科技自立自強(qiáng)視域下高校科技創(chuàng)新效率測(cè)度及分布特征
——基于31 個(gè)省份及重點(diǎn)區(qū)域的實(shí)證分析

李國(guó)才，曾 剛

（1.中國(guó)民航大學(xué)發(fā)展規(guī)劃與學(xué)科建設(shè)處；2.中國(guó)民航大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300300）

實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)對(duì)增強(qiáng)我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力具有決定性意義，是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的戰(zhàn)略基石。黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央，準(zhǔn)確把握世界發(fā)展大勢(shì)，堅(jiān)持中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，對(duì)科技創(chuàng)新重視程度之高、政策密度之大、推動(dòng)力度之強(qiáng)前所未有，形成了從指導(dǎo)思想到戰(zhàn)略部署再到重大行動(dòng)的完整體系。黨的二十大報(bào)告再次指出必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力，深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)［1］。高校作為高學(xué)歷、高水平人才聚集地，在從事探索性、創(chuàng)造性科學(xué)研究活動(dòng)中具有知識(shí)和人才的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分［2］。高校科技創(chuàng)新不是一個(gè)校內(nèi)閉環(huán)過(guò)程，而是與外部保持緊密互動(dòng)的開(kāi)環(huán)過(guò)程，如圖1 所示。從內(nèi)部看，高校利用自身經(jīng)費(fèi)，通過(guò)項(xiàng)目立項(xiàng)形式支持科研人員開(kāi)展研究；從外部看，高校為實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展，需從政府和社會(huì)獲取源源不斷的經(jīng)費(fèi)支持，同時(shí)將高校科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)力。不同高校因辦學(xué)層次、管理水平和師資隊(duì)伍能力不同，科技創(chuàng)新能力也存在明顯差異性。本文通過(guò)對(duì)不同省域、不同地區(qū)、不同城市群高校2017—2021 年科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，深入探究高校科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效益問(wèn)題，對(duì)未來(lái)政府和高校精準(zhǔn)優(yōu)化科技創(chuàng)新資源配置、加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)具有重要指導(dǎo)意義。

圖1 高校科技創(chuàng)新管理體系

1 主要文獻(xiàn)回顧

1.1 高校科技創(chuàng)新效率研究

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外對(duì)高校科技創(chuàng)新效率的研究主要集中在研究對(duì)象、研究方法和評(píng)價(jià)指標(biāo)。如在研究對(duì)象方面，卜偉等［3］以高校科技創(chuàng)新政策為對(duì)象，分析了高校科技創(chuàng)新具體政策點(diǎn)的實(shí)施效果，發(fā)現(xiàn)高校間政策績(jī)效存在較大不均衡性；Duan［4］以澳大利亞35 所大學(xué)為對(duì)象，分析了大學(xué)生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)高校技術(shù)進(jìn)步在生產(chǎn)率增長(zhǎng)中發(fā)揮主要作用；在研究方法方面，Agasisti 等［5］采用SFA 方法對(duì)美國(guó)950所社區(qū)大學(xué)的綜合效率進(jìn)行了評(píng)估，研究發(fā)現(xiàn)效率會(huì)隨時(shí)間推移穩(wěn)步提升，不同大學(xué)之間有明顯差異性；王慧敏等［6］采用SBM-BCC 模型對(duì)教育部直屬64 所“雙一流”建設(shè)高校基礎(chǔ)研究績(jī)效水平進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)各高校基礎(chǔ)研究績(jī)效水平存在明顯差距，大部分高校存在基礎(chǔ)研究投入冗余、產(chǎn)出不足問(wèn)題；在評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，Teemu 等［7］以研發(fā)資金、人力資源和科技活動(dòng)產(chǎn)出等作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)估了芬蘭科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)現(xiàn)芬蘭不同區(qū)域科技創(chuàng)新能力差異性較大；許曉東等［8］以人力資源、財(cái)力資源、科研項(xiàng)目、技術(shù)轉(zhuǎn)化等作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)我國(guó)31 個(gè)省份（未含港澳臺(tái)地區(qū)）的高校科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了比較研究，發(fā)現(xiàn)高校科技創(chuàng)新能力東部省份高，西部省份低。

