論資源耦合治理技術
——兼評《資源耦合治理理論》

2023-12-29 06:11:18李超民

生產力研究 2023年12期

李超民

（上海財經大學外語學院，上海 200433）

一、引言

國家治理，不管系統有多復雜，層次有多高和要素有多少，最終必然落實到具體人操作層次上。操作是否成功，不取決于態度，而是決定于其技術。治理績效大小與其技術高低息息相關。在資源耦合治理過程中，如何選擇與其規律、機制和秩序相匹配的技術是一大難題。為此，2022 年由科學出版社出版陳凱教授等人的《資源耦合治理理論》（簡稱《資源》，下同）[1]，為解決這一問題給出了滿意的答案。《資源》是陳凱教授作為首席專家主持的國家社會科學基金重大項目（15ZDC034）“建立能源和水資源消耗、建設用地總量和強度雙控市場化機制研究”的成果之一。該項目致力于為經濟轉型、持之以恒建設天藍地綠水清的美麗中國提供科學依據。項目的核心技術為“經濟機制及秩序的測度”。其標尺可為檢測我國資源集約、產業升級、經濟轉型的路徑、程式、力度與速度提供政策支持。

《資源》的學術貢獻主要有資源耦合治理模式的確定、治理規律的測定、治理機制的測量、治理秩序的測度四個方面。

二、資源耦合治理模式的確定

《資源》認為，模式是系統整體的表現形式，是系統表現出來的外表輪廓、形態、特征、變動趨勢。資源耦合治理模式是資源耦合治理系統整體均衡運行方式[2]。唐·韓偓《漫作》詩之二：“千鈞將一羽，輕重在平衡。”耦合治理不僅要確保自然生態與社會經濟生態時空性質耦合平衡、系統特征指數耦合平衡，更要追求所有資源要素耦合平衡。資源、產業和機構盡數配置于四維九個領域，中央統領周圍八領域[3]，并與八個領域以及各領域間耦合均衡。

《管子·牧民》曰：“國有四維”“守國之度，在飾四維”。四維為有形與無形的統一。“有形”是指國民經濟構成與國家管理體系的結合形式，“無形”指的是國家和全民的意識形態，即禮、義、廉、恥[4]，如圖1所示。

圖1 資源耦合治理模式圖

四維勻稱、輕重平衡，伸縮同步、張馳有度。如果某一維加重或變輕，其他三個維也隨著加重或變輕。若某一維增長或縮短，其他三個維也必須跟著增長或縮短。四維全面均衡，缺一不可[2]。

各產業各業主和每個就業者配置資源多少要符合整個系統（中心）本質的要求。整體系統本質是其中央的“道”,即無形的規律的體現[2]。王弼曰：“谷神，谷中央無者也。無形無影，無逆無違，處卑不動，守靜不衰，物以之成而不見其形，此至物也”[5]。產業內合，即產業資源利用秩序下的結構功能匹配。

資源耦合治理秩序測度是量化四維國民經濟管理體系及其國家全民的禮、義、廉、恥的意識形態輕重，以及國家有形與無形的一致性輕重程度。

測度國家四維九個領域的輕重，量化中央與周邊八個領域的匹配程度以及八個領域之間的匹配程度[2]。

測度各產業、各業主和每個就業者相對地位關系輕重，量化各產業各業主和每個就業者配置資源與整個國民經濟系統（中心）的匹配程度[2]。

資源耦合治理模式是由一系列多層次范式所構成。范式是理論方法體系。《資源》為我們提供了研究資源耦合治理的基本思路、邏輯線條、道器貫通的技術手段。（1）首先將易學八個基本模塊上下疊放，用“連山易”方法測度資源利用縱向關系，其次分析構成要素與影響因素之間的關系；（2）先把易學八個基本模塊水平放置，接著用“歸藏易”方法，兩兩匹配，量化資源利用的橫向關系；（3）沿著“規律-機制-秩序”的邏輯順序將問題逐步程式化，規律是無形的，規律的體現形式機制也是隱形的，難以把握，但機制的表現形式秩序，卻極易觀察和測度。因此，我們通過對資源利用秩序的量化，精準地把握資源利用發展規律及其調控機制[2]。

三、資源耦合治理規律的測定

規律是指天下萬物構成要素及影響因素之間本質、穩定、反復發生的必然關系，體現了事物內在的固定聯系，決定著事物發展的趨勢及方向。世界上的事物千差萬別，它們都有各自本來的規律。按其基本內容劃分為自然規律、社會規律和思維規律。自然規律和社會規律皆為物質世界的客觀運行法則，而思維規律則是物質運行規則在精神世界的表現。它們的表現形式各有不同：自然規律是在自然界各種自發、隨機、盲目的動力相互作用所形成的生態形式；社會規律則是通過人為自覺活動影響的事物運行方式；思維規律是人對物質世界客觀反映的邏輯關系的思想推演程式[6]。

