我國交叉學科建設制度變遷的歷史脈絡、影響機制與發展路徑

【摘 要】 從歷史制度主義的視角看，我國交叉學科建設制度經歷了探索、發展和完善三個階段。交叉學科建設制度在政治經濟體制、教育管理制度、新知識生產模式理念以及關鍵行動者的重視與選擇的共同驅動下得以形成和發展，在發展過程中呈現出較為明顯的路徑依賴特征，表現為對國家經濟政治制度積極的反饋和強化，因循學科建設制度的路徑得以發展。未來交叉學科在制度建設上應明確其本質特征，突破單一學科制度建設的路徑依賴，剛性制度和柔性制度并濟，培育交叉學科發展的底部動力，以調適而非管制促進交叉學科建設制度的成熟與完善。

【關鍵詞】 交叉學科；制度變遷；動力；路徑依賴

【中圖分類號】 G647 【文章編號】 1003-8418（2023）05-0049-05

【文獻標識碼】 A 【DOI】 10.13236/j.cnki.jshe.2023.05.006

【作者簡介】 劉紅（1974—），女，安徽歙縣人，合肥學院教育學院副院長、副教授、教育學博士；謝冉（1977—），女，河南唐河人，上海電力大學科研處副研究員、教育學博士。

“制度是嵌入到政治經濟體系中，引導行動者互動的正式、非正式的程序、慣例、規范、協定等。”［1］歷史制度主義是圍繞著制度展開文化、經濟和社會效益研究的一種新分析范式，它引入歷史分析，以歷史事實為基礎，通過對歷史事實的詳細解讀和分析展現歷史演變中多重變量的作用及其關系，透過歷史發展過程中的事件序列，分析制度變遷的動力和制度變遷本身的特征［2］。基于對歷史維度和社會學厚度的強調，歷史制度主義建立了一個更加符合歷史發展經驗的制度變遷分析框架，通過按照時序解釋制度和政策的動態性、結構性差異，實現了結構性和歷時性相統一［3］。自20世紀80年代的初步提出到21世紀的逐步建制化，交叉學科建設制度經歷了較長的歷史發展階段，受到多種動力因素的影響，因此，運用歷史制度主義的分析框架分析我國交叉學科制度的建設，從歷史和結構的角度研究我國交叉學科建設制度的變遷歷程，可以更為深刻地了解我國交叉學科制度變遷的特征規律及其發展的趨勢，為后續的制度建設提供參考。

一、交叉學科建設制度變遷的歷史脈絡

一般來講，重要制度變革總是發生在一個短暫的時刻點，隨后由于制度對環境的適應，總會在較長時期內保持穩定性。這個短暫的時刻就是歷史制度主義所強調的關鍵節點。正是在這個關鍵節點上，制度因推動社會的發展而得以誕生。我國交叉學科建設制度歷史變遷脈絡的關鍵節點主要為以下三個：1984年《關于科學工作的六條方針》的頒布； 2009年國務院學位委員會發布的《學位授予和人才培養學科目錄設置與管理辦法》規定高校可自主設置交叉學科；2020年12月發布的《關于設置“交叉學科”門類的通知》，使得交叉學科成為獨立的學科門類。這三個關鍵節點將我國交叉學科建設制度劃分為制度探索階段、制度發展階段和制度完善階段。

（一） 交叉學科制度探索階段（1984—2008年）

1984年《關于科學工作的六條方針》提到“自然科學中有與社會科學交叉的學科”，這是政府文件中首次涉及交叉學科問題。隨后中國社會科學院研究生院和中國科學院研究生院召開聯席學術討論會，探討了自然科學和社會科學相結合的問題。1985年發布的《關于教育體制改革的決定》提出扶持新興、邊緣學科的成長。同年，首屆交叉科學學術討論會召開，我國科學界中“交叉科學”一詞得以廣泛傳播。1995年《關于加速科學進步的決定》指出要注重發展新興帶頭學科、邊緣交叉學科和應用基礎學科，支持自然科學與社會科學的合理結合。2006年《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》提出要加強基礎科學和前沿技術研究，特別是交叉學科的研究，充分肯定了交叉科學的重要地位。同年，《教育部關于加強國家重點學科建設的意見》也指出要促進學科交叉與融合。本階段交叉學科制度以緩慢的方式發生變遷，主要表現為依托科學工作政策引發對交叉科學以及交叉學科的重視，肯定其發展的地位。教育部等行政部門相關各項管理制度的確立說明從交叉科學的出現和在科學界的傳播，到注重學科交叉及實現交叉學科的研究，交叉學科逐漸成為國家科技與教育政策關注的要點。