1.2 不同區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

對(duì)不同區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)主要側(cè)重于不同省域、不同地區(qū)和不同城市群。針對(duì)不同省域，許敏等［9］以中國(guó)28 個(gè)省份高校為對(duì)象，研究了影響高校科技創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)因素，發(fā)現(xiàn)我國(guó)高校科技創(chuàng)新績(jī)效總體偏低且區(qū)域異質(zhì)性較強(qiáng)；石薛橋等［10］對(duì)中部六省高校科技創(chuàng)新能力分析發(fā)現(xiàn)，湖北省、安徽省、湖南省、河南省、江西省和山西省高校科技創(chuàng)新能力從強(qiáng)到弱依次衰減；針對(duì)不同地區(qū)，朱恬恬等［11］通過(guò)分析67 所“雙一流”建設(shè)高校科技創(chuàng)新效率發(fā)現(xiàn)，不同地區(qū)“雙一流”建設(shè)高校科技創(chuàng)新效率存在明顯差異性；萬(wàn)莉等［12］通過(guò)分析我國(guó)理工農(nóng)醫(yī)類(lèi)高校科技創(chuàng)新活動(dòng)中各階段創(chuàng)新效率及區(qū)域差異性發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)高校創(chuàng)新效率明顯高于中西部地區(qū)；針對(duì)不同城市群，李璐［13］通過(guò)研究京津冀高校科技資源配置現(xiàn)狀、模式和科技創(chuàng)新效率發(fā)現(xiàn)，京津冀高校科技資源配置規(guī)模和科技創(chuàng)新產(chǎn)出存在以北京為中心的極化效應(yīng)；吳穎等［14］通過(guò)研究長(zhǎng)三角41 市高校科技創(chuàng)新效率及變化趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)三角高校科技創(chuàng)新技術(shù)效率逐年上升但增速放緩，并朝著區(qū)域一體化發(fā)展格局演進(jìn)。

1.3 研究述評(píng)

目前國(guó)內(nèi)外對(duì)科技創(chuàng)新效率的研究尚存在樣本數(shù)據(jù)時(shí)間較為陳舊、對(duì)國(guó)家大力發(fā)展的重點(diǎn)城市群分析較少、差異性的評(píng)價(jià)指標(biāo)導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果不一致等問(wèn)題，對(duì)未來(lái)區(qū)域高校科技創(chuàng)新政策調(diào)整方向指導(dǎo)性不強(qiáng)。本文以2017—2021 年最新的高校科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建能反映規(guī)模狀態(tài)和質(zhì)量狀態(tài)的指標(biāo)體系，綜合運(yùn)用DEA 靜態(tài)和動(dòng)態(tài)模型對(duì)高校科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，研究結(jié)果可以反映出十九大以來(lái)高校科技創(chuàng)新效率變化情況，為不同區(qū)域科技創(chuàng)新資源優(yōu)化調(diào)配提供理論和實(shí)踐參考。

2 研究方法、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（data envelopment analysis,DEA）是根據(jù)一組決策單元（decision making unit,DMU）的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建起有效前沿面，然后根據(jù)各DMU 相距有效前沿面的距離來(lái)判斷各DMU 是否有效［15］。該方法是一種可以克服主觀因素的非參數(shù)評(píng)價(jià)方法，因此可以用于高校科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究。傳統(tǒng)的DEA 分析包括CCR 模型和BCR 模型，前者是由Charnes 等［16］提出，主要用于評(píng)價(jià)規(guī)模報(bào)酬不變DMU 的效率，后者是由Banker 等［17］在CCR 模型基礎(chǔ)上改進(jìn)的，主要用于評(píng)價(jià)規(guī)模報(bào)酬可變DMU 的效率。

