中國的“市場經濟”是如何建立的？

夏慶杰

內容提要 文章旨在探討改革開放以來黨和政府在建立“社會主義市場經濟”和實施“對外開放”過程中的決策及其成效。在梳理１９７８年以來關于改革開放的決策過程中發現，如果沒有黨和政府克服重重障礙做出關于建設“社會主義市場經濟”和實行“對外開放”的決策，中國不可能建成“社會主義市場經濟”和實行“對外開放”。隨著“社會主義市場經濟”建立和“對外開放”的進行，在中國形成了鄉鎮企業、城市非公企業、外資企業等市場力量，再加上國有企業提供交通通訊能源電力等工業基礎設施，使中國成功實現了工業化，成為世界第二大經濟體。中國“邊干邊建”經濟制度安排的歷史事實改寫了西方經濟學的“經濟發展需要預先存在的制度安排”的理論。

關鍵詞 中國 社會主義市場經濟 對外開放 工業化 第二大經濟體

〔中圖分類號〕Ｆ０ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕０４４７－６６２Ｘ（２０２３）１２－０１１９－１２

一、引言

習近平總書記在《中共中央舉行紀念毛澤東同志誕辰１３０周年座談會》上強調：“改革開放是當代中國大踏步趕上時代的重要法寶，是決定中國式現代化成敗的關鍵一招。”①回顧４０多年的改革開放歷程，改革開放極大地解放和發展了社會生產力，推動經濟持續快速發展。２０１０年中國超越日本成為世界第二大經濟國，２０２０年中國超越歐盟成為世界第二大經濟體。那么“改革開放”的實質是什么呢？依筆者看來，改革開放的實質是在中國逐漸建立“社會主義市場經濟”。關于中國逐步建設“社會主義市場經濟”的決策可以分為兩個部分：一是國內“社會主義市場經濟”的建設；二是通過對外開放允許外資進入中國建立合資、獨資企業等市場主體，并逐步推進中資企業步出國門邁向國際市場。本文在梳理關于改革開放的按時間順序先后的大量決策后發現，如果沒有黨和政府克服重重障礙做出關于建設“社會主義市場經濟”和實行“對外開放”的決策，中國不可能建設成“社會主義市場經濟”。因而，“中國社會主義市場經濟”是在黨的領導下逐步建立的。

改革開放４０余年，中國這個共產黨領導的社會主義發展中大國通過建立“社會主義市場經濟”和實施“對外開放”，實現了工業化，成為世界第二大經濟體，也使廣大亞非拉發展中國家看到了希望。中國的經濟改革根本沒有什么“藍圖”，從十一屆三中全會后的農村“包產到戶”到１９９２年黨的十四大建立“社會主義市場經濟”期間的政策措施都是根據當時的政治經濟社會發展狀況而制定和實施的，或者說是一點一點突破意識形態限制的。中國在建立“社會主義市場經濟”過程中“邊干邊建”“制度安排”的歷史事實，改寫了西方經濟學“經濟發展需要預先存在的制度安排”的理論。

中國經濟發展的成功也使美歐日看到了中國發展模式對它們的所謂“自由民主”發展模式的威脅。因而美國政府把中國定義為對美國的“最主要挑戰者”和“最大戰略競爭對手”，對中國實施貿易戰，在高科技產品和服務領域對中國實行禁運，在“美日印澳四國聯盟（ＱＵＡＤ）”基礎上，又建立起美英澳（ＡＵＫＵＳ）核心小圈子圍堵中國。回顧改革開放以來的成功經驗，我們可以得出這樣的結論：只有繼續堅持和完善“社會主義市場經濟”和堅持“對外開放”，中國才能突破美國等國家的圍堵而變得越來越強大。