（二） 交叉學科制度發展階段（2009—2020年）

國務院學位委員會和教育部分別于2009年和2010年頒布了《學位授予和人才培養學科目錄設置與管理辦法》和《授予博士、碩士學位和培養研究生的二級學科自主設置實施細則》，對高校交叉學科的自主設置與調整作出規定，明確交叉學科可按照學位授予單位在二級學科目錄外自主增設，使高校具有了自主設立交叉學科的權力。為促進政產學研用緊密結合，支撐國家經濟和社會發展方式的轉變，2012年，《教育部 財政部關于實施高等學校創新能力提升計劃的意見》指出優化以學科交叉融合為導向的資源配置方式，發揮優勢和特色學科的匯聚作用。2012年、2016年教育部在高等學校“十二五”和“十三五”科學和技術發展規劃中都強調要大力開展跨學科研究，推動基礎學科之間、基礎學科與應用學科的交叉融合，形成新興交叉研究領域，培育新的學科生長點。面向綜合性科學問題，引導和鼓勵高校大力開展促進自然科學與工程科學及社會科學交叉融合的科學研究，增強原始創新能力。

為實現我國從高等教育大國到高等教育強國的歷史性跨越，2015年國家開始實施“雙一流”建設，其各項政策制度均表現出對交叉學科建設的重視，從建設總體方案到實施辦法都強調交叉學科應成為一流學科建設新的增長點，突出學科交叉融合和協同創新，鼓勵新興學科、交叉學科發展。2018年，《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》指出整合相關傳統學科資源，促進基礎學科、應用學科交叉融合，在前沿和交叉學科領域培植新的學科生長點。2020年9月《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》提出，建立基礎學科、應用學科、交叉學科分類發展的新機制，穩步推進學位授權自主審核工作，繼續放權符合條件的高等學校自主審核增列學位授權點，自主設置一級學科、新興交叉學科和專業學位類別。在這一階段中，交叉學科建設制度依托研究生教育培養制度和“雙一流”建設制度得以發展，突出培育交叉學科新的學科增長點，實現協同創新。

（三） 交叉學科制度完善階段（2021年至今）

2020年12月《關于設置“交叉學科”門類、“集成電路科學與工程”和“國家安全學”一級學科的通知》發布，“交叉學科”成為我國第14個學科門類，標志著交叉學科和傳統學科同樣獲得制度化和合法化的地位。這是我國交叉學科制度建設的第三個關鍵節點。2021年11月，國務院學位委員會印發了《交叉學科設置與管理辦法（試行）》，首次對交叉學科的內涵進行界定，明確學位授權自主審核單位自主開展交叉學科設置試點的要求。新增“交叉學科”專業目錄的有“遙感科學與技術”“智能科學與技術”等6個一級學科，使得交叉學科一級學科門類在不到一年的時間中又增加了4個，且主要是圍繞國家戰略部署和關鍵領域開設。同年12月，《關于深入推進世界一流大學和一流學科建設的若干意見》強調服務新發展格局，推動學科交叉融合，提出以問題為中心，建立交叉學科發展引導機制，搭建交叉學科的國家級平臺，建設交叉學科發展第一方陣。

從上述分析可以看出，我國交叉學科制度建設變遷的歷史脈絡呈現出如下特點。一是交叉學科的制度建設源于自然科學與社會科學的學科交叉，逐步向下位學科延伸，符合科學發展的規律。二是交叉學科制度建設納入高等教育領域，主管部門賦予高校自主設置交叉學科的權力，形成了自下而上的設置交叉學科開展研究生培養的制度。三是將交叉學科作為一個學科門類的設置方式，形塑了交叉學科的地位，使其自上而下地具有合法性，走上了專業化、制度化的道路。

二、交叉學科建設制度變遷的影響機制

（一）交叉學科建設制度變遷的動力

歷史制度主義認為，制度變遷是結構、行動、歷史相互作用的結果，制度變遷的動力體現為關鍵節點上各要素的相互作用，這些要素既包括經濟發展、技術進步和重大歷史事件等外部因素，也包括理念和認知改變等內在因素。

1.政治經濟文化要素是交叉學科建設制度發展的外在動力。宏觀背景中的外部要素如政治、經濟、文化等變量因素之間博弈所形成的外生性動力體系，對制度變遷產生重要影響。自改革開放以來，我國經濟體制改革實現了從計劃經濟到社會主義市場經濟的轉變，新興產業不斷壯大，戰略性新興產業、高技術產業等已成為經濟增長的主要動力。從黨的十四大首次提出教育優先發展戰略，高等教育為社會服務的經濟職能得以強化，學科為經濟社會發展服務的價值得以凸顯，到黨的十八大強調要堅持走中國特色自主創新道路，實施創新驅動發展戰略，提高自主創新能力，國家始終強調將優勢資源整合聚集到戰略目標上，力求在重點領域、關鍵技術上取得重大突破，對現有技術進行集成創新。宏觀的政治和經濟環境為交叉學科孕育了發展的空間，科學前沿和關鍵核心技術亟需學科交叉形成的新知識增長點，學科交叉是打通教育鏈、產業鏈和創新鏈的有效路徑。

