美國防科技成果轉化應用機制探析及啟示

袁曉芳 葉飛

【摘要】本文介紹了美國防科技成果轉化應用產生的背景，梳理了美國防科技成果轉化應用相關的法律政策，研究了美國防科研體系和運行機制，分析提出了美國防科技成果轉化應用工作的特點和啟示。

【關鍵詞】美國防科技成果∣知識產權∣轉化應用

一、美國防科技成果轉化產生的背景

20世紀80年代初，美國政府意識到，科研機構與產業界建立聯系，促使科研成果產業化，可能會帶來巨大經濟利益。于是，美國通過立法，建立了包括國防領域知識產權在內的科研成果權利歸屬和技術轉移體系，鼓勵創新的同時為先進技術提供法律保護[1]。冷戰結束后，國防科研機構和軍工企業為了生存，將國防領域的知識產權轉化應用到民用領域，自救的同時加速了美國的經濟復蘇。20世紀90年代，美國憑借高新技術拉動，實現了國家核心競爭力和經濟實力的大幅提升。美國防領域知識產權轉化應用機制的發展過程，經歷了從國防技術向民用技術轉移，到發展軍民兩用技術，到民用技術向軍用技術轉移三個階段。[2]

二、美國防科技成果轉化應用相關法律政策和規劃計劃

美國防科技成果轉化應用相關法律政策種類多、內容全，其中：《拜杜法》規定，國防領域的受資助方，利用政府資助的科研經費取得技術成果，可以享有成果所有權，并通過處置其所有權取得收益，政府僅保留特定情況下非常有限的權利。政府雇員作出的發明，一般由政府享有所有權，但也可以根據《拜杜法》轉移或授權給其他人。

《史蒂文森-威德勒技術創新法》[3]明確了技術創新資金的來源和具體使用要求，規定了政府機構要從獲得的專利使用費或其他技術轉讓收入中，提取至少收入的15%作為發明人的獎勵，其余大部分交給發明人所屬單位，還要求國家實驗室必須建立專門的技術轉讓部門。《聯邦技術轉移法》明確了國家實驗室與企業之間的合作研發機制。

《美國專利法》規定了美國防發明的保密制度。[4]根據專利申請情況，對應三種不同保密級別，保密命令為期一年，可以根據需要每次延長一年。專利申請人因執行美國發明保密制度而受到的損失，可以請求賠償，如果認為保密命令有錯的，可以提出異議。[5]

《聯邦采辦精簡法案》《國防科學技術戰略》《國家安全科學技術戰略》等，重點推行軍民兩用技術策略，鼓勵既能服務于軍事又能服務于民用的工業發展，更加關注民用產品和技術，一旦發現其具有軍事應用前景，便直接引進利用。

三、美國防科研體系

（一）美國防科研執行主體

主要包括：政府所屬軍方、各部門研究機構及國家實驗室，與美國政府共同參與國防研發的私人公司，高等院校等。

（二）美國防科研投資主體

主要包括：國防部、能源部等政府部門和軍工企業，投資結構以企業為主導。

（三）美國防科技成果轉化相關機構

經過多年發展，美國政府形成了多類型多層級的國防科技成果轉化機構。

管理層面，美國國會、國家科學技術委員會、總統科技政策局、國防研究與工程署、專利與商標局、能源部、國家航空航天與國家安全局等機構根據職責負責成果轉化不同方面的管理工作。

業務層面，先后建立了聯邦實驗室技術轉移聯合體、美國航空航天工業應用中心、管理技術研究院、聯邦實驗室聯盟情報交換站等推廣轉化組織。

服務保障層面，包括各類協會、學會、行業組織等中介機構，科研執行主體的技術轉移機構等。美海、陸、空三軍均設有專門的知識產權機構，軍工企業也有專設的科技成果管理機構，管理層級高，人力資源配備強。