二、文獻綜述

近十多年以來，關于建設中國“社會主義市場經濟”的文獻有很多。首先，朱之鑫、余康從社會主義本質論出發，分析鄧小平“社會主義市場經濟”理論的邏輯，①并深刻闡釋了鄧小平曾指出的“社會主義的本質，是解放生產力、發展生產力、消滅剝削、消除兩極分化，最終實現共同富裕”的理論。② 其次，從社會主義初級階段這個中國最大國情出發，明確了該歷史階段的基本矛盾、根本任務、基本目標及經濟體制改革的路徑，使社會主義理想模式回歸客觀現實生活，實現了社會主義模式的整體轉換。最后，從現實角度看，發展市場經濟要與完善基本制度相結合，１９９２年鄧小平指出：“恐怕再有三十年的時間，我們才會在各方面形成一整套更加成熟、更加定型的制度。”③ 計劃和市場的關系問題“解決得好，對經濟的發展就很有利，解決不好，就會糟”。④同時，鄧小平高度重視科學技術的發展，指出：“社會生產力的巨大發展，勞動生產率有這樣大幅的提高靠的是什么？最主要的是靠科學的力量、技術的力量。”⑤關于對外開放，鄧小平指出，現在的世界是開放的世界，“對內經濟搞活，對外經濟開放，這不是短期的政策，是個長期的政策，最少五十年到七十年不會變”。⑥

余金成認為“社會主義初級階段”理論為中國采用“市場經濟”手段提供了理論基礎；在面對貧富兩極分化和改革要不要深化的疑問困境時，“三個代表”思想通過修正中國共產黨的性質和宗旨的方式解決了改革必須進行下去的難題，“在性質上，由工人階級的先鋒隊組織調整為既是工人階級先鋒隊組織，又是中華民族和中國人民的先鋒隊組織；在宗旨上，由全心全意為人民服務調整為代表中國先進生產力的發展要求，代表中國先進文化的前進方向，代表廣大人民的根本利益”。⑦ 中國共產黨的性質和宗旨的調整為堅持和深化改革提供了理論基礎。面對嚴重的貧富兩極分化問題，“科學發展觀”理念要求協調城鄉發展、區域發展、社會經濟發展、人與自然和諧發展等，并倡導集體主義價值觀，其宗旨是政府用宏觀調控方式干預市場的自發趨勢，讓市場在發揮資源配置作用的同時，由政府對落后地區、弱勢群體予以援手，改變優勝劣汰的局面。

衛興華和李先靈回顧了我國老一輩革命家確立社會主義市場經濟體制的貢獻。⑧ 鄧小平在１９７９年接見外賓時提出中國也可以搞“市場經濟”，陳云和李先念于１９７９年提出“計劃為主、市場為輔”的理論，１９９２年鄧小平提出“計劃經濟不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經濟不等于資本主義，社會主義也有市場”的著名論斷，①從而在中國徹底確立了“社會主義市場經濟”的主導地位。顧鈺民認為改革開放以來中國“社會主義市場經濟”理論和實踐的發展是對馬克思主義關于社會主義建設理論的修正、創新和發展。② 顧海良、錢路波和張占斌、奚建武、朱安東和孫潔民③關于中國“社會主義市場經濟”的文獻還有很多，這里不一一列舉。

上述研究主要是通過考察改革開放以來主要領導人的論述以及歷屆黨代會報告、中央全會決定的變遷來分析中國“社會主義市場經濟”的確立過程，基本沒有提及歷屆黨代會、中央全會決定之后的中國政府政策的發布和執行，也沒有提及我國在“對外開放”方面的政策法規法律的發布和執行狀況，更沒有提及改革開放以來我國經濟成長和壯大的事實和結果，也沒有提及改革開放后中國經濟成功的其他因素。而這些正是本文要考察的內容。

三、中國在建設“社會主義市場經濟”過程中的決策

改革開放前，中國采取了以農業補貼工業的重工業發展戰略，農村實施集體經濟體制，城市搞計劃經濟和國有企業體制發展重工業，沒有市場經濟發揮作用的余地。一方面，重工業是資本和技術密集型產業，然而在２０世紀５０—６０年代，中國作為一個貧窮的農業國家，資金短缺，技術落后，迫不得已采取了以農業補貼重工業的政策，在蘇聯的幫助下，中國搞了１５６個重工業項目。另一方面，剛剛解放不久的中國農村極為貧困落后，人為壓低農產品價格、抬高工業品價格的價格剪刀差政策，再加上農村集體經濟的低效率，從中華人民共和國成立到改革開放前夕絕大多數農村居民生活一直處在貧困陷阱之中。農村人口貧困的原因主要是，農村人口過多，農業吸納就業能力有限，城市重工業的發展根本沒有能力吸納農村勞動力，因而農村隱形失業現象嚴重。由于改革開放前國家發展的重點是重工業，因而投入輕工業的資源有限，城市工業吸納就業人口有限，城市也存在勞動力供過于求的現象。由于輕工業的發展不充分，既不能有效為城鄉居民充足供給日用工業品、形成“短缺經濟”，也不能產生對交通通訊能源電力機器制造等重工業產品的需求，使得重工業的發展成為無源之水，改革開放便在這種背景下展開。

