技術(shù)轉(zhuǎn)移視角下上海科技企業(yè)孵化器超前孵化模式研究
——以莘澤孵化器為例

曲 奕

(1.上海市科創(chuàng)啟明星協(xié)會,上海 200300;2.上海市科技企業(yè)孵化協(xié)會,上海 200300;3.上海莘澤創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司,上海 200100)

0 引言

加強企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合,強化目標(biāo)導(dǎo)向,提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。科技企業(yè)孵化器作為一種新型社會經(jīng)濟組織,從其一般功能和屬性的角度來看,大多處于創(chuàng)新鏈中端的位置,發(fā)揮著孵育早期技術(shù)創(chuàng)新項目、推動技術(shù)加速熟化、轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力的重要作用。截至2021年底,全國共有科技企業(yè)孵化器6 227家,包括代表行業(yè)內(nèi)具有較高運營水準(zhǔn)的國家級科技企業(yè)孵化器1 287家,占比為20.67%[1]。

上海是我國科技企業(yè)孵化器引入建設(shè)較早、發(fā)展水平較高的城市,經(jīng)過30多年的實踐,上海的科技企業(yè)孵化行業(yè)已經(jīng)形成了一套具有鮮明地區(qū)特色的運行模式。據(jù)上海市科技企業(yè)孵化器協(xié)會統(tǒng)計,上海市現(xiàn)有科技企業(yè)孵化器204家,其中,有明確產(chǎn)業(yè)方向或技術(shù)領(lǐng)域定位的專業(yè)孵化器占比為75%。因此,以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向,發(fā)現(xiàn)和培育未來產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢型初創(chuàng)企業(yè),已成為上海科技企業(yè)孵化器行業(yè)的重要價值遵循。

高質(zhì)量發(fā)展階段,科技企業(yè)孵化器要想在國家創(chuàng)新體系中找準(zhǔn)新方位,更好地服務(wù)于經(jīng)濟社會發(fā)展,就必須培養(yǎng)對重點領(lǐng)域科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新趨勢的預(yù)判能力,把握新發(fā)展格局下產(chǎn)業(yè)發(fā)展的態(tài)勢,以“今日的未來產(chǎn)業(yè)即為明日的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”為行動邏輯[2],有重點、分步驟在運行水平較高的專業(yè)孵化器探索布局適度超前的孵化服務(wù)。此舉對提升科技企業(yè)孵化器技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)能級,推動新發(fā)展格局下科技企業(yè)孵化器的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。

1 超前孵化模式的概念與內(nèi)涵

1.1 概念的提出

超前孵化是一個較新的概念,學(xué)界現(xiàn)有的研究對此鮮有涉及,因而也尚未出現(xiàn)一個統(tǒng)一的定義。2023年6月,上海市人民政府辦公廳發(fā)布了《關(guān)于印發(fā)<上海市高質(zhì)量孵化器培育實施方案>的通知》(滬府辦規(guī)〔2023〕16號),該方案對超前孵化的概念進行了初步的描述:引導(dǎo)高質(zhì)量孵化器發(fā)現(xiàn)一批細(xì)分賽道未來發(fā)展新趨勢,實現(xiàn)“超前發(fā)現(xiàn)”“超前布局”;加強對基礎(chǔ)研究的跟蹤對接,從“選育項目”向“創(chuàng)造項目”轉(zhuǎn)變。

由此不難看出,超前孵化是培育新興技術(shù)項目,強化孵化策源功能的戰(zhàn)略性選擇。下一階段,應(yīng)有序引導(dǎo)有資源、有條件、有能力的科技企業(yè)孵化器調(diào)整業(yè)務(wù)發(fā)力點,進一步強化前瞻布局功能,突破現(xiàn)有孵化鏈條的起始端,將技術(shù)創(chuàng)新項目孵化服務(wù)的觸角從初創(chuàng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)“0-1”的階段[3],延伸至技術(shù)團隊創(chuàng)新構(gòu)想形成和發(fā)端的“-1-0”的階段。

1.2 相關(guān)概念比較

基于筆者在孵化器行業(yè)多年的實踐經(jīng)驗,對科技企業(yè)孵化器運行模式研究相關(guān)文獻進行梳理后發(fā)現(xiàn),從實際功能屬性的維度來看,現(xiàn)有研究中與超前孵化比較類似的概念主要有:預(yù)孵化、概念驗證、創(chuàng)業(yè)苗圃。

1.2.1 預(yù)孵化(Pre-incubation)

20世紀(jì)90年代末,世界上第一家預(yù)孵化器在德國設(shè)立。當(dāng)時,此種孵化器設(shè)立的主要目的是向大學(xué)的科研工作者提供一個仿真和安全的平臺,在這一平臺上可對科研項目商業(yè)化的可行性進行測試和檢驗[4]。從企業(yè)生命周期的角度來看,預(yù)孵化要早于企業(yè)正式成立的時間,孵化服務(wù)提供者從初創(chuàng)企業(yè)的業(yè)務(wù)規(guī)劃階段即選擇介入,幫助創(chuàng)業(yè)團隊或創(chuàng)業(yè)者平穩(wěn)完成向企業(yè)早期發(fā)展階段的過渡[5]。此外,有專家認(rèn)為,如今預(yù)孵化已經(jīng)演變成一種發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)潛在創(chuàng)業(yè)者企業(yè)家能力的重要方式。

