研究生培養全過程評價體系構建探究

宋 微,鄧積光

(北京工業大學,北京 100124)

一、研究背景

研究生教育質量評價是研究生教育發展的指揮棒,對于推進高校研究生教育高質量發展具有導向性、引領性和示范性作用[1]。黨的十八大以來,國務院學位委員會、教育部等部門陸續出臺《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》《關于進一步規范和加強研究生培養管理的通知》等文件,提出對研究生教學活動全過程和教學效果進行監督、嚴格執行學位授予全方位全流程管理等指導性意見,要求強化研究生培養全過程質量評價。2020年,全國首次研究生教育大會召開,新時代研究生教育改革發展拉開序幕,國家教育行政部門陸續發布《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》《關于進一步嚴格規范學位與研究生教育質量管理的若干意見》《深化新時代教育評價改革總體方案》等系列文件,出臺“十大專項行動”,多次強調嚴抓培養全過程監控與質量保證、實行研究生培養全過程評價制度、對研究生教學全過程和教學效果進行監督和評價等,對強化研究生培養全過程評價提出明確要求。隨后,各省市陸續出臺推進新時代研究生教育改革發展的實施意見、研究生教育質量提升行動計劃等,對進一步加強研究生培養全過程評價提出具體要求和行動計劃。對于各高校而言,強化研究生培養全過程評價是教育行政部門提出的具體要求,也是高校加強自身建設的內在需求,因而,構建研究生培養全過程評價體系對于高校具有十分重要的現實意義。

以新時代研究生教育評價改革為契機,北京工業大學(以下簡稱“北工大”)貫徹新發展理念,改革攻堅、多措并舉,圍繞研究生培養全過程評價體系建設開展了大量實踐與創新,并初見成效。

二、研究生培養全過程評價體系的構建

(一)理論依據

1.全面質量管理理論。全面質量管理理論來源于企業質量管理,近年來被廣泛應用于高等教育質量管理中,具有全員參與、全程控制的特點。研究生教育作為一個復雜的系統,涉及政府、社會、高校、導師和研究生等諸多方面,其質量是多層面、多因素共同參與作用的結果[2]。新時代研究生教育改革強調研究生培養全過程評價,將該理論應用于研究生培養評價體系構建中,對輸入資源、培養過程、輸出成果等進行全員、全過程和全方位的質量監控,能夠有效發現各環節問題、實現持續改進,進而提高人才培養質量。

2.閉環控制理論。閉環控制系統包含制定標準、過程控制和反饋調節三個基本步驟,其核心理念是通過信息反饋來達到系統預設的目標[3]。研究生培養評價體系本質上是動態的信息反饋系統,基于閉環控制理論構建研究生培養全過程評價閉環體系,對研究生培養過程中存在的問題進行反饋并改進,能夠使系統處于不斷優化、完善的過程之中,從而有效實現人才培養目標。

(二)基本框架

以全面質量管理理論、閉環控制理論為理論依據,北工大探索構建了“質量評價—問題反饋—持續改進”的研究生培養全過程評價體系,如圖1所示。該評價體系由內部評價體系、外部評價體系構成,對研究生培養全過程(包括輸入資源、培養過程、輸出成果)進行內部保證、外部監督。

圖1 北工大研究生培養全過程評價體系

該體系包含三個層次的功能即質量評價、問題反饋、持續改進。首先,評價體系以研究生培養關鍵環節為切入點,對研究生培養全過程進行全面、科學評價,從而診斷培養及管理活動的實效性;其次,對評價結果進行深入挖掘和分析,找出培養中存在的問題,并采取有效方式將其反饋至研究生培養過程;最后,推動研究生培養單位針對問題進行持續改進。評價—反饋—改進—再評價,該過程循環反復,形成研究生培養評價與改進的閉環系統,從而保證研究生培養過程更加符合教育規律及研究生培養目標,促進培養質量不斷提升。

(三)主要特點

1.內部評價與外部評價相結合。內部評價體系是高校對自身教育質量的自我評價,是整個評價體系的基礎。內部評價體系在輸入資源、培養過程、輸出成果中選取關鍵環節作為切入點,由點及面,對研究生培養全過程進行自我監控、自我調節,進而促進自我發展。外部評價體系是教育行政部門、社會等外部機構對高校研究生教育開展的質量監管與監督,是評價體系的關鍵環節和重要推動力。內外部評價體系相互分工、互為補充,“以內為主,以外促內”,內外聯動形成合力,從而最大限度促進研究生教育內涵式發展。