１．中國關于建設“有計劃商品經濟”的決策

１９７８年１２月十一屆三中全會提出要把黨和國家的工作中心從“階級斗爭”為主轉移到“經濟建設”上來，“實現四個現代化，要求大幅度地提高生產力，也就必然要求多方面的改變同生產力發展不適應的生產關系和上層建筑”，“應該堅決實行按經濟規律辦事，重視價值規律的作用，注意把思想政治工作和經濟手段結合起來，充分調動干部和勞動者的生產積極性”。④ 十一屆三中全會決議首次提到“重視價值規律的作用”和使用經濟手段調動勞動者的積極性，這是向市場經濟邁出的第一步。對于農村如何改革，從中央到地方有很多不同意見，安徽、四川、貴州等的大部分地區到１９８０年底之前實行了包產到組、包產到戶，而黑龍江、江蘇、河北等省到１９８２年１號文件⑤發布后才開始實行；農村包產到戶是自下而上、最后得到上面認可的過程。① 城市改革是逐步擴大國有企業的經營管理自主權，１９８３年對國有企業實行“利改稅”政策。１９８０年國務院頒布《關于城鎮非農業個體經濟若干政策性規定》，從而打破了對個體經營的限制。包產到戶以后，有能力的農民搞起了個體非農業經營、甚至雇工，１９８３年中央“一號文件”對農村個體經營及其雇工予以肯定。１９８４年３月，中共中央轉發農牧漁業部《關于開創社隊企業新局面的報告》（中央４號文件）突破了農村只能由集體辦企業的限制，對單個農戶或聯戶辦企業予以認可，稱鄉鎮企業“是多種經營的重要組成部分，是農業生產的重要支柱，是廣大農民群眾走向共同富裕的重要途徑，是國家財政收入新的重要來源”，是“國民經濟的一支重要力量，是國營企業的重要補充”，提出“對鄉鎮企業要和國營企業一樣，一視同仁，給予必要的扶持”。②

１９８１年十一屆六中全會《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》肯定了改革方向，指出“必須在公有制基礎上實行計劃經濟，同時發揮市場調節的輔助作用”，還強調“要大力發展社會主義的商品生產和商品交換”。③ １９８２年十二大報告在總結經濟體制改革經驗的基礎上，把“計劃經濟為主、市場調節為輔”看成是我國經濟體制的基本框架。１９８４年十二屆三中全會通過了《中共中央關于經濟體制改革的決定》，該決定首次提出“建立自覺運用價值規律的計劃體制，發展社會主義商品經濟”，“實行國家、集體、個人一起上的方針，堅持發展多種經濟形式和多種經營方式。”“就總體而言，我國實行的是計劃經濟，即有計劃的商品經濟，而不是那種完全由市場調節的市場經濟”。④ 這對于在１９７９年之前完全實行計劃經濟，該決定發表之前實施“計劃經濟為主、市場調節為輔”的中國而言，已經是重大進步了。但在該決定中還有一句補充，“在我國社會主義條件下，勞動力不是商品，土地、礦山、銀行、鐵路等等一切國有的企業和資源也都不是商品”。⑤可見，傳統社會主義的勞動力不是商品的觀念還在束縛著改革開放步伐。盡管如此，２０世紀８０年代中期政府不斷減少指令性計劃產品種類，取消一、二、三級批發站制度讓產銷直接見面訂貨，對國有企業搞承包制及承包制下的廠長負責制，也允許部分企業實行股份制。１９８４—１９８６年的三個中央“一號文件”允許農村搞股份合作，允許農民自帶口糧進城做工、經商、辦企業。１９８５年提出將雙軌制作為生產資料價格改革的過渡性策略，取消糧食統購但是保持糧食統銷。

