甘肅省非正常申請專利行為研究

摘要：為提升甘肅省非正常專利申請治理的目的性、高效性與可行性，文章以國家知識產權局2022年累計通報的4批甘肅省非正常專利申請數據為例，通過數據分析方法，厘清了非正常申請專利行為種類，從非正常申請專利類型、非正常申請專利行為表現的地區分布、申請方式、職務/非職務、申請主體等維度，全面分析了甘肅省非正常申請專利行為的客觀特征及內在原因，并從完善法律、完善審查模式、細化治理政策、營造良好專利代理市場氛圍等方面提出相應對策，以期抑制非正常申請專利行為。

關鍵詞：甘肅省；非正常申請專利；行為表現

中圖分類號：G306文獻標志碼：A

0引言

非正常申請專利行為是一種權力濫用行為，擾亂行政管理秩序、損害公共利益、妨礙企業創新、浪費公共資源、破壞專利制度，違背了專利法保護創新的初衷，嚴重阻礙了知識產權強國建設使命的達成，在知識產權行業內引起了高度關注。

為規范申請專利的行為，有效控制非正常專利申請數量，早在2007年8月國家知識產權局就發布了《關于規范專利申請行為的若干規定》（局令第45號），指出3條非正常申請專利的具體行為。2017年3月，國家知識產權局發布了修改后的《關于規范專利申請行為的若干規定》（局令第75號），進一步增加為6條非正常申請專利行為，并且加強了針對非正常申請專利行為的處理措施。2021年3月，國家知識產權局發布《關于規范申請專利行為的辦法》（局令第411號），最新定義了非正常申請專利行為，并明確了9種具體行為[1]。2023年12月，國家知識產權發布《規范申請專利行為的規定》（局令第77號），明確了8種具體行為以及救濟途徑、處理措施等，從源頭上促進專利質量提升。

雖然非正常申請專利行為的定義、所涵蓋的范圍不斷變化，但是由于目前針對非正常申請專利行為的判斷主要依靠主觀定義[2]，缺乏關于非正常申請專利行為的實證研究，非正常申請專利治理的精準度有待提高。文章充分利用數據分析手段，旨在分析甘肅省非正常申請專利行為的客觀規律，進而給出抑制非正常申請專利的對策建議。

1非正常申請專利行為表現

根據國家知識產權局2022年通報的甘肅省非正常專利申請數據中的案情說明，并結合現實情況，文章將非正常申請專利行為劃分為5類：造假非正常申請專利行為、重復非正常申請專利行為、包含非必要技術特征非正常申請專利行為、倒買倒賣非正常申請專利行為、多類型非正常申請專利行為。

1.1造假非正常申請專利行為

所謂造假申請是指通過編造、偽造、變造、抄襲、簡單替換等形式形成新的技術方案提交專利申請。這些形式的共同點在于都以現有技術或公開資料為基礎，通過組合、拼接、修改等方式形成技術方案，根據形成技術方案撰寫專利申請文件。不同點在于編造是以現有技術為基礎，將理論可行或停留在理論階段研究成果，作為技術特征來源，形成新的技術方案；偽造是以杜撰、修改理論研究成果，產生不存在的技術特征，形成新的技術方案；變造是以現有技術為基礎，僅在非核心技術特征上作細微改變，形成新的技術方案；抄襲是將他人研究成果或非專利文獻中技術方案，通過組合等方式，形成新的技術方案；簡單替換是以現有技術為基礎，根據公知常識對其技術特征進行簡單替換，形成新的技術方案。

1.2重復非正常申請專利行為

所謂重復申請是指以一項完整技術方案為基礎，提交多件專利申請行為，主要表現為技術方案整體相同，但將技術方案中各技術特征進行不同排列組合，這些排列組合變化并沒有為技術方案帶來實質性變化的申請。重復申請亦指把本屬于同一申請人的專利申請從申請時間、地點、申請人等多個角度通過多個公司、使用多個公司地址、利用多個身份證件號碼分散提交，都是重復非正常申請專利行為表現。例如，將一項完整技術方案拆分重組后，形成多個技術方案，在同日同時提交多件專利申請；利用專利法“雙報”制度，將不滿足實用新型授權條件的技術方案，在同日同時提交實用新型專利申請與發明專利申請。