2.教育制度改革是交叉學科建設制度發展的直接動力。經濟體制的轉型、改革和深化，政治制度的改革與調整推動教育體制改革。以中共中央頒布《關于教育體制改革的決定》為開端，高校的辦學自主權在擴大，高等教育與生產、科技、市場相分割的封閉式、孤立式發展格局被打破，知識創新、傳遞及向現實生產力轉化的格局在逐步形成［4］。《中國教育改革和發展綱要》明確科學技術是第一生產力，強調教育體制要適應社會主義市場經濟體制、政治體制和科技體制改革的需要，適當發展新興和邊緣學科，重點發展應用學科。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》進一步指出要適應國家和區域經濟社會發展需要，建立動態調整機制，優化學科專業的類型和層次結構，促進多學科交叉融合。《中國教育現代化2035》強調要加強高等學校創新體系建設，提升高校的原始創新能力。教育體制改革和高等教育體制機制的變革為交叉學科建設提供了內源性制度支持，直接推動交叉學科建設制度的發展。

3.新知識生產模式和理念是交叉學科建設制度發展的原生動力。科學經歷著認識論上的轉變，從個體研究人員基于學科內產生的問題獨自進行研究的模式轉變為來自不同學科領域的研究人員基于實際問題進行合作研究的模式。新模式的知識生產與現實中的問題情境產生各種相互關系，它遵循的是社會問題的邏輯，超越了單一學科知識的限制，應用性科學知識和社會需求的相互作用導致新模式知識產生情境的出現［5］，研究者進一步更新知識生產模式，強調融合相互促進的創新網絡和知識集群的多層次、多形態、多節點、多主體和多邊互動的知識創新系統［6］。透過新知識生產模式的本質分析交叉學科，發現交叉學科建設的目的是通過學科交叉解決社會重大問題，利用學科知識和社會需求之間相互作用產生的情境，不同學科知識之間、不同知識主體之間具有張力關系的對話，突破單一學科邏輯的同質性知識，形成知識生產新的場域，新的知識場域對參與對話的學科知識結構產成新的沖擊，并形成重新組織處理知識和問題的基本方式和機制［7］。

4.關鍵行動者的重視和選擇是交叉學科制度發展的推動力。制度的實施和變遷，離不開行動者的認知、策略和行動。行動者尤其是政治精英對新觀念的接受，是制度變遷的直接推動因素［8］。1985年4月，中國科協管理科學培訓中心與國內17個學科交叉學術團體共同發起并召開了我國首屆交叉科學學術討論會。錢學森、錢三強、錢偉長等著名科學家在會上就學科交叉問題發表了重要講話，引發了學科交叉研究的高潮。更為重要的是，從制度變化的角度來看，我國國家領導人對交叉學科的關注直接推動交叉學科的發展，國家領導人多次在全國科技創新大會等重要會議講話中指出要關注基礎科學研究特別是交叉學科的研究，培育新興交叉學科生長點。如2021年，習近平總書記在兩院院士大會中指出“科學研究范式正在發生深刻變革，學科交叉融合不斷發展，科學技術和經濟社會發展加速滲透融合。高水平研究型大學要發揮學科交叉融合的優勢，成為基礎研究的主力軍和重大科技突破的生力軍”。對照交叉學科建設制度的關鍵節點，特別是在制度的獨立完善階段，國家領導人和學者的關注與倡議直接推動交叉學科真正合法化地位的獲得。

（二）交叉學科建設制度變遷的路徑依賴

歷史制度主義范式中，路徑依賴表現為在歷史發展過程中，前期的事件和制度范式會不斷予以自我強化，提高自身的優勢地位，對其后發生的事件產生影響［9］。我國交叉學科制度建設有顯著的路徑依賴特征。

首先，交叉學科建設制度是對國家政治經濟制度的反饋和強化。從學科交叉研究到交叉學科的形成，從學科制度到交叉學科制度建設，都顯示出對國家政治經濟制度的路徑依賴，具有較強的政府主導性。在計劃經濟體制階段，我國的學科建設嚴格按照計劃進行學科資源配置，學科間壁壘森嚴，學科交叉的動力和條件均不充分。隨著社會主義市場經濟體制建立、產業轉型升級以及高等教育市場化程度的提高，學科交叉研究進入研究者和社會的視野，市場經濟激發了學科交叉的活力，體現了學科交叉強大而積極的社會效應，進而推動了交叉學科制度化、合法化的進程。總之，政治制度引導交叉學科制度形成與發展，國家對提高科技水平的要求、對創新人才的需求決定了學科建設服務國家的政治職能，交叉學科制度因循政治制度能從中受益并得到支持，對政治制度產生依賴，并進一步強化國家政治制度。