2.過程評價與結果評價相結合。《深化新時代教育評價改革總體方案》提出,改進結果評價、強化過程評價,客觀要求高校積極推進發展性評價改革,強調對研究生培養的過程性評價和診斷。評價體系融合了過程評價與結果評價,從不同維度對研究生培養質量進行監督。其中,過程評價在研究生培養過程中進行,依據評價對象自身的發展變化來衡量,如研究生教育督導、研究生評教等;結果評價對研究生培養在某一時限內達到的狀態水平進行評價,依據橫向比較和統一的客觀標準對結果進行測定和做出價值判斷[4],如學位論文抽檢、學科評估等。

3.質量評價與反饋改進相結合。反饋機制是評價體系的核心環節。將各類評價信息進行深度分析并反饋,從而有效監督研究生培養實際效果和培養目標之間的差距,及時發現問題,并采取糾正措施,從而有效提高研究生教育質量。通過評價與反饋,不斷調動體系中的各個子系統,提高各子系統的自適應性,從而完成研究生培養體系的改進和優化。質量評價是手段,反饋改進才是最終目的。

三、研究生培養全過程評價體系的實踐

(一)重視輸入資源評價,牢筑條件保障

1.加強生源質量評價機制。生源質量是研究生人才培養質量評價的起點,是資源配置的源頭,選拔優質生源對研究生教育整體質量具有前饋保障作用。對學校及學科招生狀況、優質生源來源、特征、培養期待進行評價,并結合近幾年數據變化情況對生源狀況進行分析,反饋至招生工作及優質生源吸引策略中,有針對性地調整策略,為學校拔尖創新人才培養質量把好入口關,學校生源質量得到了顯著提升。

2.實施學位點自評估機制。學位點是研究生教育的重要載體和基本支撐,學位點評估是保障研究生教育質量的重要途徑。北工大堅持實施以“以評促建,提高質量”為目標、以“尊重學科規律,堅持分類指導”“立足于人才培養,突出師資隊伍、質量和特色”為基本原則的學位點自評估常態化機制,經過學位點自評估、校外同行專家評議、校學術委員會和學位委員會評審、學位點整改、總結與公開等環節,著眼于總結經驗、突出特色、發現問題、分析不足,對學位點進行診斷和評價[5]。評估結果作為質量控制的反饋機制,為高校和學位點的質量改進提供決策依據,有效推動學位授權點持續自我診斷和自我提高。

3.健全導師評價機制。高素質、高水平、高能力的研究生導師隊伍對提升研究生培養質量具有重要作用[6],因而,導師評價是內部評價體系的重要內容。近年來,北工大立足“雙一流”學科、北京高精尖學科建設發展,圍繞重師德、強能力、優結構等關鍵環節,堅持實施導師資格認定、導師資格年審機制,不斷強化導師評價。此外,以動態管理、需求導向、擇優上崗為原則,實施博士生導師招生資格年審機制,嚴格博士生導師招生資格年審標準,強化資格認定與招生分配相分離,不斷提升導師崗位意識;構建導師“選聘-上崗-停崗”聯動機制,推動研究生導師崗位動態管理及結構優化。

(二)強化培養過程評價,確保培養質量

研究生培養過程是指從入學開始到畢業之間的整個學習和培養過程。《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》《關于進一步規范和加強研究生培養管理的通知》等文件提出“落實以教學督導為主、研究生評教為輔的研究生課程教學評價監督機制,對研究生教學活動全過程和教學效果進行監督”“重點抓住學位論文開題、中期考核、評閱、答辯、學位評定等關鍵環節,嚴格執行學位授予全方位全流程管理”等指導性意見,強調對研究生培養過程實行全過程質量監控。

