基于ESI和InCites的高校學(xué)科建設(shè)研究

摘要：加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)是推進(jìn)“雙一流”建設(shè)、實(shí)現(xiàn)高等教育高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。文章基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫，通過對(duì)遼寧省高校學(xué)科建設(shè)現(xiàn)狀、優(yōu)勢(shì)學(xué)科和潛力學(xué)科進(jìn)行分析研究，以期為高校學(xué)科建設(shè)提出合理化建議。

關(guān)鍵詞：ESI；InCites；學(xué)科建設(shè)；“雙一流”

中圖分類號(hào)：G353.1；G642.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文獻(xiàn)標(biāo)志碼

0 引言

學(xué)科是大學(xué)的基石，學(xué)科建設(shè)是高校建設(shè)的主要內(nèi)容，是推動(dòng)我國(guó)高等教育實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重中之重。“雙一流”建設(shè)國(guó)家戰(zhàn)略的提出為我國(guó)學(xué)科建設(shè)注入了新的活力，提出了更高的要求。遼寧省作為我國(guó)的教育大省，擁有較多數(shù)量的高校，借助于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫，通過對(duì)遼寧省內(nèi)高校學(xué)科建設(shè)現(xiàn)狀、優(yōu)勢(shì)學(xué)科和潛力學(xué)科進(jìn)行分析研究，對(duì)高校學(xué)科建設(shè)提出合理化建議，以期助力各高校進(jìn)一步提升學(xué)科建設(shè)質(zhì)量。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于科睿唯安的ESI和InCites數(shù)據(jù)庫，其中，基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（ESI）作為一種有效的學(xué)科評(píng)價(jià)定量分析工具，可以持續(xù)跟蹤、評(píng)估學(xué)科建設(shè)效果，為高校制定學(xué)科建設(shè)政策和完善學(xué)科管理制度提供客觀依據(jù)^［1］。ESI數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)覆蓋時(shí)間范圍為2012年1月1日—2022年6月30日，共10年6個(gè)月的數(shù)據(jù)；InCites 數(shù)據(jù)庫數(shù)覆蓋時(shí)間范圍選擇為2012年1月1日—2022年7月31日。由于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫在更新頻率、收錄時(shí)間范圍、數(shù)據(jù)來源和被引頻次統(tǒng)計(jì)規(guī)則等方面存在差異，無法進(jìn)行精準(zhǔn)預(yù)測(cè)，但并不影響從總體上對(duì)機(jī)構(gòu)科研能力和學(xué)科發(fā)展水平進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

1.2 研究方法

某高校ESI學(xué)科數(shù)值越大，說明其優(yōu)質(zhì)學(xué)科越多，國(guó)際影響力越大，學(xué)術(shù)輻射范圍越廣，引起的關(guān)注度也越高^［2］。首先，采用文獻(xiàn)計(jì)量法在ESI數(shù)據(jù)庫中獲取遼寧省進(jìn)入ESI全球前1%的所有高校的學(xué)科研究數(shù)據(jù)，對(duì)各高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科分布情況進(jìn)行比較分析；其次，通過InCites數(shù)據(jù)庫獲取遼寧省內(nèi)各高校學(xué)科研究數(shù)據(jù)，計(jì)算學(xué)科潛力值，對(duì)潛力學(xué)科進(jìn)行挖掘；最后，根據(jù)分析結(jié)果，對(duì)遼寧省內(nèi)高校學(xué)科建設(shè)提出合理化建議。

2 遼寧省學(xué)科建設(shè)現(xiàn)狀

作為教育大省，遼寧省教育基礎(chǔ)雄厚，教育資源十分豐富，在教育部2022年6月發(fā)布的全國(guó)高校名單中，遼寧省擁有114所普通高等學(xué)校，其中，本科有63所，是東三省中高校數(shù)量最多的。根據(jù)全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估結(jié)果，遼寧省共有33所高校的251個(gè)學(xué)科進(jìn)入學(xué)科排名，其中，A類學(xué)科15個(gè)，B類學(xué)科110個(gè)，C類學(xué)科126個(gè)^［3］。

“十三五”時(shí)期是遼寧省推進(jìn)“雙一流”建設(shè)的重要啟動(dòng)和建設(shè)階段，遼寧省相繼出臺(tái)了《遼寧省高等學(xué)校一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)支持方案》（遼政發(fā)〔2019〕19號(hào)）、《遼寧省高等學(xué)校一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理辦法（試行）》（遼教發(fā)〔2020〕5號(hào)）等一系列文件，從多個(gè)方面指導(dǎo)和保障“雙一流”建設(shè)。大連理工大學(xué)的力學(xué)、機(jī)械工程、化學(xué)工程與技術(shù)，東北大學(xué)的冶金工程、控制科學(xué)與工程，遼寧大學(xué)的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，大連海事大學(xué)的交通運(yùn)輸工程7個(gè)學(xué)科進(jìn)入《第二輪“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單》^［4］。