在黨的十三大召開之前，針對社會上一些人利用“反精神污染”和“反自由化”以“左”的言論否定“改革開放”的囂張言論，鄧小平于１９８７年７月４日在《我國方針政策的兩個基本點》中明確指出：“搞現代化建設，搞改革、開放，存在‘左和右的干擾問題。‘左的干擾更多是來自習慣勢力。舊的一套搞慣了，要改不容易。……‘左和右的干擾，最主要的是‘左的干擾。建國后，從一九五七年到一九七八年，我們吃虧都在‘左”。⑥ 鄧小平的談話為黨的十三大奠定了政治基調。１９８７年黨的十三大報告指出，我國社會主義初級階段，“它不是泛指任何國家進入社會主義都會經歷的起始階段，而是特指我國在生產力落后、商品經濟不發達條件下建設社會主義必然要經歷的特定階段。我國從五十年代生產資料私有制的社會主義改造基本完成，到社會主義現代化的基本實現，至少需要上百年時間，都屬于社會主義初級階段。這個階段，既不同于社會主義經濟基礎尚未奠定的過渡時期，又不同于已經實現社會主義現代化的階段。我們在現階段所面臨的主要矛盾，是人民日益增長的物質文化需要同落后的社會生產之間的矛盾。”①黨的十三大報告關于“社會主義初級階段”論的提出，為改革開放、市場經濟提供了理論依據，使改革開放擺脫了來自“左”的干擾。早在黨的十三大召開之前的１９８７年２月６日，鄧小平與幾位中央領導人談話中就講道：“我們以前是學蘇聯的，搞計劃經濟。后來又講計劃經濟為主，現在不要再講這個了。”②因而黨的十三大報告就沒有再提“以計劃經濟為主”，整篇報告都沒有提“計劃經濟”一詞。黨的十三大報告還提出了“國家調節市場，市場引導企業”的新機制，這使得改革的“市場取向”得以持續向前推進。黨的十三大報告的精神很快轉化為行動。１９８８年４月，七屆全國人大一次會議通過《憲法》修正案，其中第１１條增加以下內容：“國家允許私營經濟在法律規定的范圍內存在和發展。私營經濟是社會主義公有制經濟的補充。國家保護私營經濟的合法的權利和利益，對私營經濟實行引導、監督和管理。”隨后國務院發布《私營企業暫行條例》等法規。這是中國政府首次以憲法的形式認可“私營經濟”，由此引發了中國私營經濟井噴式的增長。１９８８年《憲法》修正案第１０條規定，“土地的使用權可以依照法律的規定轉讓。”這條《憲法》修正案為之前的國有土地使用權轉讓、為之后的房地產市場的興起提供了法律依據。與此同時，中國的金融市場建設也有了進展，１９９０年上海和深圳的證%交易所正式成立并開始運營。

２．中國關于建設“社會主義市場經濟”的決策

關鍵時刻，１９９２年初鄧小平南方談話中關于堅持改革開放不動搖的指示，保證了中國改革開放事業的順利進行。１９９２年１０月黨的十四大報告中明確指出“我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，以利于進一步解放和發展生產力”。“我們要建立的社會主義市場經濟體制，就是要使市場在社會主義國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用，使經濟活動遵循價值規律的要求，適應供求關系的變化。”“在所有制結構上，以公有制包括全民所有制和集體所有制經濟為主體，個體經濟、私營經濟、外資經濟為補充，多種經濟成分長期共同發展，不同經濟成分還可以自愿實行多種形式的聯合經營。”③黨的十四大報告在理論上做出了重大突破，明確了“我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制”。至此，我國“社會主義市場經濟”體制正式確立。

１９９３年十四屆三中全會通過了《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，在秉承黨的十四大報告中“建立社會主義市場經濟體制，就是要使市場在國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用”之外，還提到要發展勞動力市場、資本市場、房地產市場等。發展“勞動力市場”是一個重大理論突破，即摒棄了傳統社會主義的“勞動力不是商品”的概念。該決議還強調：“要警惕右，主要是防止‘左”。④十四屆三中全會之后，中國改革進入攻堅決戰階段。進入２０世紀９０年代以后，在鄉鎮企業、城市非國有企業、外企的激烈競爭之下，長期以來背著沉重社會包袱的中小國企大面積虧損，補貼虧損國企給各級財政特別是中央財政造成了沉重的負擔。這種局面迫使中央下決心對長期虧損的中小國企進行關停并轉，并對具有國計民生戰略價值的大型國企進行現代企業制度改造。國企改革可以說是中國改革開放過程中最難啃的一塊硬骨頭，這期間國企改革的完成標志著中國改革開放任務的最核心部分已經被攻克，從此中國經濟徹底走活了。