（四）美國防科技成果轉化主要流程

1.技術評價。技術評價是根本，通過技術評價，為其包含的知識產權保護和技術轉移提出意見。

2.及時解密。及時解密是前提，美國規定國防專利保密時間為一年，一年后多數國防專利可以轉為普通專利。

3.計劃編制。計劃編制是依據，明確目標、任務和進度，以計劃的嚴肅性、權威性保證工作的剛性落實。

4.交易評估。交易評估是基礎，通過完善的交易評估機制，健全的法律法規，具有資質的第三方服務機構對無形資產的價值進行準確評估。

5.簽訂協議。簽訂協議是模式，軍地雙方在協議約定下開展特定的研發和服務工作，實現技術的雙向轉移，同時可為解決糾紛提供依據。

6.專利申請。申請專利是途徑，通過申請專利對技術成果進行及時保護，通過專利實施許可實現知識產權轉移，從而完成技術轉移。

7.信息管理。信息管理是賦能，通過信息系統建設和精準的信息推送服務，消除信息共享壁壘，促進各方之間交流和互動，提升成果轉化工作質效。

四、美國防科技成果轉化應用有關啟示建議

（一）美國政府在國防科技成果轉化應用工作中發揮了重要作用

一是為成果轉化應用提供有效的決策指導。政府審批頒布的很多戰略、計劃、項目都經過了科學的論證，對科研機構和軍工企業的轉型起到了很好的引導作用。二是為執行主體提供良好的收益環境。政府允許執行主體享有國防科研成果的所有權，執行主體可以方便地為國防科研成果申請專利，出售其科研成果，自己生產或授權他人使用科研成果，最終實現成果轉化應用并獲取利潤。三是為執行主體提供有效的投資激勵。政府直接對國防項目提供一定的資金支持，但項目并不完全依賴國家投資，執行主體也承擔一部分費用，這種投資機制導致國防科研機構更加注重科研過程的經濟效益問題、科研成果的商業化問題、科研項目的整體風險問題，研發效率和產業化率也有所提高。

（二）寬松的國防知識產權制度促使國防科技成果轉化應用工作形成良性循環

寬松的知識產權所有權制度，有利于吸引私人與政府一起投資國防技術的研發項目，彌補官方科研機構研發能力不足的短板，同時促使執行主體更加注重成果商業化問題。寬松的保密、解密制度，在涉及國家安全的國防領域知識產權被公之于眾的同時，給予國防科研執行主體申訴權、起訴權，可以保障執行主體的自身利益。寬松政策下，執行主體通過出售專利、授權他人使用或自己生產產品，直接或間接地實現國防科研成果產業化，在實現自身盈利的同時促進國家經濟發展，高回報還促使私人愿意再度投資國防產品的研發，形成良性循環。

（三）一套機制組合拳為國防科技成果轉化應用工作保駕護航

法規機制方面，成果技術評價和所有權認定、什么成果可以轉化應用、由誰組織轉化、轉化收益如何分配、過程由誰監督、如何競爭、保密解密等工作全流程操作有法可依、有章可循。頂層設計方面，政府制定多項軍民兩用技術相關頂層規劃計劃，投資開發具有軍民兩用前景的新技術，設立各類機構從事新技術研發、生產、評價、轉移和價值評估服務，各類機構人力資源配備也相當充裕。激勵機制方面，寬松的知識產權所有權制度，明確的、可操作性強的收益分配方式和比例分成，極大提高了發明人和相關執行、服務機構的積極性。競爭機制方面，通過立法手段建立完善的競爭機制，通過管理手段保證競爭機制的落實，執行主體在競爭作用下激發出更大的創新活力。合作機制方面，各類機構通過靈活的合作協議，進行研究開發、生產利用、解決糾紛，成果轉化應用更加適應市場經濟環境。信息機制方面，軍民兩用新技術、軍民需求、研發方、生產方、知識產權等都建有專門的數據庫，有服務平臺定期發布，保鮮的數據和暢通的服務促進了機構之間的聯合融合，各方各取所需，實現共贏。

參考文獻

[1]劉銀良：《美國專利制度演化掠影——1980年紀略》，《北大法律評論》2013年第2輯，頁219，220-221.

[2]葛永智：《國防科技研發政策與軍民技術相互擴散研究》，《科技進步與對策》2011年第4期，頁90，91-92.

[3]Stevenson-Wydler Technology Innovation Act， Pub. L. No. 96-480 （1980）， 15 U.S.C. §3701-15 （2000）.

[4]Leahy-smith America Invents Act， Pub. L. No. 112-29， 125 stat. 281 （2011）.

[5]吳海斌：《國防專利法律制度研究》，南京理工大學碩士學位論文，2007年，頁10-13.

（作者單位：92981部隊）