遼寧省堅(jiān)持服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求，優(yōu)化調(diào)整現(xiàn)有學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)，不斷推進(jìn)新工科、新醫(yī)科、新農(nóng)科、新文科建設(shè)，提升內(nèi)涵發(fā)展水平和育人質(zhì)量。2021年，遼寧省高校獲批教育部“雙萬計(jì)劃”一流專業(yè)760個(gè)、一流課程214門，聯(lián)合開發(fā)精品課程2 000余門，聯(lián)合培養(yǎng)本科生23.1萬人（次）、研究生0.39萬人（次）^［5］。遼寧省普通高校承擔(dān)各類在研科技課題27 581項(xiàng)，其中，國(guó)家級(jí)課題5 815項(xiàng)；承擔(dān)人文社科課題16 937項(xiàng)，其中，國(guó)家社科基金項(xiàng)目856項(xiàng)^［6］。同時(shí)，遼寧省全面貫徹新發(fā)展理念，以推動(dòng)教育事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為主題，制定了《遼寧省“十四五”教育發(fā)展規(guī)劃》，對(duì)“雙一流”建設(shè)提出了新的目標(biāo)要求：推進(jìn)2所世界一流大學(xué)和11所國(guó)內(nèi)一流大學(xué)建設(shè)。建設(shè)100個(gè)左右支撐遼寧振興發(fā)展的一流特色學(xué)科，其中10個(gè)左右學(xué)科達(dá)到國(guó)內(nèi)一流水平，10個(gè)左右學(xué)科達(dá)到世界一流水平^［7］。

3 遼寧省優(yōu)勢(shì)學(xué)科分析

ESI是評(píng)價(jià)高校是否進(jìn)入世界一流大學(xué)或一流學(xué)科極為重要的參考依據(jù)，目前全球眾多高校都在采用ESI評(píng)價(jià)指標(biāo)衡量和評(píng)價(jià)學(xué)科實(shí)力，國(guó)內(nèi)越來越多的高校把進(jìn)入ESI全球前1%的學(xué)科數(shù)量列為本校的發(fā)展目標(biāo)之一^［8］。

根據(jù)科睿唯安2022年9月發(fā)布的ESI數(shù)據(jù)，全球共有8 047家機(jī)構(gòu)上榜，中國(guó)大陸高校上榜數(shù)為386所，中國(guó)大陸高校進(jìn)入前1%的學(xué)科數(shù)為1 943個(gè)，其中前千分之一的學(xué)科數(shù)為230個(gè)。遼寧省有24所高校上榜，進(jìn)入前1%的學(xué)科數(shù)67個(gè)。作為教育部直屬全國(guó)重點(diǎn)大學(xué)、“雙一流”建設(shè)高校，大連理工大學(xué)擁有前1%學(xué)科12個(gè)（化學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、物理學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、地球科學(xué)、數(shù)學(xué)、社會(huì)科學(xué)總論、臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)和毒理學(xué)），其中前千分之一學(xué)科4個(gè)（化學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)），位列遼寧省第一，可謂實(shí)至名歸。同樣，作為教育部直屬全國(guó)重點(diǎn)大學(xué)、“雙一流”建設(shè)高校的東北大學(xué)擁有前1%學(xué)科6個(gè)（材料科學(xué)、工程學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、地球科學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)），其中前千分之一學(xué)科2個(gè)（計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程學(xué)）。中國(guó)醫(yī)科大學(xué)（7個(gè)前1%學(xué)科）、大連醫(yī)科大學(xué)（5個(gè)前1%學(xué)科）、沈陽藥科大學(xué)（4個(gè)前1%學(xué)科）3所醫(yī)學(xué)類高校也表現(xiàn)不俗，中國(guó)醫(yī)科大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)和沈陽藥科大學(xué)的藥理學(xué)及毒理學(xué)進(jìn)入全球前千分之一學(xué)科，實(shí)力不容小覷。作為重要的老工業(yè)基地，遼寧的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化發(fā)展受此影響頗深，在進(jìn)入前1%的67個(gè)學(xué)科中，工程學(xué)和化學(xué)共占24個(gè)，超過1/3。而數(shù)學(xué)、物理學(xué)、地球科學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科數(shù)量則非常稀少。在ESI的22個(gè)學(xué)科分類中，尚有經(jīng)濟(jì)與商業(yè)、綜合交叉學(xué)科、空間科學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)以及微生物學(xué)5個(gè)學(xué)科沒有省內(nèi)高校進(jìn)入全球前1%。

