三螺旋理論視角下高校新型研發機構發展路徑研究

摘要：近年來，高校新型研發機構快速發展，依托科研和人才優勢，在成果轉化、創新創業以及打通產學研合作各個環節等發揮著重要的作用。美國學者亨利·埃茨科維茲提出的三螺旋理論為研究高校新型研發機構提供了新的視角。文章概述了三螺旋理論的主要觀點，分析了目前高校新型研發機構的發展困境：政府、企業、高校三者目標不同，穩定合作難；對市場需求把握不準確，科技成果轉化難；發展受事業單位體制限制。由此提出高校新型研發機構的發展路徑：建設動態利益分配機制，兼顧各方利益；引導與市場接軌，提高科研成果轉化率；創新管理體制，打破舊體制約束。

關鍵詞：三螺旋理論；高校新型研發機構；發展路徑

中圖分類號：G64" 文獻標志碼：A

0 引言

在21世紀初期，我國的新型研發機構興起，其中高校主導的新型研發機構是重要的組成部分。2019年9月，科技部印發了《關于促進新型研發機構發展的指導意見》，指出新型研發機構是聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構［1］。新型研發機構的一項重要目標就是要破解科研與產業“兩張皮”的問題，既要連接高校的學術鏈和科技鏈，又要對接地方產業鏈和政策鏈，實現科技與產業之間的有機聯動［2］。這種新型的產學研合作形式打破了傳統的體制模式，融合了各種創新資源，推動了科技成果從高校或科研機構向地方轉移轉化，促進了我國現代科技創新體系的發展，并已成為其中不可或缺的重要組成部分。

隨著創新驅動發展戰略的深入實施，不同種類的新型研發機構開始涌現出來，其中高校新型研發機構數量的增長尤其引人注目，例如北京量子信息科學研究院、上海期智研究院等，這些機構也成為推動區域經濟發展的新動力和新引擎。但是，高校新型研發機構的作用仍未充分發揮。本文通過引入三螺旋理論，分析高校新型研發機構面臨的困境，進而提出高校新型研發機構的發展路徑。

1 三螺旋理論的主要觀點

1.1 三螺旋理論的概念

20世紀50年代初，三螺旋理論首次出現在生命科學領域，用來代表DNA的三重螺旋結構，后來在其他領域得以拓展和運用。20世紀90年代初，美國社會學家埃茨科維茲（Etzkowitz）首次使用三螺旋概念來解釋大學、產業和政府三者之間的關系。埃茨科維茲［3］認為，三螺旋指的是大學、政府、企業在創新過程中交流合作、相互支撐，這3個機構中的每一個都具備其他兩個機構的某些能力，但同時仍保持著自己獨特的作用和身份。1995年，埃茨科維茲和雷德斯多夫（Leydesdoff）共同構建了三螺旋創新研究模型，在學術界引起了巨大反響。三螺旋的主要論點是：政府、產業和大學三者之間的關系是在以知識為基礎的社會中進行創新的關鍵因素，同時三者也是三螺旋理論最基本和主要的成員。政府是契約關系的來源，確保三方之間穩定的交流；產業是生產的場所，提供促進社會發展的各種服務；大學則是新知識和新技術的主要生產者，三方主體之間相互影響、相互聯系，保持著動態的平衡狀態，發揮著“1+1+1gt;3”的作用。

1.2 三螺旋理論視角下高校新型研發機構的定位

高校新型研發機構的關注點不僅限于高校內部硬件設施和軟件設施之間的聯系，還包括高校與社會因素之間的聯系，它在產學研之間搭建了“橋梁”，是完善教育生態系統循環系統的重要手段［4］。在三螺旋理論框架下，高校新型研發機構是由高校主導，整合政府、科技創新資源，吸納企業和社會資源，由政產學研等多方共建而成的“三螺旋”新型研發組織，是高校、政府和企業產學研合作的拓展和擴充，三者共同推動科技和經濟的發展。由三螺旋結構所構建的制度和組織，可以有效地促進知識在大學、產業和政府之間，不同學科和地區之間的跨邊界流動。通過整合調配各種優勢資源，大學還可以主導所在區域的政府及企業進行創新和創業實踐活動。

高校主導的新型研發機構區別于傳統的科研機構，它具備多樣化的組建模式和機構性質，能夠有效整合大學、企業、政府等各方的優勢資源，快速促進區域新興產業的創新發展。依托這類新型研發機構，各方資源得以有效整合，科技成果轉化率得以提高，轉化周期得以縮短，區域創新能力也將得以提升［5］。