2.1.1 BCC 模型

式（1）中，θ為DMU 的綜合效率值，θ∈［0,1］，若θ=1，則說(shuō)明該DMU 是DEA 有效，技術(shù)效率已經(jīng)達(dá)到有效狀態(tài)；否則，說(shuō)明該DMU 是非DEA 有效，技術(shù)效率尚未達(dá)到有效狀態(tài)。為投入松弛變量，該值不為0 表示投入冗余；為產(chǎn)出松弛變量，該值不為0 表示產(chǎn)出過(guò)少。

2.1.2 Malmquist 指數(shù)

本文選用Malmquist 指數(shù)分析2017—2021 年高校在不同年份間科技創(chuàng)新效率變化情況。Malmquist指數(shù)由Malmquist［18］于1953 年提出，隨后Caves 等［19］又引入距離函數(shù)，通過(guò)測(cè)量決策單元與有效前沿面的距離來(lái)，研究全要素生產(chǎn)率（TFP）的變化；F?re［20］又進(jìn)行了深入研究，將TFP 可以分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC），而郝金磊等［21］又將技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)（PEC）和規(guī)模效率變化指數(shù)（SEC）。在t時(shí)期技術(shù)水平下，從t到t+1 時(shí)期的技術(shù)效率變化如式（2）所示。

在t+1 時(shí)期技術(shù)水平下，從t到t+1 時(shí)期的技術(shù)效率變化如式（3）所示。

從t到t+1 時(shí)期度量全要素生產(chǎn)率的Malmquist指數(shù)如式（4）所示。

式（4）中，當(dāng)TFP＞1 時(shí)，說(shuō)明t到t+1 時(shí)期高校科技創(chuàng)新效率提升；TFP＜1 時(shí)，說(shuō)明t到t+1 時(shí)期高校科技創(chuàng)新效率降低。在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下，TFP 可以進(jìn)一步分解為EC 和TC，如式（5）至（6）所示。

式（5）中，EC＞1 時(shí)，說(shuō)明高校科技創(chuàng)新技術(shù)效率提升；EC＜1 時(shí)，說(shuō)明高校科技創(chuàng)新技術(shù)效率降低。式（6）中，TC＞1 時(shí)，說(shuō)明高校科技創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步；TC＜1 時(shí)，說(shuō)明高校科技創(chuàng)新技術(shù)衰退。

2.2 指標(biāo)選取

國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者對(duì)高校科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的研究大都基于不同指標(biāo)的定量評(píng)價(jià)，雖然許敏等［22］、周均旭等［23］、熊?chē)?guó)經(jīng)等［24］、馬寶林等［25］、柯亮等［26］均通過(guò)不同指標(biāo)的組合對(duì)高校科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，但至今沒(méi)有一套統(tǒng)一的指標(biāo)體系能被所有人普遍認(rèn)同。本文基于投入產(chǎn)出理論、創(chuàng)新理論和績(jī)效評(píng)價(jià)理論，按照高校科技創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)律，在以往專(zhuān)家學(xué)者研究基礎(chǔ)上，結(jié)合指標(biāo)典型性、可比較性和可操作性，選取真實(shí)投入到高校科技創(chuàng)新活動(dòng)的科技投入全時(shí)人員和科技經(jīng)費(fèi)投入金額作為投入指標(biāo)，選取能反映整體狀態(tài)的科技論文數(shù)、專(zhuān)利授權(quán)數(shù)等規(guī)模性指標(biāo)和能反映發(fā)展水平的國(guó)家級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收數(shù)、科技成果轉(zhuǎn)化金額等質(zhì)量性指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)，具體指標(biāo)內(nèi)涵如表1 所示。