1.3包含非必要技術特征非正常申請專利行為

所謂包含非必要技術特征申請是指申請內容明顯包含了大量非必要技術特征。申請人為了順利通過新穎性和創造性審查，將不必要的特征疊加在一起，在簡單技術方案添加各種非必要技術特征，或將原有的部件、組件、結構、工藝流程進行非必要拆分后單獨描述，從而使簡單技術方案呈現得極為復雜。這種現象通常表現為專利申請僅包含一條權利要求，而該權利要求的內容卻長達數頁，且標號遠遠超過實際制圖需要。

1.4倒買倒賣非正常申請專利行為

所謂倒買倒賣申請是指將不同類別、不同領域的專利申請大量轉讓給同一自然人，該自然人不以實施、批量生產為目的，而是以增加專利持有量為目的，達到相關政策要求，用以獲取政府補貼、評獎、評職稱等。

1.5多類型非正常申請專利行為

所謂多類型申請是指涉及多種不以保護創新為目的的非正常專利申請，包括造假申請、重復申請、非必要技術特征申請、倒買倒賣申請中兩種及兩種以上非正常申請專利行為。

2甘肅省非正常申請專利行為表現分析

文章采用的專利數據來源于國家知識產權局，于2022年累計向甘肅省知識產權局通報的4批次非正常專利申請，共計7 175件。按照上文非正常申請專利行為劃分方法，將甘肅省2022年非正常申請專利行為劃分為上述5類進行分析。

2.1甘肅省非正常申請專利行為表現整體狀況

由圖1可知，2022年甘肅省非正常專利申請量共計7 175件，其中實用新型非正常專利申請量最多，高達5 684件，約占79%；發明非正常專利申請量次之，為1 251件，約占18%；外觀設計非正常專利申請量最少，為240件，約占3%。

從圖2可知，甘肅省2022年非正常申請專利行為表現為非必要技術特征非正常專利申請量、多類型非正常專利申請量較多，分別為4 015件、2 703件，分別占比56%、38%，占比總和高達94%。倒買倒賣非正常專利申請量、重復非正常專利申請量以及造假非正常專利申請量較少，分別為22件、58件、341件，占比總和為6%。

2.2" 甘肅省非正常申請專利行為表現地區分布

從表 1可以看出，甘肅省2022年非正常專利申請量前兩位的市州是蘭州市、張掖市，最少的市州是甘南州。除重復非正常專利申請外，非必要技術特征非正常專利申請量、多類型非正常專利申請量、造假非正常專利申請量、倒買倒賣非正常專利申請量最多的市州均為蘭州市，分別占該行為表現的43%、33%、37%、32%；張掖市次之，分別占該行為表現的9.01%、9.51%、12.32%、0%；5類非正常申請專利行為均在甘南州較少。由此可見，甘肅省各市州不同類型非正常專利申請量與其非正常申請總量呈正相關，與各市州經濟發展水平基本一致。

2.3甘肅省非正常申請專利行為表現申請方式狀況

從表2可以看出，通過代理機構申請的非正常專利量高于通過自主申請的非正常專利量，高出151%。2種申請方式均以多類型非正常專利申請、非必要技術特征非正常專利申請為主。其中，通過代理機構申請中，非必要技術特征非正常專利申請量最多，占代理機構非正常專利申請總量的69%；自主申請中，多類型非正常專利申請量最多，占自主申請非正常專利申請總量的63%。由此可見，甘肅省非正常專利申請主要源于代理機構申請，代理機構更擅長非必要技術特征的非正常專利申請，而自主申請則表現出多種不以保護創新為目的的非正常專利申請。

2.4甘肅省非正常申請專利行為表現職務、非職務分布狀況

從表3可以看出，甘肅省2022年非正常專利申請量中非職務發明高于職務發明，高出52%。非職務發明中，多類型非正常專利申請量及非必要技術正常專利申請量的51%、42%。職務發明中非必要技術特征非正常專利申請量最多占職務發明非正常專利申請量的79%。由此可見，職務發明更擅長非必要技術特征的非正常專利申請，而非職務發明則表現出多類型非正常專利申請和非必要技術特特征非正常專利申請量較多，分別占非職務發明非征非正常專利申請相當的趨勢。