與現代“規律”對應的古漢語是“道”。《道德經》開章寫到：“道，可道，非常道。名，可名，非常名。無，名天地之始；有，名萬物之母。故常無，欲以觀其妙。常有，欲以觀其徼。此兩者，同出而異名，同謂之玄。玄之又玄，眾妙之門”。用現代語言是說：世界是物質的，物質存在粒子性和波動性兩種狀態（同出而異名），當在牛頓力學科學層次上觀察對象時，物質呈粒子態，它是有形的，有關信息是顯性的，如經濟活動中的有形資源、企業、法規條例、國家機器等，我們可以對它定義（可名）用以觀其徼（狀態、模式、結構、邊界、終結、結果）；當在量子物理科學層次上觀察對象時，物質呈現波的性狀，有關信息是隱性的，如意識形態、人文精神、教化思想、道德理念等，對這種非常狀態，我們用以觀其妙（趨勢、頻率、概率、聯系、程序、過程）；物質處在常態（有，粒子態），我們可以對其描述、分析和測度（可名），揭示其規律（可道）；物質處于非常態（無，量子態），其機理是一種非常道，我們只能利用現有技術將其隱性信息轉換為顯性信息，將非常道轉換為常道。在這種信息傳遞、變通、轉換（玄之又玄）中，重在把握轉換的機制與要領（門），這種信息轉換的法門就是中華《易學》的法則[7]。

“道”揭示了宇宙起源、地球產生、世界萬物生育成長和社會經濟發展的規律，給出了包容一切人間秩序和價值觀念的超越的理想世界，是人類理性思維延伸的極限，它是一種終極的唯一的絕對真理，因而同現代自然科學、社會科學和哲學的研究成果遙相呼應[8]。

《周易·系辭·上》曰：“形而上者謂之道，形而下者謂之器。化而載之謂之變，推而行之謂之通，舉而錯之天下之民謂之事業”[9]。近代學者鄭觀應認為，所謂道，是萬事萬物與人的性之本源。性之本源是決定事物本質變化的動因及其演變機理[10]。

對規律的測定就是對系統結構要素關系性質的量化。現代西方經濟學認為變量同素同構，抹平了要素的異質性，用要素數量差異推算系統的性質差異，嚴重脫離實際，盡管采用要素背景分析加以補救，但仍不得其法。

經濟社會發展規律，老子概括地說道：“執大象，天下往，往而不害，安平泰”[5]。害，是陰陽分離，即社會兩極分化。老子認為，歷史車輪滾滾向前，不可逆轉，只要不出現兩極分化，社會就會安全穩定健康[11]。

《資源》認為，兩極分化，不僅僅是指以收入決定地位的社會階層行為關系，也包括資源生態與資源利用治理所形成的“乘-承”關系。資源耦合治理規律表達出亨通、一致化和結構功能匹配特征：（1）亨通，猶如夫妻并駕齊驅，勇往直前。資源耦合治理者，猶如易學中的“震”，是乘者、開發者、經營者、創新者、管理者；自然生態為易學中的“離”，是資源耦合治理的承者，是資源再生者、生態維護者、生命孕育者。乘與承，和諧共生。（2）開發經營與孕育再生必須方向步伐一致。經濟發展力度與資源生態承載程度是相對應的，敏感生態區劃分不是絕對的，如果經濟開發力度過大，原本生態不敏感地區也可能變為生態敏感地區。正如布林克曼所說，敏感生態區適宜粗放經營，若采取集約經營反倒適得其反。（3）資源耦合治理與生態環境相協調，兩系統特征值（如綜合評價指數）一致只是其必要條件，而兩系統從要素性質，到結構功能都必須匹配，則是其充分條件[2]。

資源耦合治理規律測定是縱橫雙向的，縱向體現優化機制，橫向表現匹配機制。

四、資源耦合治理機制的測量

機制用以說明物體的構造、功能及其相互關系。機制是機理的實現形式，即事物各要素之間的結構關系和運行方式，也是協調系統各個部分之間關系，以更好地發揮作用的具體運行方式，被稱為人為設計的為達到某種目的而實施的工具、手段[3]。

將機制的基本涵義引申到不同的領域，就產生了不同的機制。如引申到社會經濟領域，就產生了社會經濟機制，社會經濟機制是社會經濟系統內部各子系統要素之間的相互作用、相互制約、相互聯系的形式，是其良性循環不可或缺的要約[3]。

