EPC模式下的老舊小區改造項目風險管理研究

摘 要：老舊小區的改造工作逐漸成為社會各界關注的重點問題。EPC模式能夠有效提升老舊小區的改造效果，實現對項目成本的精準把控，但也存在一定的風險?；诖?，加大分析和研究力度，降低風險因素的影響，從EPC總承包工程項目的模式和特征入手，分析老舊小區改造項目管理風險防控要點，以供參考。

關鍵詞：老舊小區改造；EPC模式；項目風險

中圖分類號：TU71" " " " " " " " " " " " " " " " " 文獻標識碼：A" " " " " " " " " " " " " " " " "文章編號：2096-6903（2024）04-0087-03

0 引言

老舊小區改造項目是民生建設的重要工程，為了保障各方權益，要正確認識此項工作開展過程中所存在的風險問題，制定科學的風險管理措施，推動老舊小區改造工程的順利推進，優化民生環境，樹立良好的城市形象。

1 EPC總承包模式的特征

工程項目的招標發包存在一定的復雜性，選定承包商的工作難度較大。但是通過EPC合同，業主只需要同總承包商對接，便可明確權責，降低合同簽訂和項目推進過程的管理難度，但也將本來屬于自身的權利和風險讓渡給了項目的總承包方?？偝邪阶鳛轫椖拷ㄔO過程的核心，需要承擔最大的施工風險[1]。

總承包商作為工程項目的第一責任人，自行處理一些問題有利于提升項目建設的效率水平。總承包商必須要具備較高的管理水平，能夠對項目建設的整個過程以及相關人員展開全面的監督，將工程項目的設計、采購、實施等環節的責任劃分到具體負責人身上，實現對項目建設全體人員的有序監管。對于項目建設過程中可能面臨的設計風險、分包協商指揮管理風險、政策變化風險等風險問題，均由承包商所承擔。

同傳統的建筑工程模式相比，EPC總承包模式主要具有以下5種特征：第一，EPC總承包模式的設計環節為全過程造價管控的重點環節，必須要高度關注設計階段的造價。項目建設與設計為主導，落實設計階段的主動控制，嚴格按照工程設計方案開展后續的項目建設工作。

第二，EPC總承包模式需要統籌安排項目的設計、采購、施工，各個階段的工作相互融合、相互銜接。在設計方案的指導下，進行實際施工過程的優化和調整，提高項目建設的效率水平，在問題發生的第一時間找到相關責任人，避免增加項目建設成本，從而提高工程建設的效益水平。

第三，EPC總承包模式能夠對工程造價進行更加全面的把控。EPC總承包總價固定，能夠較早地確定總包合同的價格，減少業主所需要的承載的風險，提高業主組織協調工作效率，總承包單位通過多層次的協調溝通和自身的豐富工作經驗，有效的提高了管理工作水平[2]。

第四，EPC總承包模式實現了對項目建設質量的有效控制。EPC項目的總承包和各專業分包單位，都必須要嚴格按照合同要求，履行自身的權利和義務。總承包單位負責監督工程質量，分包單位需要嚴格控制自己承建部分的工程質量，建設單位督責項目全過程的監督管理，各司其職。

第五，EPC項目的總承包單位能夠獲取更多的經濟收益。雖然需要承擔一定的風險，但是最終收益也較為可觀。

2 老舊小區改造項目管理風險以及防控要點

居住環境配套設施的改善，能夠有效提升百姓的生活幸福感。開展老舊小區的改造工作，更新基礎設施，有助于提高公共服務質量。由于不同工程存在不同的特點，涉及的利益存在一定差異，因此就會存在一些不確定的風險因素。比如在項目的投標報價階段，由于工程項目的工作量和最終目標存在一定的不確定性，在工程范圍內，受到市場因素的影響，項目報價的工作量和質量等細節情況也會出現一定的差異，最終造成項目的投標報價出現失誤清理，增加了工程管理風險。

進行老舊小區改造項目設計過程中，承包商需要能夠應對各種因素造成的各種損失情況，承擔項目建設的設計、施工風險，同傳統的承包模式相比，承包商所需要承擔的風險明顯加大。由于工程數據與工程實際的差異情況，就導致設計風險不可預見。

老舊小區改造的過程中，需要大量的工程材料，在進行材料采購的過程中，也可能存在材料交貨進度、質量、數量、規格等方面的差異情況，影響了采購的高效性，最終降低了項目建設進程，影響了改造質量，無形中也增加了項目總承包方的工作壓力。