1.強化培養全過程督導。自2002年成立第一屆校學位與研究生教育督導組以來,學校嚴格執行課程教學、學位授予全方位全流程督導,堅持質量檢查關口前移,初步構建了“督導結合,寓導于督,以督促導,以導為主”的校院兩級研究生教育質量督導機制。建立校院兩級研究生教育督導組,上下結合,協力保障研究生教育質量。明確研究生教育督導開展的目的不是監督檢查,而是通過檢查的方式發現研究生培養中存在的問題。校院兩級督導組對研究生課程教學、開題報告、中期考核、學位論文答辯等關鍵環節開展全過程督導、分析,并實時將專家提出的問題、改進措施等評價意見反饋到學院及被評價教師,督促教師不斷改進教學及指導方式。此外,加強研究生教育督導信息化建設,構建研究生教育督導評價系統,結合需求不斷完善,有效提升督導工作及反饋效率。近3年,研究生課程教學、開題報告、中期考核及答辯督導率均達到20%以上,研究生培養規范性及質量得到有效提升。

2.構建研究生評教機制。研究生是研究生教育的主要參與者,研究生本人對培養單位的滿意度評價是衡量研究生教育質量高低的重要維度。開展研究生評教,不僅能了解研究生的心理素質和基本情況,還可以獲知研究生對培養過程的滿意度信息和不滿意因素,使培養單位采取更有針對性的策略來提高研究生教育質量。學校積極引入校外第三方專業機構,建立了校內校外雙體制的研究生評教機制,通過每年開展在校研究生成長評價項目、畢業研究生培養質量跟蹤調查,從不同維度對研究生培養質量進行診斷式評估。以第三方數據結論為基礎,以學生的根本需求為出發點,對研究生培養系統內部各個機制的實際效果進行研究,得到對學校研究生培養體系多維立體的評價性描述,從而為研究生培養體系的改進提供理論支撐與數據支持。

3.嚴格學位授予質量評價。學位論文是評判學位授予質量的重要依據。學校嚴格實施學術不端檢測,堅決杜絕學術失范問題的出現。此外,嚴格執行學位論文答辯前盲審制度,要求100%博士、20%以上碩士的學位論文必須進行答辯前盲審,前盲審通過方可參加學位論文答辯。根據評審結果對問題論文進行分類處理,“存在問題學位論文”不得參加本次答辯,須修改至少三個月以上方可重新申請答辯;“需要修改論文”由學院根據規定進行內部評審、增評或復審等,決定該論文可否參加本次答辯。在此基礎上,積極探索學校-學院-學科三級學位評定審議體系,進一步健全學位論文評價與質量把控機制。

(三)嚴把輸出成果評價,提升出口質量

1.實施學位論文抽檢機制。學位論文質量是評判學位授予水平高低的重要依據。自2003年起,學校開始推行研究生學位論文答辯后抽檢制度。經過多年實踐,學校不斷擴大學位論文抽檢比例,提升論文抽檢科學化、精細化水平,強化抽檢結果反饋使用,形成了有效的論文質量監測與反饋機制。此外,主動對接政府教育行政部門的質量監管和評估,對評估指標體系、反饋結果等進行深入挖掘和分析,查找自身差距、發現問題、總結經驗,對研究生教育進行質量監督、反饋和提升,確保研究生教育出口質量。

2.推行學位論文評優機制。優秀學位論文評優是對導師指導水平、研究生培養質量的激勵機制,能夠有效地激發研究生刻苦鉆研、科研創新的精神。學校每年評選10%左右的博士、碩士優秀學位論文,并從中選拔最優秀的論文參與北京市優秀學位論文評選活動,對促進研究生學位論文質量提升發揮了積極作用。

3.開展畢業生評價機制。學校每年對畢業生就業和深造情況進行分析,定期聽取用人單位意見,開展人才培養質量和發展質量分析,對各學科人才培養質量進行評價和分析,并及時反饋到學科,促使學科及時調整人才培養結構。通過社會評價數據進行挖掘和分析,密切關注社會評價結果和認可度,積極捕捉吸納社會不同利益主體對研究生教育的價值期待并不斷動態調整,從而保障研究生教育發展能夠不斷調節其與社會需求的協調適應性。

近年來,北京工業大學堅持高水平研究型大學辦學定位,突出高質量發展主線,始終將培養高層次人才作為研究生教育的目標和使命,在研究生教育規模發展、隊伍建設與培養質量方面都取得了長足進步。2021年,學校出臺《推進新時代研究生教育改革發展行動計劃》,將改進質量評價機制列為十大行動計劃之一,將在研究生教育全過程評價體系建設方面進行更多有益的探索和實踐。