其次，交叉學科建設制度依賴于單一學科建設制度的發展，呈現一定的路徑同構。雖然交叉學科是多個學科交叉融合、相互滲透形成的新學科，有不同于單一學科的概念、理論和方法體系，但交叉學科的基礎仍是單一學科，學科交叉是形成交叉學科的前提，學科壁壘無法規避［10］，交叉的學科在方法論、認識論以及思維方式上的沖突依然存在。由于學科歸屬不明，交叉學科始終被視為傳統學科的衍生物，其研究范式則因循傳統學科的路徑，對傳統學科產生路徑依賴。目前我國高校自主設置交叉學科的模式主要表現為以需求為導向的學科間“強強聯合”“以強帶弱”以及為解決重大問題實現的學科交叉［11］。這些模式反映出交叉學科的建設依賴于不同學科的研究人員、研究機制、組織范式和組織文化等單一學科建設路徑，在學科研究上從資源配置、項目設立到成果評價等各環節仍依賴計劃體制的分科或部門。

三、交叉學科建設制度的發展路徑

（一）明確交叉學科的本質特征，突破單一學科建設的路徑依賴

鑒于交叉學科的交叉性，它是學科及知識發展的新領域，應該具有不同于現有一級學科范疇的概念、理論和方法體系［12］。交叉學科制度發展需突破單一學科制度建設的路徑依賴，做好制度的頂層設計，剛性制度和柔性制度并濟，實現放管結合。在制度層面利用剛性制度賦予交叉學科合法化的地位，規范其發展，發揮交叉學科解決核心關鍵問題的作用，以強化反饋國家政治經濟教育制度，體現制度績效。交叉學科作為學科的發展應對標庫恩的學科范式理論中成熟學科標準，通過柔性制度全面支持交叉學科研究機制、組織范式和組織文化的建設，并給予充分的資源配置，使其得到學術共同體的認同，主動成為開展交叉學科研究的行動者。

（二）重視交叉學科的開放性，培育交叉學科發展的底部動力

交叉學科的產生與發展依據社會需求邏輯，呈現動態性和開放性，應采取動態、開放和聯系的思維來看待它，運用“學科主體—環境交互”的邏輯進行分析，交叉學科與環境的動態交互更多體現為學科協同效應和社會發展的要求，形成了研究成果與社會產業開發之間的循環反饋鏈。交叉學科發展是學科主體與環境動態交互作用的結果。交叉學科的可持續發展要尊重交叉學科的開放性、自下而上的本質和交叉學科發展的底部動力。交叉學科建設制度不能憑借國家意志實現同一化、標準化，應運用制度培育并激勵交叉學科的底部動力，注重自下而上的過程而非結果，使不同研究群體有選擇的權利。

（三）以調適而非管制促進交叉學科建設制度的成熟與完善

交叉學科的產生是在認識世界過程中，為解決共同問題，不同領域和不同學科通過不同角度和方法產生的學科交融，是經過大量實踐、反復論證和試驗而形成的新的學科領域［13］。它具有復雜性和實踐性，這意味著交叉學科的成長與發展需要更為寬松的制度環境，避免為制度而制度，不能以強制的方法改變或控制交叉學科建設，制定各項規章制度對其進行管制，應在充分考慮交叉學科特征和屬性的基礎上，隨著交叉學科的發展不斷進行制度調適，建立交叉學科良好的自我成長及進化的能力和機制，在學科生態上擁有保證其實現動態循環與平衡的制度［14］。促進交叉學科制度的完善，利用各種機會采取調適性行為，提高交叉學科建設制度的效能。

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基金項目：安徽省哲學社會科學規劃一般項目“交叉學科人才培養質量保障體系研究”（AHSKY2021D44）。

Abstract： From the perspective of historical institutionalism， the institutional change of interdisciplinary construction in China has experienced three stages including exploration， development and perfection. The interdisciplinary construction institution is formed and developed under the joint driving force of the political and economic system， the gFC2WEX5xGyXbtyHNiaCsQ==educational management system， the concept of the new knowledge production model， and the emphasis and choices of key actors. In the process of development， the interdisciplinary construction institution has the obvious characteristics of path dependence， which is reflected in its positive feedback and reinforcement of the national economic and political system， and follows the development of the discipline construction institution. In the future， the essential character of interdisciplinary should be clarified. The path dependence of a single discipline institution construction should be broken through. The rigid and the flexible systems are both needed to cultivate the interdisciplinary bottom motivation and promote the maturation and perfection of the interdisciplinary construction institution through adjustment rather than regulation.

Key words： interdisciplinary; institutional change; dynamic; path dependence

（責任編輯 楊國興）