4 遼寧省潛力學(xué)科發(fā)展預(yù)測(cè)

潛力學(xué)科即有潛力在近幾年進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科。分析挖掘潛力學(xué)科對(duì)于高校了解學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀、找準(zhǔn)改革著力點(diǎn)、培育新興優(yōu)勢(shì)學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)具有重要的參考意義^［9］。由于ESI中不提供未進(jìn)入全球前1%學(xué)科的數(shù)據(jù)，因此，研究人員通常通過計(jì)算InCites數(shù)據(jù)庫中某學(xué)科的總被引頻次和該學(xué)科閾值的比值，即學(xué)科潛力值，來預(yù)測(cè)該學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%的可能性。學(xué)科潛力值越大，該學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%的可能性就越大。

根據(jù)學(xué)科潛力值計(jì)算方法，對(duì)遼寧省內(nèi)各高校學(xué)科潛力值進(jìn)行計(jì)算，選取學(xué)科潛力值≥0.75的學(xué)科為潛力學(xué)科，得到遼寧省內(nèi)高校ESI潛力學(xué)科表（見表1）。從表1可見，遼寧省內(nèi)有14所高校擁有22個(gè)潛力學(xué)科，涉及13個(gè)ESI學(xué)科領(lǐng)域，其中，東北大學(xué)和大連海事大學(xué)各有3個(gè)潛力學(xué)科，大連民族大學(xué)、遼寧科技大學(xué)、遼寧中醫(yī)藥大學(xué)和沈陽藥科大學(xué)各有2個(gè)潛力學(xué)科，剩余高校各有1個(gè)潛力學(xué)科。化學(xué)和材料科學(xué)學(xué)科各有4所高校具有進(jìn)入ESI全球前1%的潛力，工程學(xué)有3所高校，臨床醫(yī)學(xué)有兩所高校，其他表中學(xué)科各有一所高校具有進(jìn)入ESI全球前1%的潛力。經(jīng)濟(jì)與商業(yè)、綜合交叉學(xué)科、空間科學(xué)和微生物學(xué)4個(gè)空白學(xué)科發(fā)展?jié)摿θ匀徊蛔恪?/p>

5 高校學(xué)科建設(shè)的建議

5.1 加強(qiáng)政策引領(lǐng)和資金扶持

學(xué)科的發(fā)展建設(shè)需要穩(wěn)定的政策支持和大量的成本投入，因此，在學(xué)科建設(shè)中，各政府部門要加強(qiáng)政策的引領(lǐng)作用，進(jìn)一步完善和細(xì)化方案，鼓勵(lì)各高校在政策的框架下，制定符合自身特色的學(xué)科建設(shè)目標(biāo)、任務(wù)和細(xì)則。此外，還要加大對(duì) “雙一流”建設(shè)的經(jīng)費(fèi)投入力度。但是學(xué)科建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，這就要求不僅要拓寬多元化籌資渠道，積極吸引企業(yè)和社會(huì)資金，建立資金支持的長(zhǎng)效機(jī)制，還要強(qiáng)化對(duì)資金使用的績(jī)效管理，提高資金使用效益，把錢用到刀刃上。

5.2 提升優(yōu)勢(shì)，發(fā)展?jié)摿Γa(bǔ)充弱勢(shì)

“世界一流大學(xué)”的建設(shè)不僅需要優(yōu)勢(shì)學(xué)科，還需要頂級(jí)學(xué)科的支撐，因此，面對(duì)“雙一流”建設(shè)的重要發(fā)展機(jī)遇，各高校應(yīng)打破壁壘，合理布局，繼續(xù)提升現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)學(xué)科，力爭(zhēng)問鼎頂級(jí)學(xué)科；還要發(fā)展?jié)摿W(xué)科，沖擊優(yōu)勢(shì)學(xué)科；同時(shí)，補(bǔ)充弱勢(shì)學(xué)科，特別是數(shù)學(xué)、物理、地球科學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科，以優(yōu)帶潛補(bǔ)弱。此外，還應(yīng)建立常態(tài)化的學(xué)科監(jiān)測(cè)機(jī)制，動(dòng)態(tài)發(fā)布學(xué)科建設(shè)信息，使學(xué)科建設(shè)統(tǒng)一協(xié)調(diào)，形成合力，實(shí)現(xiàn)學(xué)科整體水平的提升。