表1 高校科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

本文數(shù)據(jù)來(lái)源主要是教育部科學(xué)技術(shù)與信息化司發(fā)布的2017—2021 年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編，港澳臺(tái)地區(qū)因數(shù)據(jù)缺乏，未納入研究范圍。為保證研究樣本數(shù)據(jù)科學(xué)性，需要按照同向性假設(shè)的原則對(duì)選擇樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，本文選用Pearson 檢驗(yàn)，結(jié)果如表2 所示，投入與產(chǎn)出指標(biāo)之間呈現(xiàn)出顯著性（P＜0.01），并且相關(guān)系數(shù)值均高于0.4，說(shuō)明投入與產(chǎn)出指標(biāo)之間有非常緊密的相關(guān)性。

表2 Pearson 相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)

3 科技創(chuàng)新效率靜態(tài)分析

3.1 科技創(chuàng)新效率綜合分析

從整體看，如表3 所示，2017—2021 年全國(guó)31個(gè)省份高校科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率沒(méi)有太大波動(dòng)，維持在0.762～0.913 之間，科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率最低的年份是2020 年新冠病毒感染疫情暴發(fā)年，疫情得到有效控制后高校逐步恢復(fù)線下教學(xué)科研活動(dòng)，科技創(chuàng)新效率也顯著提升。

表3 不同地區(qū)高校科技創(chuàng)新效率

通過(guò)各省份高校科技創(chuàng)新效率值來(lái)看，科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率達(dá)到有效水平的省份比較少，2018年有13 個(gè)省份，2017 和2019 年有11 個(gè)省份，2020年有9 個(gè)省份，2021 年則只有8 個(gè)省份，5 年均達(dá)到有效水平的只有河南省、陜西省和貴州省，占樣本總量的9.68%。山西省等7 個(gè)省份2017—2021年高校科技創(chuàng)新效率θ均值雖然沒(méi)有達(dá)到1，但是θ≥0.9，說(shuō)明這些省份高校科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率也處于較高水平；而θ＜0.7 的有廣東省、遼寧省、福建省和天津市，說(shuō)明這些省份高校科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率較低，高校的科技創(chuàng)新能力亟待加強(qiáng)。全國(guó)高校五年科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率θ均值為0.84，說(shuō)明全國(guó)高校科技創(chuàng)新效率還有較大提升空間。

從不同地區(qū)高校科技創(chuàng)新效率對(duì)比結(jié)果（如圖2 所示）看，西部地區(qū)最高，東部地區(qū)最低；西部地區(qū)高校科技創(chuàng)新效率均值在0.724～0.956 之間有較大波動(dòng)，西藏自治區(qū)、青海省和寧夏回族自治區(qū)高校雖然在科技創(chuàng)新資源投入方面較少，但科技創(chuàng)新效率較高，說(shuō)明這3 個(gè)省份高校科技資源管理水平較高；中部地區(qū)高校科技創(chuàng)新效率值在0.789～0.977之間有較小波動(dòng)，總體均值略高于全國(guó)平均水平，其中河南省高校科技創(chuàng)新效率最高，黑龍江高校科技創(chuàng)新效率從2019 年出現(xiàn)斷崖式下跌以后就一直維持在較低水平；東部地區(qū)高校科技創(chuàng)新效率均值在0.714～0.826 之間波動(dòng)，明顯低于全國(guó)平均水平，廣東省高校科技創(chuàng)新效率與本省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有較大差異性。

圖2 不同地區(qū)高校科技創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)

從國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展的不同城市群高校科技創(chuàng)新效率對(duì)比結(jié)果（如圖3 所示）看，長(zhǎng)江三角洲城市群高校科技創(chuàng)新效率最高，均值達(dá)到了0.895；京津冀城市群高校科技創(chuàng)新效率最低，均值僅為0.775；長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高校科技創(chuàng)新效率一直介于長(zhǎng)江三角洲城市群和京津冀城市群之間；成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈從2020 年開(kāi)始高校科技創(chuàng)新效率出現(xiàn)快速提升。