2.5甘肅省非正常申請專利行為表現申請主體分布狀況

從表4可以看出，甘肅省2022年非正常專利申請主體中，個人申請量最多，其次是大專院校和企業，申請量較少的是機關團體和科研院所。5種申請主體，均以多類型非正常專利申請和非必要技術特征非正常專利申請為主，除個人申請外，企業、大專院校、機關團體、科研院所均是非必要技術特征非正常專利申請量多于多類型非正常專利申請量。由此可見，企業、大專院校、機關團體、科研院所擅長非必要技術特征的非正常專利申請，而個人表現出多類型非正常專利申請和非必要技術特征非正常專利申請相當的趨勢。

3非正常申請專利行為表現的原因及對策

3.1非正常申請專利行為表現的原因

通過對甘肅省非正常申請專利行為表現分析，發現近些年非正常申請專利行為在甘肅省較為嚴重。為了解決專利申請道路上的難題，更好地保護發明創作環境以及提高創新能力，文章分析了非正常申請專利行為表現的原因，具體如下：

3.1.1專利申請制度本身存在缺陷

專利權是法律賦予專利權人的一種專有權、私權。一項專利只能授予一個專利權人，有些申請主體為了搶占市場、形成防御性屏障，不科學地布局專利，就同一技術提出多項專利申請，導致其他申請主體無法規避，不利于行業健康發展。

《中華人民共和國專利法》采用在先申請原則，即不同申請主體就同一件專利向國家知識產權局提出申請，最先申請者獲得該項專利權。后向國家知識產權局提交的專利即使早于先申請者研發創造，也不可能獲得該項專利授權。申請主體為了率先獲得專利權、搶占市場，在構思階段、技術探索階段或研發階段便向國家知識產權局提出專利申請，導致專利質量大大降低。

3.1.2專利審查模式存在局限性

專利申請的駁回要求符合專利法中規定的駁回條款，實用新型專利的駁回條款中沒有“創造性”要求，導致部分申請主體將不同的技術方案通過簡單拼湊，或者將技術方案故意寫得很詳細，增大檢索、駁回難度，部分不具備應用價值的實用新型專利獲得授權。2022年甘肅省非正常專利申請類型中，實用新型非正常專利占比最高為79%，行為表現中，非必要技術特征非正常專利申請量占比最高為56%，正說明了這一點。發明專利的實質審查主要集中在地方審查協作中心，審查員與申請主體之間以書面、電話溝通交流為主，難以充分了解申請主體是否對專利技術進行編撰[3]，導致部分不具備應用價值的發明專利獲得授權。2022年甘肅省非正常專利申請類型中，發明非正常專利申請量也較多為1 251件。另外，專利審查程序中往往采用書面證據證明技術效果，而審查員無法通過實驗或現場驗證手段證明申請主體是否存在主觀惡意編造技術方案的現象，在書面證據充分時，審查員通常只能相信其技術效果，授予其專利權。

3.1.3政策引導的有限性

中國專利制度起步晚、底子薄、基礎弱，為助推專利事業發展，先后出臺各類政策鼓勵專利申請。甘肅省根據國家政策，基于甘肅省實際情況，出臺了各類鼓勵專利申請的地方性政策，如將專利保有數量、專利申請數量、萬人口發明專利擁有量等指標納入市縣級政府部門考核；將技術人員申請專利數量、名下授權專利數量作為職稱評定重要依據；將企業發明專利數量、年專利申請量、年專利申請增長量作為劃撥資金獎勵的必要條件。這就導致為考核、職稱評定、獎補等需求，產生了一批無市場應用價值的專利。另外，專利數量是高新技術企業資格認定的重要條件，隨著西部大開發相關稅收優惠政策的到期，高新技術企業資格成為甘肅省企業享受稅收優惠政策主要途徑之一，部分企業因為技術儲備不足，技術研發能力差，無法在短期內產出可以申請專利的技術方案，為了取得一定數量的專利，這些企業只能通過非必要技術特征非正常申請、多類型非正常申請等方式提交非正常專利申請。