2 高校新型研發機構的發展困境

2.1 政府、企業、高校三者目標不同，穩定合作難

在三螺旋理論框架下，高校新型研發機構的鮮明特色就是以高校為主體，調配整合企業、政府的優勢資源進行深入融合和創新。因此，三者需要朝著共同的目標發展。但就目前的情況來看，由于利益導向的差異，大學、產業、政府的合作動力不同，最終目標也不同。高校以學術為導向，其目的主要是發表學術論文，進行科學研究；政府以政策為導向，其目的在于制定政產學相關的規章制度；而企業則以效益或利潤為導向，專注于產品技術的實現和短期利益的追求。這也就造成了最終目標完成的困難［6］，導致高校新型研發機構落地后不能充分發揮自身作用。例如，2021年，山東省對多家新型研發機構開展績效考核，有一部分機構并沒有達到預期目標，其中就有很多高校主導的新型研發機構。大學、政府和企業三根鏈條難以形成合力，不利于高校新型研發機構的可持續發展。

2.2 對市場需求把握不準確，科技成果轉化難

高校新型研發機構的發展體現了“學術人文化”向“學術資本化”的轉變過程，高校通過加強與企業、政府的交流合作，促進科技成果向產業界和企業轉化［4］。但是在實際中，高校新型研發機構建設與企業共建比較少，與當地政府聯合共建的較多，產學研融合發展不充分，對廣大的市場需求把握不準確，不利于科研成果的落地轉化。主要表現在兩個方面：第一，一些科研人員通常出身于政府或高校，習慣于注重科研或教學，缺乏市場化經營的認知，同時機構也缺乏以市場為導向的投入和評價機制；第二，我國大多數高校新型研發機構資金來源渠道單一，主要靠財政補貼、科研獎勵和稅收優惠等政府的資金投入進行建設及運行，缺乏獲取資金的市場化途徑。資金來源方式的單一化、對政府的高度依賴性嚴重制約了高校新型研發機構的運行和發展。

2.3 發展受事業單位體制限制

高校新型研發機構作為創新體系中的新生事物，以政府和高校院所聯合舉辦居多，大多屬于事業單位的性質。雖然有些高校主導的新型研發機構采用以企業法人為主體的運營方式，但是受制于高校或科研事業單位的管理模式，管理政策和激勵政策難以擺脫原有體制的約束，政府和企業的管理理念無法深入滲透，使得高校新型研發機構缺乏一定程度的開放性、創新性和活力，機構原本應具有的“新型”特色和優勢也無法正常發揮。具體表現在：第一，高校新型研發機構對人才的聘用或管理仍然趨向于文憑、資歷、論文等因素，難以擺脫傳統思維的限制；第二，管理效率低下，對事務的管理或薪資的發放需要層層審批，審批程序復雜。另外，高校新型研發機構歸屬多方機構管理，決策程序復雜，從而導致決策過程困難并且決策效率低下。

3 三螺旋理論視角下高校新型研發機構的發展路徑

3.1 建設動態利益分配機制，兼顧各方利益

三螺旋理論強調政府、高校和企業三者之間的合作互動關系，建設科學合理的利益分配機制是三者之間交流合作的基礎和關鍵。一是要兼顧各主體的利益?？捎筛咝?、政府、企業共同制定分配方案，成果分配時考慮各方利益需求，遵循“投入與收益相一致”“公平與效率兼顧”“各主體相對滿意”的原則［7］，制定合理、可量化的分配方案。二是要考慮各利益相關者的不同訴求。政府關注的是科技成果能否真正解決一些問題，例如社會經濟問題、科技問題等；高校和科研機構則關注一些隱性收益，例如社會影響、社會聲譽等；企業關注技術成果是否能帶來直接效益，例如銷售利潤、生產效率等［8］。因此，必須科學合理地平衡各方利益，使各方都能夠達到滿意。三是要考慮不同群體的需求。高校新型研發機構的運行涉及多個部門的不同群體，例如政府官員、高校領導、企業家、專家學者等。這些群體在機構的工作內容、工作形式和貢獻程度方面存在差異，在制定分配方案時，應考慮到不同群體的需求及心理特征，并對此進行分析，有針對性地采取激勵手段，激勵的主體可以是政產學各方，從而真正滿足不同群體的需求。

3.2 引導與市場接軌，提高科研成果轉化率

隨著我國社會經濟的發展，高校科研水平有了較大提升，科研成果數量也不斷增加，但科技成果轉化率不盡如人意，主要原因之一是高校缺乏面向市場需求的條件。在高?？蒲谐晒c市場需求擬合關鍵節點中，研發選題與市場需求處在一種偏差的狀態。第一，完善科研評價標準，增加基礎研究與應用研究的相關指標在評獎或評職稱中的權重，并將服務經濟社會、創新創業等增加社會經濟效益的指標納入科研貢獻考核。這樣做可以有效指導高?？蒲腥藛T的工作，促使其更好地制定適合市場的研究計劃或目標，更好地履行服務社會的職能。第二，鼓勵和引導高校新型研發機構積極探索多種獲取資金的市場化途徑或方法，例如轉讓科技成果、申報項目以及人才聯合培養等途徑，以減少對政府財政補貼或資金直接投入的依賴。通過這些措施，可以有效推動高校新型研發機構的市場化發展，進而形成科研服務產業和產業反哺科研的良性循環。