圖3 不同城市群高校科技創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)

3.2 科技創(chuàng)新規(guī)模效率分析

從31 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新規(guī)模報(bào)酬系數(shù)（如圖4 所示）可以發(fā)現(xiàn)，規(guī)模報(bào)酬每年都會(huì)有一定差異性，特別是2020 年差異性較大，河南省、陜西省和貴州省高校科技創(chuàng)新規(guī)模報(bào)酬系數(shù)為1，說(shuō)明這3 個(gè)省高校科技創(chuàng)新規(guī)模報(bào)酬固定；海南省等6 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新規(guī)模報(bào)酬系數(shù)均小于1，說(shuō)明這些省份高校科技創(chuàng)新規(guī)模效益處于遞增狀態(tài)；其他省份高校科技創(chuàng)新規(guī)模報(bào)酬系數(shù)都大于1，說(shuō)明這些省份高校科技創(chuàng)新規(guī)模效益處于遞減狀態(tài)。

圖4 31 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新規(guī)模報(bào)酬系數(shù)分布

3.3 科技創(chuàng)新投入冗余和產(chǎn)出不足分析

從表4 可以發(fā)現(xiàn)，在科技創(chuàng)新投入方面，31 個(gè)省份高校科技投入全時(shí)人員指標(biāo)有21 個(gè)省份達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，科技經(jīng)費(fèi)投入金額指標(biāo)有24 個(gè)省份達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，兩項(xiàng)投入指標(biāo)都達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的有14 個(gè)省份。在科技創(chuàng)新產(chǎn)出方面，31 個(gè)省份高校科技論文產(chǎn)出指標(biāo)有20 個(gè)省份達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，專(zhuān)利授權(quán)數(shù)指標(biāo)產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的有19 個(gè)省份，國(guó)家級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收數(shù)指標(biāo)有8 個(gè)省份產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，科技成果轉(zhuǎn)化金額指標(biāo)產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的有9 個(gè)省份，4個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)都達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的只有河南省和陜西省，貴州省高校國(guó)家級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收數(shù)和科技成果轉(zhuǎn)化金額指標(biāo)都沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，說(shuō)明貴州省高校科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率是弱有效，而河南省和陜西省高校科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率是強(qiáng)有效。

表4 2017—2021 年不同地區(qū)高校科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出冗余和不足計(jì)算結(jié)果

從不同地區(qū)高校科技創(chuàng)新投入冗余和產(chǎn)出不足計(jì)算結(jié)果看，西部地區(qū)高校科技經(jīng)費(fèi)投入金額指標(biāo)和科技論文數(shù)產(chǎn)出指標(biāo)達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)，東部地區(qū)和中部地區(qū)所有投入和產(chǎn)出指標(biāo)均未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，也說(shuō)明了西部地區(qū)高校科技創(chuàng)新管理水平高于其他兩個(gè)地區(qū)。從不同城市群高校科技創(chuàng)新投入冗余和產(chǎn)出不足計(jì)算結(jié)果看，成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈高校科技投入全時(shí)人員、科技論文數(shù)和科技成果轉(zhuǎn)化金額指標(biāo)達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)，京津冀城市群的高校科技投入全時(shí)人員指標(biāo)達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，長(zhǎng)江三角洲城市群和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高校科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)都有冗余問(wèn)題，應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整。