3.1.4代理機構方面的原因

通過對甘肅省2022年非正常申請專利行為表現申請方式狀況分析可知，通過代理機構申請的非正常專利量為5 129件，明顯高于通過自主申請的非正常專利量2 046件，專利代理機構對甘肅省非正常專利申請數量影響較大。甘肅省本土專利代理機構少，具備職業條件的專利代理師嚴重不足，大量代理機構不能按照專利代理師擅長技術領域分配對應領域案件，專利代理師跨技術領域撰寫的專利申請文件存在先天不足，經審查極易被認定為非正常專利申請。同時，甘肅省專利代理機構沒有成立行業協會，外省專利代理機構在甘肅省內設置的代辦點或分公司缺乏有效的市場監管，導致非正常專利申請量激增。

3.2非正常申請專利行為表現的對策

3.2.1完善非正常專利申請的法律規制

非正常申請專利行為已嚴重影響國家專利保護制度，不但造成大量審查資源浪費，而且對創新主體及專利代理機構造成不良誤導，亟須有關法律或政策予以支持。通過立法打擊非正常專利申請，可在治理非正常申請專利行為過程中，規范執法行為標準。

2020年最新修正的專利法對約束不良專利申請行為，打擊非正常專利申請作出了重大調整，規定“申請專利和行使專利權應當遵循誠實信用原則”，即對不以保護為目的，通過造假、重復、包含非必要技術特征的非正常申請專利行為可從法律政策層面進行整治打擊[4]。修訂后的專利法可為有關部門和地方政府制定針對性的應對政策提供必要依據，讓法律與政策相互配合，做好非正常申請專利行為的治理工作。

隨著科技發展，相關法律法規應順應發展趨勢做好調整以適應新問題。《中華人民共和國專利法》經2020年修訂后，雖調整了非正常申請專利行為，但不夠具體，較為抽象，需補充更為具體的適用范圍、適用條件等內容。建議針對非正常申請專利行為通過出臺司法解釋等方式彌補現有不足。

非正常申請專利行為主要受利益驅使。國內專利申請費相比國外保持在一個較低水平，申請人提交非正常專利申請的經濟成本較小，相應的處罰措施遠不能對非正常專利申請人、代理人起到懲戒作用。對這種成本低、輕處罰、高回報的獲利途徑，必然會涌入大量投機者，以身試法，甚至挑戰管理部門的打擊和監管[5]。

大多數發達國家的專利法中都有針對“不以保護創新為目的專利申請行為”的懲治辦法，中國的專利法也可借鑒國外相關經驗，結合國情制定懲治措施和懲治標準。建議對主動撤回非正常專利申請者，給予一定懲戒，如將其列入短期失信名單，令其不得享受專利申請費減免政策等；而對屢教不改者，則應加重處罰。

3.2.2完善專利審查模式

雖然專利法規定實用新型、外觀設計專利必須符合“新穎性”的條件，實用新型專利必須額外考慮創造性，但在專利審查過程中，為了提高審查效率，節約審查資源，壓縮審查周期，審查員會適當放寬審查標準，對實用新型和外觀設計專利不進行充分審查。建議進一步提高審查標準和審查質量，通過人工智能等技術手段，徹底消除非正常專利申請授權的可能性。

除新穎性和創造性外，還應進一步加強對實用性的審查。對篇幅較長，疑似劣改技術方案加強審查；對僅停留在理論層面的技術方案合理懷疑。可通過人工智能技術手段，直接將明顯違反公知常識等沒必要進入下一階段審查的非正常專利提前駁回。此外，可通過線上演示技術效果、線上展示實驗過程等方式，作為證明實用性的手段。同時，兼顧公眾利益和申請人利益，不把“實用”與“好用”劃等號，設定統一、合理的實用性證明標準，減少申請人自證負擔。

3.2.3細化非正常申請專利行為治理政策

通過調查統計可知，截至2023年12月底，在全國范圍內，市場監督管理局（知識產權局）沒有專門設置處理非正常專利的部門，非正常專利相關工作主要由知識產權執法處室或知識產權保護工作處室承擔。甘肅省可探索在知識產權管理機構內設置專門處室，以非正常專利相關工作為主要職責，開展持續性的非正常專利綜合整治工作，結合國家知識產權局發布的非正常申請專利數據、甘肅省知識產權保護工作、知識產權保護相關政策，明確非正常申請專利行為管理與懲處標準，精準、高效、不間斷地開展非正常專利治理工作。