1.2.2 概念驗證(Proof of Concept)

概念驗證最早出現(xiàn)于工程技術(shù)領(lǐng)域,是一種能夠有效降低技術(shù)實施過程中風(fēng)險的檢驗手段。20世紀(jì)70年代以來,伴隨著美國大學(xué)技術(shù)商業(yè)化浪潮的興起,實驗室與市場之間的鴻溝開始為技術(shù)轉(zhuǎn)移的利益相關(guān)方關(guān)注,為數(shù)不少的科研團隊面臨著無法跨越創(chuàng)新“死亡之谷”的困境[6],實驗室科研成果數(shù)量多,但市場轉(zhuǎn)化率較低,創(chuàng)新投入產(chǎn)出比不合理現(xiàn)象突出。為了有效提升科研成果的轉(zhuǎn)化率,概念驗證中心應(yīng)運而生,該機構(gòu)的核心功能是提前驗證創(chuàng)新項目的技術(shù)可行性、評估技術(shù)研發(fā)推進中可能的風(fēng)險(包括風(fēng)險會在多大程度上對技術(shù)研發(fā)活動產(chǎn)生影響)、預(yù)判技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)的潛在市場價值,從而在最大限度上將創(chuàng)新資源優(yōu)先集中于最有望獲得成功的技術(shù)創(chuàng)新項目上。

1.2.3 創(chuàng)業(yè)苗圃

創(chuàng)業(yè)苗圃是一種虛實結(jié)合的孵化服務(wù)載體,是我國創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)體系中特有的提法。根據(jù)胡海青等[7]的研究,創(chuàng)業(yè)苗圃作為技術(shù)創(chuàng)新活動中最前端的孵化載體,其主要服務(wù)對象是已經(jīng)或尚未形成明確創(chuàng)業(yè)項目的技術(shù)團隊,承擔(dān)著為科技企業(yè)孵化器遴選高品質(zhì)幼苗的職能。從項目來源的角度看,大學(xué)生創(chuàng)業(yè)項目是其主要構(gòu)成,創(chuàng)業(yè)苗圃多以嵌入大學(xué)、科技園或企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)中心組織架構(gòu)的形式存在[8]。

2 上海科技企業(yè)孵化器超前孵化的實踐

2.1 總體情況和基本運作方式

當(dāng)前,在上海的科技企業(yè)孵化器中,已有若干開展超前孵化的實例。總體而言,以擁有豐富產(chǎn)業(yè)孵化經(jīng)驗的國家級專業(yè)孵化器和高校背景的孵化器為主。從各孵化器開展超前孵化的形式來看,不同主體雖有所區(qū)別,但大多與載體原有的業(yè)務(wù)主線和優(yōu)勢能力緊密相關(guān)。

2.2 大學(xué)背景孵化器的超前孵化

上海市高校背景的科技企業(yè)孵化器開展超前孵化的做法主要有兩類。第一類做法是依托學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科資源,在孵化載體內(nèi)建立連接產(chǎn)業(yè)端和科研端的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心。通過暑期實踐活動營的方式,招募跨校際的碩士、博士研究生參與協(xié)同中心的技術(shù)攻關(guān)活動。在此過程中,深度挖掘潛在的、有市場價值的科研技術(shù)項目和創(chuàng)新技術(shù)人才,及時提供有針對性的孵化服務(wù)。第二類做法是高校背景孵化器在校內(nèi)開設(shè)創(chuàng)業(yè)相關(guān)的全校公選課,向?qū)W生提供創(chuàng)業(yè)啟蒙教育。另有一部分創(chuàng)新資源充沛、創(chuàng)業(yè)需求旺盛的高校甚至專門開設(shè)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的實體二級學(xué)院。以同濟大學(xué)為例,該校于2016年成立了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學(xué)院,將創(chuàng)新項目、創(chuàng)業(yè)競賽、科研實踐與課程結(jié)合,形成了“學(xué)院-創(chuàng)業(yè)苗圃-孵化器-科技園”全鏈條全要素兼?zhèn)涞耐瑵鷦?chuàng)新生態(tài)體系。

2.3 專業(yè)孵化器的超前孵化

與高校背景孵化器不同,目前,上海市的專業(yè)孵化器主要通過投資孵化和前沿技術(shù)人才引進培育的方式進行超前孵化。以投資孵化方式為例,專業(yè)孵化器會在其熟悉的產(chǎn)業(yè)賽道方向上,遴選代表業(yè)內(nèi)頂尖水平的未來技術(shù)優(yōu)勢型初創(chuàng)企業(yè)或中小型科技企業(yè),以資本直投、持股孵化、專業(yè)技術(shù)人才派駐加盟等方式,幫助企業(yè)排除技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過程中的制約性因素。