從科技創(chuàng)新投入冗余量和產(chǎn)出不足量統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，在投入指標(biāo)方面，吉林省高校科技投入全時(shí)人員指標(biāo)冗余量最高，說(shuō)明該省高校在科技創(chuàng)新人員投入方面存在明顯的效率發(fā)揮不高問(wèn)題；北京市高校科技經(jīng)費(fèi)投入金額冗余量最高，說(shuō)明該市高校科技創(chuàng)新投入的大量經(jīng)費(fèi)還沒(méi)有發(fā)揮有效作用。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，浙江省高校科技論文數(shù)指標(biāo)產(chǎn)出不足量最高，說(shuō)明該省高校科技論文產(chǎn)出嚴(yán)重不足；北京市高校專(zhuān)利授權(quán)數(shù)指標(biāo)產(chǎn)出不足量最高，說(shuō)明該市高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和保護(hù)方面還有較大不足；廣東省高校國(guó)家級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收數(shù)產(chǎn)出不足量最高，說(shuō)明該省國(guó)家級(jí)項(xiàng)目產(chǎn)出相對(duì)還比較少；湖北省高校科技成果轉(zhuǎn)化金額不足量最高，說(shuō)明該省高校成果轉(zhuǎn)化相對(duì)較少，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的直接支撐作用還需要不斷加強(qiáng)。

4 科技創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)分析

從Malmquist 分析結(jié)果可以看出，如圖5 所示，2017—2021 年31 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率波動(dòng)幅度較大，2017—2020 年呈下降趨勢(shì)，2020—2021 年出現(xiàn)較大幅度提升，增幅高達(dá)50.2%。從各創(chuàng)新效率指數(shù)變化（如表5 所示）來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)5 年間波動(dòng)幅度較大，增長(zhǎng)率介于-6.8%～40.5%之間，與全要素生產(chǎn)率變化趨勢(shì)相同，2020—2021 年出現(xiàn)較大幅度提升，增長(zhǎng)率達(dá)到最大值40.5%，而技術(shù)效率變化指數(shù)、純技術(shù)效率變化指數(shù)、規(guī)模效率變化指數(shù)5 年間除2019—2020 年出現(xiàn)小幅降低外，均保持小幅穩(wěn)步提升，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步指數(shù)在全要素生產(chǎn)率中發(fā)揮著主要作用。

表5 31 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新Malmquist 指數(shù)

從不同省份高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率（如表6 所示）看，高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率大于1 的省份有26 個(gè)，說(shuō)明這些省份高校科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)；陜西省等5 個(gè)省高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率小于1，說(shuō)明這些省高校科技創(chuàng)新資源建設(shè)與管理方面還需要進(jìn)一步改善。重慶市高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率最高，平均增長(zhǎng)率76.9%，而黑龍江省高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率最低，平均衰退率達(dá)到了4.9%。上海市等12 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新技術(shù)效率都出現(xiàn)了衰退，特別是海南省衰退率達(dá)到了7.6%，這些省份高校科技創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步彌補(bǔ)了技術(shù)效率的衰退，保持了全要素生產(chǎn)率的上升趨勢(shì)；北京市和西藏自治區(qū)高校科技創(chuàng)新出現(xiàn)了技術(shù)衰退，但在技術(shù)效率作用下也保持了全要素生產(chǎn)率的上升趨勢(shì)，而陜西省高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率衰退的主要原因是技術(shù)衰退。從純技術(shù)效率變化指數(shù)和規(guī)模效率變化指數(shù)看，江西省等7 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新純技術(shù)效率出現(xiàn)衰退，應(yīng)強(qiáng)化科技創(chuàng)新資源管理能力，提升科技創(chuàng)新資源利用效率；廣東省等16 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新規(guī)模效率出現(xiàn)衰退，應(yīng)該盡快優(yōu)化科技創(chuàng)新規(guī)模；福建省等4 個(gè)省高校科技創(chuàng)新純技術(shù)效率和規(guī)模效率均出現(xiàn)衰退，這也是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率衰退的主要原因，未來(lái)應(yīng)該對(duì)這些方面進(jìn)行全方位優(yōu)化調(diào)整。

表6 2017—2021 年不同地區(qū)高校科技創(chuàng)新Malmquist 指數(shù)