老舊小區項目的改造施工需要有充足的設備、材料和高素質的工作人員作為保障，必須要實現各方的緊密配合，才能夠提高項目建設進度，保證改造質量。但是由于受到各種內外在因素的影響，會造成不同程度的材料浪費、設備閑置等問題，人員素質水平有限，在某種程度上制約了改造項目的順利進行。因此，就需要協調多方利益，加強風險管控和預防，保證項目建設工作的順利推進，實現老舊小區的改造目標[3]。

2.1 前期規劃

參照工程項目的計劃安排，將各項審批辦理工作落實到實處，主動銜接每個審批事項和資料。一旦遇到問題，就同相關部門展開積極的協調溝通，如果無法解決，需要及時匯報上級領導和建設單位。

2.1.1 嚴格審核招標文件

招標工作主要由招標代理負責管理、審核招標文件、組織招標工作。所有項目都要嚴格審核招標單位的招標文件，審核通過后才能開展后續的招標工作。EPC總承包模式下的招標工作與傳統工作存在一定差異，招標之前需要同甲方進行多次溝通，并組織專家小組召開工程總承包招標文件論證專題會，確定工作的可行性。若部分招標單位對項目的關注度不夠，容易造成招標過程中多次出現整改情況，影響招標工作的開展效率。因此必須要與業主單位展開積極配合，根據招標辦的要求進行合適工作，避免出現違規招標問題。

2.1.2 提高合同管理風險認知能力

在開展合同管理工作的過程中，必須要提高合同管理風險認知能力，實現對風險管理系統的優化。認真了解客戶需求，開展市場調研，保證設計的合理性。根據業主的要求開展設計工作，比技術人員與施工人員要相互溝通，共同探討設計方案，避免不必要的成本投入。

根據國家法律法規要求，進行合同內容的深入研究，開展項目成本、工期、質量的全面分析。嚴格按照合同要求，對施工操作展開全面的監管，并且保證合同內容清晰合理、權責分明，對項目的施工時間、施工內容、技術方案等進行明確規定，避免在合同履行的過程中，承包方和發包方之間出現不必要的糾紛。

利用流程化、指標化的方式開展合同的管理工作，利用合同評審制度約束各方行為，從而控制合同風險。工程項目的建設過程包括了立項、可行性分析、合同評審、合同簽訂、項目實施、竣工決算等多個環節。利用項目建議書以及可行性研究報告能夠對項目的工程造價進行大致的估算。在合同評審制度落實的過程中，工程的項目部、法務、財務、運營等多個部門能夠實現對合同風險的共同把控，特別是重點關注的項目利潤情況、違約責任、竣工決算等。

在項目全過程管理的過程，需要客觀評估業主的財務能力、財務狀況以及是否存在拖欠工程款等情況。如果業主的財務風險較高，要謹慎參與項目的競標，避免后續出現拖欠工程款的問題。

2.2 工程前期統籌風險

老舊小區改造項目由于房屋建設年代久遠、初始圖紙缺失等問題，增加了項目的改造難度。開展前期設計工作的過程中，一旦出現了設計方案資料不齊全，缺少對結構質量、鋼筋配置等情況的檢驗，在進行施工圖審查的過程中，就需要提供具體的結構安全依據[4]。

如果項目前期設計缺少考慮，在施工時就會進行多次的設計變更和調整，從而加大了項目建設的人工以及材料成本投入，造成施工過程簽證超過原有投資概算。為此就必須要加強工程現場的勘察，預算編制人員一同開展此項工作，不僅能夠獲取精準度的現場信息，還能夠為工程造價的計算提供指導，從而選擇科學可行的施工技術的和工藝，提高工程造價的合理性。

2.3 重視設計階段的設計工作

EPC總承包模式設計階段工作成果，直接影響項目的成本控制。為此就要求在項目承建開始，充分了解建設單位對于項目功能要求和使用需求，組織召開多次的設計方案確認會，確保能夠滿足業主要求，進行設計防范可行性的談論研究，提前規劃溝通事宜，避免施工中出現不必要的風險問題，推動老舊小區改造建設的順利進行。

2.4 采購過程風險管理

在EPC總承包模式下，工程項目的采購幾乎貫穿于項目建設的整個過程中，并且由于采購費用整體投資比例較大，直接決定了EPC總承包項目建設目標。如果總承包方沒能深入了解投資方的質量要求、產品規格等信息，與業主方的理解存在較大差異，可能就會出現發采購物品不合格為問題，在影響工程建設進度的過程中還增加了采購成本投入。由于承包方沒能及時準確地把握材料的市場價格、質量信息、市場發展規律、政策變化情況，就會造成投資成本風險的增加[5]。