3.3 創新管理體制，打破舊體制約束

第一，高校新型研發機構應創新管理體制，將機構的日常經營管理與研發活動分離開來，并向管理層引入企業管理人員，從而真正提高高校新型研發機構的研發績效和管理效率，真正實現“新型”管理。第二，在選人和用人上，要勇于改變傳統的思維觀念，大膽選用有突出創新能力的優秀人才，破“五唯”，重視人的能力，同時注重評價的導向作用。第三，高校要與政府、企業等共同組建理事會，并落實理事會領導下的院、所長負責制。一方面，高校和地方政府應充分放權，將重大決策交由理事會負責，賦予其更大的經營決策自主權，建立獨立自主的管理體系，同時采用開放機制引入更多的企業或社會資源，以釋放高校新型研發機構的活力。另一方面，高校新型研發機構應以市場需求為導向，制定靈活高效的管理理念或適宜的管理手段，以提高其管理效率和決策效率。

4 結語

高校主導的新型研發機構已成為國家科技創新的重要力量，其依托高校的人才培養、科學研究等職能，有效促進政產學研一體化，成為推動區域經濟發展的新引擎。三螺旋理論強調政府、企業和高校三方主體之間的協同合作及優勢互補，而高校新型研發機構的發展正是需要3個螺旋之間的相互作用和協同促進。面對新形勢下的發展困境與挑戰，高校新型研發機構作為政府、企業和高校三螺旋創新的重要載體，應構建動態平衡的利益分配機制，積極把握市場需求以及創新管理體制等，以便更好地發揮其在科技創新和產業發展中的引領作用，進而實現自身的可持續發展。

參考文獻

［1］科技部.關于促進新型研發機構發展的指導意見［EB/OL］.（2019-09-17）［2022-12-05］.https：//www.most.gov.cn/xxgk/xinxifenlei/fdzdgknr/fgzc/gfxw j/gfxwj2019/201909/t20190917_148802.html.

［2］康濤，西鵬.高校新型研發機構建設機制淺析——以北京大學為例［J］.北京教育（高教），2022（1）：65-68.

［3］亨利·埃茨科維茲.國家創新模式：大學、產業、政府“三螺旋”創新戰略［M］.周春彥，譯.北京：東方出版社，2014.

［4］羅嘉文，張建崗.高校新型研發機構發展路徑研究［J］.科技管理研究，2020（12）：112-116.

［5］袁傳思，江海，賈曉，等.高校新型研發機構發展實踐探索——以華南理工大學為例［J］.科技創業月刊，2022（7）：84-88.

［6］樊小杰.高校地方研究院發展路徑分析——基于三螺旋理論視角下的現實困境與治理［J］.中國高校科技，2022（3）：68-72.

［7］張志華，李瑞芝，趙波.多主體參與的協同創新體利益分配機制研究——高校主導的協同創新中心視角［J］.科技進步與對策，2016（20）：25-29.

［8］姜彤彤.產學研協同創新模式及運行機制研究［J］.中國高校科技，2017（6）：61-63.

（編輯 何 琳編輯）

Research on the development path of new Ramp;D institutions in universities from the perspective of triple helix theory

Qiao" Yangyang

（School of Educational Science，Liaocheng University， Liaocheng 252000， China）

Abstract：" In recent years， new Ramp;D institutions in universities have developed rapidly， relying on the advantages of scientific research and talents， they play a significant role in the transformation of results， innovation and entrepreneurship， and opening up various links of industry-university-research cooperation. The triple helix theory proposed by American scholar Henry Erzkowitz provides a new perspective for the study of new Ramp;D institutions in universities. This paper outlines the main points of the triple helix theory， and analyzes the development dilemma of new Ramp;D institutions in universities， specifically， the government， enterprises， and universities have different goals， and stable cooperation is difficult； inaccurate grasp of market demand， difficult to transform scientific and technological achievements; development is limited by the system of public institutions. Therefore， the development path of new Ramp;D institutions in colleges and universities is proposed， specifically to build a dynamic benefit distribution mechanism and take into account the interests of all parties; guide the integration with the market and improve the conversion rate of scientific research results; innovate the management system and break the constraints of the old system.

Key words： triple helix theory; new Ramp;D institution in university; development path