從不同地區(qū)看（如圖6 所示），東部地區(qū)高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率相對(duì)較高，從每年變化來(lái)看，東部地區(qū)高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率受技術(shù)進(jìn)步指數(shù)影響最大；中部地區(qū)高校科技創(chuàng)新規(guī)模效率出現(xiàn)衰退，應(yīng)該增加科技創(chuàng)新規(guī)模；西部地區(qū)高校科技創(chuàng)新各指數(shù)均大于1，保持上升趨勢(shì)，從每年變化看，西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率提升的關(guān)鍵是規(guī)模效率變化指數(shù)的提升。從不同城市群（如圖7 所示）看，成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率最高，保持了41.6%的增長(zhǎng)率；京津冀城市群高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率最低，只有4.9%；這4 個(gè)城市群高校科技創(chuàng)新技術(shù)效率均出現(xiàn)衰退，成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈和京津冀城市群只有規(guī)模效率出現(xiàn)了衰退，應(yīng)該對(duì)高校科技創(chuàng)新規(guī)模進(jìn)行擴(kuò)大，而長(zhǎng)江三角洲城市群和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高校科技創(chuàng)新純技術(shù)效率和規(guī)模效率均出現(xiàn)衰退，應(yīng)該對(duì)技術(shù)效率進(jìn)行全面優(yōu)化。

圖6 不同地區(qū)高校科技創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)

圖7 不同城市群高校科技創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

本文采用DEA-BCC 模型和Malmquist 指數(shù)，以2017—2021 年高校科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析了中國(guó)31 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新效率和發(fā)展趨勢(shì)，并對(duì)不同區(qū)域高校進(jìn)行了比較分析。基于以上研究，本文得出以下結(jié)論：

（1）高校科技創(chuàng)新效率整體偏低，區(qū)域差異性較大。從整體看，2017—2021 年31 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新效率處于0.762～0.913 之間，還有較大提升空間。從不同地區(qū)看，西部地區(qū)高校科技創(chuàng)新效率最高，主要得益于其規(guī)模效率變化指數(shù)的增加，但其科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出總量都較少；東部地區(qū)高校科技創(chuàng)新效率最低，其投入冗余量和產(chǎn)出不足量最多，說(shuō)明存在較多科技創(chuàng)新資源浪費(fèi)。從不同城市群看，京津冀城市群高校科技創(chuàng)新效率遠(yuǎn)低于其他城市群，科技經(jīng)費(fèi)投入金額冗余量、專(zhuān)利授權(quán)數(shù)不足量和科技成果轉(zhuǎn)化金額不足量最高，且內(nèi)部省市科技創(chuàng)新效率差異性較大，其中天津市全國(guó)最低，說(shuō)明京津冀城市群內(nèi)部存在明顯的科技創(chuàng)新協(xié)同性性不強(qiáng)問(wèn)題。從不同省域看，海南省等6 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新規(guī)模效益處于遞增狀態(tài)，應(yīng)該擴(kuò)大高校科技創(chuàng)新規(guī)模；廣東省等21 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新因規(guī)模效益處于遞減狀態(tài)，應(yīng)優(yōu)化科技創(chuàng)新布局結(jié)構(gòu)。

（2）高校科技創(chuàng)新受政策環(huán)境影響較大，但整體趨勢(shì)向好。2017—2020 年31 個(gè)省份高校科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，主要因?yàn)榭萍疾俊⒔逃康葟?018 年開(kāi)始正式啟動(dòng)破“五唯”行動(dòng)，2020年達(dá)到最低點(diǎn)是受新冠病毒感染疫情暴發(fā)和《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》出臺(tái)的疊加影響，2020—2021 年在疫情得到有效控制后出現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)反彈，可以預(yù)知，短暫反彈波動(dòng)后會(huì)趨于穩(wěn)步上升，未來(lái)的科技創(chuàng)新將會(huì)更加注重創(chuàng)新成果的價(jià)值性和可轉(zhuǎn)化性。