為此，EPC總承包項目想要順利建設，就必須要高度關注采購風險問題，在采購的過程中，同施工方、業主方之間展開密切的交流溝通，在合同條款中約束各方行為。成立調研小組，及時了解材料的市場價格，科學選擇供貨商。制定科學合理的采購流程，提高采購人員的薪資待遇，避免出現以權謀私或者貪污腐敗等現象。還要加強材料的存儲管理，完善材料的出入庫流程，提高材料的利用率，避免出現不必要的損耗。

2.5 施工過程管理風險

2.5.1 安全防護、消防管理風險

由于老舊小區的建設年代久遠，一些消防栓設施已經出現了明顯的損毀問題。在改造過程中，必須要進行消防設施的優化和調整。改造工作開始之前，應當全面檢查施工現場的消防情況，做好充分的準備工作，配備相應的消防設施和器材，制定科學的應急預案，并組織相關人員參與消防培訓和演練，將安全防護和消防管理風險降到最低。

2.5.2 輿情風險

無論是來老舊小區的局部改造還是整體改造，在拆除過程中產生的揚塵、噪聲、震動等污染，都會影響周邊居民生活。特別是建筑墻體的拆除，與周邊建筑的安全息息相關。為此就需要開展提前的預判工作，防范輿情問題的發生。嚴格按照施工制度開展日常工作，降低周邊投訴情況出現的可能。同時提前告知改造內容、公布改造方案和流程，安撫周邊居民情緒，合理利用防塵、降噪等保護措施，將施工過程中對周邊居民和環境的影響降到最低。

2.5.3 現場施工過程質量安全風險

一些老舊小區的建筑受到功能和結構情況的影響，出現了承載力不足的問題，結構損壞問題嚴重，必須要進行及時的改造處理。但老舊小區建筑的施工特點與新建項目不同，其結構已經存在或者正在使用，施工過程給周邊影響較大，受到設備、管道結構、空間因素等影響，會出現無法作業的問題。這就增加了施工企業的工作難度，必須要在滿足項目建設要求的同時，保證被改造建筑的質量。一旦項目結構或者構件在施工前就存在隱患問題，就會加大施工的風險和難度。所以在開展老舊小區改造的過程中，就需要嚴格開展工程質量檢查工作，按照施工流程、驗收規范進行日常作業，確保項目的隱蔽工程、分項工程的建設能夠滿足工程質量要求。

2.6 推行保險擔保制度，優化風險管理過程

同新建的建筑工程項目相比，老舊小區的改造，不僅需要人機交互，還需要實現環境的交互，存在更多的未知風險。

開展既有建筑的綠色改造，需要解決項目的使用重疊問題，不同使用對象的需求層次和結構方面存在較大的差異，造成無法與改造目標保持高度一致，增加項目改造過程的環境風險系數。

既有建筑項目在進行綠色改造的過程中，需要與日常維護同步進行，一旦施工順序混亂、防范不兼容，就會增加施工風險，施工難度極大。在EPC 模式下開展老舊小區的改造工作，具有針對性地引入保險擔保制度，能夠有效應對風險，降低各類突發問題的不良影響。

3 結束語

開展老舊小區的改造工作為各個建筑企業提供了新的發展機遇，但風險與利益共存。在EPC總承包模式下，開展老舊小區的改造施工，工程企業需要承擔更多的風險，為此就需要對小區情況展開了解，保證項目設計的合理性，實現對施工成本的有效控制，分析不同需求群體的具體要求，確保老舊小區的改造效果能夠滿足項目建設要求，創造更大的經濟和社會價值。

參考文獻

[1] 鄧文亞.老舊小區改造項目過程績效評價研究[D].西安：西安建筑科技大學[2023-10-22].

[2] 曾繁璋，張哨軍.EPC模式下老舊小區改造項目成本控制影響因素研究[J].建筑經濟，2023，44（S01）：245-247.

[3] 劉國強，齊園，紀穎波，等.EPC模式下裝配式建筑建造成本影響因素識別及評價標準研究[J].建筑經濟，2019，40（5）：86-92.

[4] 范學俊，李植，任小康，等.EPC模式下的老舊小區提升改造項目設計技術研究[J].中文科技期刊數據庫（全文版）工程技術，2022（1）：5-8.

[5] 付建斌，劉玉明.EPC承包模式下境外鐵路建設項目成本管理研究[J].建筑經濟，2017，38（2）：48-52.

收稿日期：2023-12-08

作者簡介：方堃（1985—），男，安徽安慶人，本科，工程師，研究方向：工程建設管理。