3 莘澤孵化器超前孵化的實踐

3.1 上海莘澤孵化器簡介

上海莘澤孵化器(以下簡稱“莘澤”)是國內(nèi)第一家登陸新三板的孵化器運營商,主要聚焦集成電路、人工智能、移動互聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域的創(chuàng)新孵化,是中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部認(rèn)定的國家級科技企業(yè)孵化器。經(jīng)過13年的發(fā)展,莘澤建成了覆蓋創(chuàng)新孵化鏈各個環(huán)節(jié)的十大創(chuàng)業(yè)基地。莘澤孵化服務(wù)的3 000家高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)中,已有3家企業(yè)在科創(chuàng)板上市,1家企業(yè)在紐約證券交易所上市,上百家企業(yè)在莘澤的幫助下獲得投融資。2023年11月,莘澤以其在技術(shù)轉(zhuǎn)移和超前孵化探索方面的突出成績,成功入圍上海市首批7家高質(zhì)量孵化器。

3.2 確定超前孵化的源頭:聚焦“大院大所”,錨定科學(xué)家社群

上海擁有豐富的科研資源,中國科學(xué)院體系和中央各部委的數(shù)十家研究院所匯聚于此。從科研活動的一般規(guī)律來看,重大創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新的主體多為科學(xué)家群體。但是,筆者在技術(shù)孵化服務(wù)實踐中發(fā)現(xiàn),學(xué)院派科技成果轉(zhuǎn)移面臨著一些難以突破的體制性障礙,主要有以下幾點:首先,科研工作者易受評價體系的束縛,重科研成果的論文、專著發(fā)表,輕成果的技術(shù)轉(zhuǎn)化和市場應(yīng)用推廣;其次,部分橫向課題應(yīng)用面過窄,成果難以二次轉(zhuǎn)化,社會效益不高;最后,以理論研究為導(dǎo)向的科研成果,往往難以找到適配的市場轉(zhuǎn)化場景。上述幾類問題,導(dǎo)致大量有價值的科研成果只能停留于紙面,一定程度上造成了研發(fā)投入的浪費。

鑒于此,莘澤逐步將技術(shù)創(chuàng)新孵化服務(wù)的起始點拓展至“大院大所”科學(xué)家的實驗臺旁。目前,發(fā)掘潛在技術(shù)項目的途徑主要有兩種:一是孵化器的專業(yè)團隊會綜合孵化器掌握的產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源,對相關(guān)技術(shù)方向高水平學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表的論文進行追蹤和分析,繼而判斷是否將該項技術(shù)納入超前孵化服務(wù);二是發(fā)揮既有服務(wù)對象中科學(xué)家社群的特殊作用,利用同行推薦的方式,找到潛在的服務(wù)對象。

3.3 打造超前孵化的承載平臺:莘澤智星港

與現(xiàn)行技術(shù)孵化體系下的項目相比,進入超前孵化階段的技術(shù)創(chuàng)新項目表現(xiàn)出技術(shù)優(yōu)勢明顯、預(yù)期市場價值高、項目成熟度較低等特質(zhì)。因此,莘澤打造了專注于超前孵化業(yè)務(wù)板塊的實體孵化器——莘澤智星港。該孵化器堅持“以終為始”,從技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的角度審視科技成果價值,在運作方式上,通過“項目發(fā)掘—概念驗證—創(chuàng)新型公司—成長期公司”4個制度化階段,以漸進孵化的方式,為技術(shù)創(chuàng)新團隊提供有針對性的分階段服務(wù)。

3.4 提供超前孵化的資本保障:雞尾酒式科技金融服務(wù)+專屬基金

雞尾酒式科技金融服務(wù)是莘澤獨創(chuàng)的一種投融資方式。在運作方式上,莘澤首先會采用窮盡法,組合使用各類融資工具,幫助初創(chuàng)企業(yè)解決資金短缺問題。再者,莘澤會依托自有投資基金和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化專用基金,以持股孵化的方式,與技術(shù)創(chuàng)新項目和創(chuàng)業(yè)企業(yè)共命運。

3.5 以投代建,借力一流公共技術(shù)平臺

考慮到一部分技術(shù)平臺對運維的專業(yè)化程度要求較高,莘澤堅持“重實效,輕展示”的理念,采用投資入股的方式,將集成電路、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域國內(nèi)一流的技術(shù)實驗平臺納入公司的技術(shù)孵化服務(wù)體系,為初創(chuàng)企業(yè)提供品質(zhì)化技術(shù)研發(fā)保障服務(wù)。

4 結(jié)語

超前孵化是新歷史階段適應(yīng)我國科技自立自強發(fā)展要求的戰(zhàn)略性選擇,也是推進科技企業(yè)孵化器高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。在探索超前孵化實踐的過程中,不可避免地會出現(xiàn)形式各異的跑偏走樣、模式趨同,甚至借殼套利現(xiàn)象,應(yīng)全面、理性看待這些階段性無序行為,堅持市場規(guī)律主導(dǎo),強化政府政策引導(dǎo),發(fā)揮行業(yè)協(xié)會特殊優(yōu)勢,推動超前孵化模式健康蓬勃發(fā)展。