5.2 相關(guān)建議

（1）建立以效率為準(zhǔn)繩的科技資源配置策略。我國(guó)高校科技創(chuàng)新效率區(qū)域差異性較大，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)科技經(jīng)費(fèi)投入冗余較多。各部委高校主管部門(mén)在制定高校經(jīng)費(fèi)預(yù)算時(shí)，應(yīng)充分考慮不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高校科技創(chuàng)新效率的差異性，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后但科技創(chuàng)新效率高的區(qū)域要加大高校經(jīng)費(fèi)支持力度，通過(guò)經(jīng)費(fèi)的增加吸引人才集聚，以更大規(guī)模、更高水平的科技創(chuàng)新成果賦能區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。各地方高校主管部門(mén)要精準(zhǔn)盤(pán)點(diǎn)本區(qū)域內(nèi)高校科技創(chuàng)新能力，特別是在城市群一體化發(fā)展中的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，將有限的科技創(chuàng)新資源科學(xué)匹配至有效支撐區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級(jí)的科技創(chuàng)新項(xiàng)目，并建立以項(xiàng)目為被測(cè)單元的科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方法，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源配置和創(chuàng)新效率緊密結(jié)合的螺旋式上升發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

（2）建立以效益為導(dǎo)向的創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制。科技成果只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。我國(guó)31 個(gè)省份高校只有9 個(gè)省份高校科技成果轉(zhuǎn)化達(dá)到有效狀態(tài)，大量的科技創(chuàng)新成果還“躺在實(shí)驗(yàn)室”。科研項(xiàng)目管理部門(mén)要將成果轉(zhuǎn)化列為應(yīng)用研究項(xiàng)目結(jié)題的主要標(biāo)志性成果，從源頭上解決科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化重視度和積極性不高的問(wèn)題。高校在職稱(chēng)評(píng)定、年底考核、聘期考核中要將科技創(chuàng)新成果對(duì)人才培養(yǎng)的支撐實(shí)效和對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的服務(wù)實(shí)效作為重要標(biāo)準(zhǔn)，用考核這根“指揮棒”引領(lǐng)科研人員向成果轉(zhuǎn)化聚焦。科研人員要正確認(rèn)識(shí)深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革的發(fā)展方向，把科技創(chuàng)新的主攻方向扭轉(zhuǎn)至重大理論創(chuàng)新、前沿技術(shù)突破、重大工程技術(shù)難題解決和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

（3）建立以服務(wù)為基礎(chǔ)的科研政策保障體系。從科技創(chuàng)新效率與政策環(huán)境的變化關(guān)系可以發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新活動(dòng)密度對(duì)科技創(chuàng)新政策有強(qiáng)烈的依賴(lài)關(guān)系。各級(jí)科研管理部門(mén)要深刻領(lǐng)會(huì)國(guó)家出臺(tái)的為科研工作“減負(fù)松綁”系列文件精神實(shí)質(zhì)，破除科研經(jīng)費(fèi)“包干制”的“腸梗阻”問(wèn)題，建立配套的經(jīng)費(fèi)監(jiān)督檢查機(jī)制，減少經(jīng)費(fèi)切塊給項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)的阻礙作用，為成果產(chǎn)出“鋪好路”。要建立教師分類(lèi)卓越發(fā)展通道，破除教師身份間轉(zhuǎn)換“旋轉(zhuǎn)門(mén)”壁壘，讓教師在不同年齡段能根據(jù)自身實(shí)際情況自主選擇適合的發(fā)展賽道，為創(chuàng)新主體“搭好橋”，保持科技創(chuàng)新活力。要深化產(chǎn)教融合、科教融匯，搭建校企命運(yùn)共同體，給科研人員提供廣闊的科技成果轉(zhuǎn)化“試驗(yàn)田”和“應(yīng)用場(chǎng)”，為成果轉(zhuǎn)化“抬好轎”。