephi軟件進行可視化分析，以知識圖譜的形式展示結果。

進行可視化處理后得到的知識圖譜所研究熱點主要集中在：科研檔案、高校科研檔案、高校、檔案管理、科研檔案管理、高校檔案館、科研管理部門、科研檔案工作、檔案材料、檔案管理人員、科研項目檔案、檔案信息資源、科研成果、文件材料等方面。從這些主題研究的熱點可以反映出國內學者對有關高校科研檔案研究的內容涉及范圍廣泛，研究內容各具特色，但是對于科研檔案信息化、數字化、服務等方面的研究仍然欠缺。

3 對高校科研檔案管理方面的研究

從對文獻的解讀可以看出高校檔案工作的研究主要集中在上述科研檔案、高校科研檔案、高校、檔案管理、科研檔案管理等方面，這些關鍵詞包含了高校科研檔案的大部分工作，研究者比較重視高校科研檔案工作隊伍的建設，同時重視高校科研檔案的開發和服務。

3.1 針對高校科研檔案管理的信息化研究。面對目前科研檔案利用效率低下、缺乏資源共享性等問題，必須進行高校科研檔案的信息化、數字化改革。郎賢梅等針對管理中頂層設計缺失、數字檔案不足等弊端，提出要豐富數字資源、保障信息安全、提高服務能力等。仲倩探討高校科研檔案出現功能服務局限、信息利用率低、信息不全面等情況，提出“數字 + 人文”的檔案服務體系，利用模式識別、人工智能等技術，處理科研檔案。劉杰認為要借助人工智能相關技術手段實現高校的科研檔案智慧化管理，實現科研檔案向智慧化管理轉變，增加科研檔案利用率。

3.2 高校科研檔案管理的規范化制度化。鄧琦針對高校科研檔案管理工作復雜性、多樣性，提出高校科研檔案管理工作應該系統優化，建立和完善規章制度。楊彥如認為構建高職院校科研檔案管理體系，有助于完善科研檔案管理制度，提高科研檔案管理效率。彭插三提出建立高校科研檔案管理體系，從制度規范體系、信息資源管理體系、過程管理體系三個方面進行管理。湯雅靜提出要重視科研檔案信息化建設、明確責任主體，按照分級管理等加強科研檔案的政策實施。通過對科研檔案的定義和規范的完善、加強對科研檔案的開發利用等方面優化科研檔案政策。

3.3 科研檔案的創新管理模式。為提高高校科研檔案管理水平，必須加強科研管理模式創新。不少學者提出了自己的見解。張麗娟提出四位一體的層級管理并加快建立以知識管理為思路的科研檔案管理模式，加強科研檔案的規范化、系統化管理。2020年11月出版的《科學技術研究檔案管理規定》新增了“科研電子檔案”的要求，張黎黎提出了云計算為基礎來建立科研檔案信息管理模式，提出設計科學的云架構、制定統一的云計算科研檔案管理標準等，提高高校科研檔案管理水平。王穎提出了構建“大檔案”體制、建設“大技術”平臺、拓展“大數據”資源、貫穿“大服務”理念的高校檔案管理模式。

4 討論

文獻計量學可用統計學等方法研究文獻信息的數量關系、結構分布等探討科學技術的一些特征和規律，也可以對文獻的分析確定文獻研究熱點以及發展方向，本文采用文獻計量方法對高校科研檔案的研究進行分析，高校科研檔案研究在2006年之后呈現良好的發展趨勢，但是核心區域期刊群還未形成，缺乏核心作者群，研究隊伍還不夠成熟和穩定，科研檔案信息化、數字化、服務等方面的研究仍然欠缺。

《科學技術研究檔案管理規定》明確規定了科研檔案工作的內容，并詳細說明了科研檔案管理若干問題，科技是第一生產力，人才是第一資源，創新是第一動力，目前需要培養科研檔案管理的高精尖人才，通過先進的信息技術手段，開展人工智能、區塊鏈技術的實施，將更有效的管理模式應用于高校科研檔案管理。另外還要不斷創新管理，實現科研檔案的開發利用，提高科研成果的轉化率。拓展服務模式，通過新社交媒體平臺等多渠道提供服務。

*本文系2017年河南省科技廳軟科學項目“文獻計量學視閾下河南省高校哲學社會科學科研成果產出及創新能力研究”（課題編號：172400410590）資助的研究成果之一。

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（作者單位：南陽醫學高等專科學校科研處 王衛娜，博士，副教授；左亮亮， 來稿日期：2023-08-20）