根據《關于持續嚴格規范專利申請行為的通知》，以2025年為期限，在甘肅省內逐步取消專利相關各類資助政策，減少因獎補政策而申請專利，徹底鏟除滋生非正常專利的“溫床”。同時，甘肅省各項惠企補貼政策出臺前，應針對“變相專利申請補貼”事項開展專項審查，杜絕變相專利申請補貼情況發生。

3.2.4加強業務引導營造良好專利代理市場氛圍

隨著甘肅省專利代理行業內卷日趨嚴重，部分代理機構為提高業務量，采取低價策略，甚至將低價吸引來的業務進行轉包或借助AI文字軟件批量生成申請文件，嚴重擾亂專利代理市場秩序。甘肅省知識產權管理機構應當積極引導代理機構將工作重點放在高價值專利申請上，減少低質走量案件。推動甘肅省建成知識產權代理行業協會，根據市場需求，進一步優化專利代理服務內容，明確專利代理收費標準與價格梯度，讓專利申請主體愿意為高質量專利代理服務花費更多資金，以供給結構調整，優化專利申請質量。加大打擊力度，對甘肅省以走量為主要收入來源的專利代理機構進行嚴查，對有整改潛力的代理機構進行正確引導，讓其主動放棄風險較大的走量業務，轉向高質量服務；為有轉型意向，但專業技術儲備不足的專利代理師，提供公益業務培訓機會，使其具備轉型能力；對屢教不改，惡意擾亂專利代理市場秩序，通過低價競爭把持案源轉包案件的代理機構或專利代理師，進行嚴厲打擊，營造良好專利代理市場氛圍。

3.2.5其他方面的對策

對甘肅省教育、文化、衛生等非正常專利申請較多的領域，開展專利保護、申請、運用等知識宣講工作。在政府管理層面，統一認識高度，將非正常專利申請對地方科技創新的危害進行全方位普及。市場監督管理部門在打擊非正常專利申請工作中，應積極借助公安、檢察院、信息監管、商務等部門力量，形成打擊合力，讓非正常專利申請主體得到制裁，營造守法合規的專利申請氛圍。利用新的信息技術手段，對非正常專利數據進行分析整理，將分析整理后的數據與對應結論與科技、教育、文化、衛生等多部門共享。

參考文獻：

[1]謝偉峰，文家春，袁曉東.非正常申請專利行為實證研究[J].科技管理研究，2022，42（5）：179-185.

[2]程秀才，曹坤，陶永生.大數據視角下非正常專利申請行為分析及對策研究[J].中國發明與專利，2023，20（8）：36-42.

[3]程秀才，夏麗，韓月，等.非正常申請專利行為治理現狀及對策研究[J].中國發明與專利，2023，20（1）：54-62.

[4]范國隆.非正常申請專利的法律規制研究[D].鄭州：河南大學，2023.

[5]宋文雯.非正常專利申請的法律規制研究[D].北京：中國政法大學，2021.

Research on the Abnormal Application of Patent Behavior in Gansu Province

FAN Bo1，XING Can1，ZHAO Haiyan1，CAO Jianxiong2

（1.Gansu Intellectual Property Protection Center，Lanzhou Gansu 730010，China;

2.Lanzhou University of Technology，Lanzhou Gansu 730050，China）

Abstract：In order to improve the purpose，efficiency and feasibility of abnormal patent application manage-ment in Gansu Province，This paper takes the four batches of abnormal patent application data in Gansu Province no-tified by the State Intellectual Property Office in 2022 as examples，and clarifies the types of abnormal patent appli-cations behaviors through data analysis.The article comprehensively analyzes the objective characteristics and inher-ent reasons of abnormal patent application behaviors in Gansu Province from the perspectives of abnormal patent types，regional distribution of abnormal patent application behaviors，applicationmethods，position-related/non-po-sition-related，andapplicants.It also proposes corresponding countermeasures to restrain abnormal patent applica-tion behaviors from the aspects of improving laws，improving the review model，refining governance policies，and creating a good patent agency market atmosphere.

Keywords：GansuProvince;abnormal patent application;behavior performance