與現代“機制”對應的古漢語是“德”。“德”一般是指人們共同生活及行為的準則和規范，反映行為者操守和品行。德的本意為順應自然、社會和人類客觀需要，循道從事。道是規律，在昭示一切，德是道的載體，體現道的細節。大道無言無形，吾輩唯德而踐行。德是機制，是實現道的形式、途徑和程式。老子的《道德經》可以視為《有關規律與機制的學說》[3]。

“言道以無形無名始成萬物”[5]。規律是無形的，它給出了世界所有事物產生、形成和發展的機理。雖然規律很難用語言文字加以描述，但人們可以用某種手段將其“復制”出來。復制“道”的過程稱為“建德”，即建立機制。

老子曰：“建德若偷”。王弼注：“偷，匹也。建德者，因物自然，不在不施，故若偷匹”。道為陽，德為陰。陰受陽影。建德就是接受道的投影，即建德猶如復制“道痕”。道雖無方，但可聴（聽）之，“聴”為“德”之假。有道是，“道隱無名，夫唯道，善貸且成”[5]。

機制由九部分構成。《周易》的《系辭》（下）對此論述如下：“易之興也，其于中古乎！作易者，其有憂患乎！是故，履，德之基也；謙，德之柄也；復，德之本也；恒，德之固也；損，德之修也；益，德之裕也；困，德之辨也；井，德之地也；巽，德之制也”[9]。機制是可以根據事物發展規律人為設計的，設計者懷有憂患意識，目標是擺脫困境，防止衰敗，設置九個部件，通過其相互作用，保障事物運轉自如，經久不衰。

《資源》根據資源耦合治理與資源生態的相對位置和不同方向的變動速度所表現出的乘承關系，設置8 級標尺，優劣順序分別為：“元”100 分；“亨”，87.5 分；“利”75 分；“貞”，62.5 分；“悔”，50 分；“吝”，37.5 分；“害”，25 分；“兇”，12.5 分。系統解構，可出現9 個國民經濟部門，每個部門都會呈現乘承的64種狀態，在優化機制作用下，國民經濟可實現最佳狀態[12]。

在資源耦合治理優化機制發揮作用的同時，橫向的匹配機制也會同步進行。橫向匹配衡量尺度也是8 級，從高到低分別為：“延年”，100 分；“天醫”，87.5分；“生氣”，75 分；“輔弼”，62.5 分；“祿存”，50 分；“廉貞”，37.5 分；“破軍”，25 分；“文曲”，12.5 分[12]。資源耦合治理機制的表現形式為秩序。

五、資源耦合治理秩序的測度

秩序指的是系統要素有序化動態排列關系的演化形式，即要素利用規律運行的體現程式。經濟秩序是能夠導致資源利用效果達到社會理想標準結果的一種格局。秩序是效率的載體與條件，效率是秩序的運行成果。資源耦合治理是通過經濟發展秩序的監測，控制經濟發展規律機制的行為過程。管子曰：道“不見其形，不聞其聲，而序（秩序）其成”[4]。也就是說，雖然無形的規律難于掌控，但我們可以通過秩序把控機制，由“機制”深入“規律”。秩序是機制的表現形式，是行為規范，既有規矩，又有底線[3]。《論語·為政》子曰：“道（規律）之以德（機制），齊之以禮（秩序），有恥（底線）有格（規矩）”[13]。

《管子·山至數》指出：“以輕重御天下之道也，謂之數應”[4]。秩序的輕重標尺為資源耦合治理提供了有力的抓手。在資源分配與規范治理協同互促的保障下，確保可持續發展有章可循，永遠不偏離最佳路徑。

《資源》認為，資源耦合秩序由經濟主體相對地位和資源配置狀態決定，資源耦合治理秩序的兩個重要變量，可用統一輕重尺度測量加總。

（1）縱向秩序。縱向標尺梯度衡量資源利用不同層次主體收入的相對變化關系。如果乘者高收入主體的收入平均增長速度慢于承者低收入主體，即收入差距逐漸縮小，其秩序為“元”；前者慢于后者且均上升，為“亨”；前者快于后者且均下降，為“貞”；若前者上升，后者下降，則為“害（厲）”。如果各層次人均收入的年均增長穩定，其中有一個層次的人均收入年平均增長率呈上升狀態，則其秩序為“利”；如果兩者保持不變，其秩序為“悔”；如果二者中有一個年平均增長率下降，則其秩序為“吝”；若兩層次之間的關系是相互掠奪，一者所得為另一者所失，其秩序為“咎（兇）”。縱向秩序輕重對應關系為：元，8 兩；亨，7 兩；利，6 兩；貞，5 兩；悔，4 兩；吝，3 兩；害（厲），2 兩；兇（咎），1 兩[14]。