5.3 優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)，服務(wù)區(qū)域發(fā)展

服務(wù)區(qū)域發(fā)展是高等學(xué)校的重要責(zé)任和使命。為了確保資源的有效配置和可持續(xù)發(fā)展，各高校要立足高點(diǎn)，放眼全局，以服務(wù)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)全面振興、全方位振興為導(dǎo)向，以遼寧省產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和區(qū)域發(fā)展格局為依托，結(jié)合自身學(xué)科特色，優(yōu)化調(diào)整學(xué)科布局，促進(jìn)學(xué)科交叉融合發(fā)展，構(gòu)建以優(yōu)勢(shì)學(xué)科為代表的一流學(xué)科群，充分發(fā)揮各類資源的集聚效應(yīng)和輻射效應(yīng)，全面提升服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力。

5.4 加強(qiáng)合作交流，擴(kuò)大學(xué)科建設(shè)聲譽(yù)

開展院校自主合作、國(guó)際合作、行業(yè)與高校合作， 以及建立跨地區(qū)、學(xué)校、院系和學(xué)科專業(yè)的合作機(jī)制，全面提高開放辦學(xué)水平是國(guó)家積極倡導(dǎo)的新型辦學(xué)模式， 能夠加速我國(guó)高校發(fā)展，更好地提升學(xué)校的知名度和學(xué)科聲譽(yù)^［10］。各高校應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)合作交流對(duì)于學(xué)科建設(shè)的重要意義，用更加開放的理念，更加包容的心態(tài)，在國(guó)際、省際、校際、校地、校所、校企之間開展更加深入全面的合作交流，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，提高服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，擴(kuò)大學(xué)科建設(shè)的聲譽(yù)。

5.5 堅(jiān)持引育并舉，打造高水平學(xué)科團(tuán)隊(duì)

人才是衡量學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾蛩兀涣鲗W(xué)科需要一流人才隊(duì)伍支撐。各高校應(yīng)大力推進(jìn)人才強(qiáng)校戰(zhàn)略，持續(xù)抓好高層次人才引進(jìn)和培育工作，重點(diǎn)引進(jìn)和培育一批符合學(xué)校發(fā)展和學(xué)科建設(shè)需要的學(xué)科領(lǐng)軍人才、學(xué)科帶頭人和青年學(xué)術(shù)骨干。打造結(jié)構(gòu)合理的高水平學(xué)科團(tuán)隊(duì)，搭建高效的科研創(chuàng)新平臺(tái)，構(gòu)建更加有效的人才激勵(lì)機(jī)制，營(yíng)造良好的人才發(fā)展環(huán)境，統(tǒng)籌推進(jìn)人才隊(duì)伍建設(shè)，夯實(shí)學(xué)科建設(shè)和學(xué)校發(fā)展的人才基礎(chǔ)。

5.6 實(shí)施質(zhì)量管理，規(guī)范學(xué)科建設(shè)

美國(guó)質(zhì)量管理專家戴明博士將質(zhì)量管理分為計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理4個(gè)連續(xù)階段，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品生產(chǎn)每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)階段的可控性。學(xué)科建設(shè)工作本身就可以看作是產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，將質(zhì)量管理理念貫穿于整個(gè)學(xué)科建設(shè)過程中，成立學(xué)科建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)學(xué)科建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃；編寫學(xué)科建設(shè)的質(zhì)量手冊(cè)，明確學(xué)科建設(shè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，科學(xué)制定學(xué)科建設(shè)計(jì)劃；建立學(xué)科建設(shè)的相關(guān)程序文件，精心組織學(xué)科建設(shè)實(shí)施；做好學(xué)科建設(shè)的質(zhì)量記錄，加強(qiáng)對(duì)各個(gè)建設(shè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查；及時(shí)對(duì)建設(shè)成效進(jìn)行評(píng)價(jià)反饋，針對(duì)存在問題持續(xù)改進(jìn)。在學(xué)科建設(shè)中引入質(zhì)量管理方法，確保學(xué)科建設(shè)工作程序化、規(guī)范化，能夠使學(xué)科建設(shè)質(zhì)量在連續(xù)的PDCA循環(huán)中穩(wěn)步提升。

學(xué)科建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，各高校應(yīng)抓住第二輪“雙一流”建設(shè)的契機(jī)，結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，凝心聚力，協(xié)同發(fā)展，提升學(xué)科建設(shè)水平，推動(dòng)高等教育高質(zhì)量?jī)?nèi)涵式發(fā)展。

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（編輯 編輯姚 鑫）

Research on university discipline construction based on ESI and InCites

Shen Liping， Zhou Bo

（Library， Dalian Maritime University， Dalian 116026， China）

Abstract： Strengthening discipline construction is an inevitable requirement for promoting the construction of “Double First-Class” and realizing the high-quality development of higher education. Based on ESI and InCites databases， this paper analyzes and studies the current situation of discipline construction， dominant disciplines and potential disciplines in universities in Liaoning province， with a view to put forward reasonable suggestions for discipline construction in universities.

Key words： ESI; InCites; discipline construction; “Double First-Class”