３．中國關于建設和完善高水平“社會主義市場經濟”體制的決策

在建設“社會主義市場經濟”過程中，有一個關鍵問題即“股份制”。就中國股份制企業的發展歷程，厲以寧在接受采訪時總結道：“１９８０年８月人民銀行撫順支行代理企業發行２１１萬元股票；１９８２年深圳寶安公司向社會發行股票；１９８４年９月北京天橋百貨股份有限公司成立，發行定期三年的股票；１９８６年８月沈陽信托投資公司首先開辦窗口交易，代客買賣股票和企業債券。１９８８年中國人民銀行下撥資金組建３３家證券公司，同時財政部組建一批證券公司。……中國股票市場的開始真正是在深圳。１９８８年深圳特區就嘗試對一些企業進行股份制改制，選擇了５家企業作為股票發行上市的試點。”①１９９２年初鄧小平在南方談話中針對股份制問題的爭議指出：“允許看，但要堅決地試。”②鄧小平的南方談話和黨的十四大報告關于建設“社會主義市場經濟”的決定極大地刺激了股份制改造的步伐。“１９９２年，全國各城市經批準建立了近４００家股份制試點企業，使全國股份制企業達到３７００多家。同時，國務院還批準９家國有企業改組為股份公司，并到香港和境外上市。”③１９９７年９月在北京召開的黨的十五大最終肯定了“股份制”，黨的十五大報告指出：“公有制實現形式可以而且應當多樣化。一切反映社會化生產規律的經營方式和組織形式都可以大膽利用。要努力尋找能夠極大促進生產力發展的公有制實現形式。股份制是現代企業的一種資本組織形式，有利于所有權和經營權的分離，有利于提高企業和資本的運作效率，資本主義可以用，社會主義也可以用。不能籠統地說股份制是公有還是私有，關鍵看控股權掌握在誰手中。”④從此，股份制成為我國國有企業和非國有企業的主要組織形式。

２００２年黨的十六大到２０１２年黨的十八大的１０年期間，中國政府主要是建立和完善“社會主義市場經濟”所需要的各項社會保障制度，如醫保、低保、城鄉養老保險、取消農業稅等。２０１３年１１月十八屆三中全會通過了《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，指出“使市場在資源配置中起決定性作用。”⑤２０２２年１０月黨的二十大報告指出：“構建高水平社會主義市場經濟體制。堅持和完善社會主義基本經濟制度，毫不動搖鞏固和發展公有制經濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發揮政府作用。”⑥

四、中國政府關于“對外開放”的決策過程

早在１９７８年１０月１０日鄧小平會見德國新聞代表團談話時便指出：“現在是我們向世界先進國家學習的時候了。”⑦１９７９年１月１７日鄧小平同胡厥文、胡子昂、榮毅仁等談話時說：“現在搞建設，門路要多一點，可以利用外國的資金和技術，華僑、華裔也可以回來辦工廠。吸收外資可以采取補償貿易的方法，也可以搞合營，先選擇資金周轉快的行業做起。”⑧１９７８—１９７９年中國高層頻繁到歐美日等發達國家訪問考察，見證了西方發達國家的先進技術和繁榮經濟、強烈感受到了中國經濟技術的落后，因而對外開放很快在中國高層達成共識，并且很快變成行動和法律。１９７９年７月１日五屆全國人大二次會議通過了《中外合資經營企業法》，同年７月中央批準深圳、珠海、汕頭、廈門四個經濟特區。《中外合資經營企業法》對外資有一些限制：要求外商投資企業必須達到一定的外銷比例、必須自行解決外匯平衡、禁止建立外商獨資企業、合資企業的經理必須由中方擔任等。特區有很多內地沒有的優惠政策，比如，外商在內地只能辦合資企業，但在特區可以辦獨資企業，而且特區的企業所得稅稅率要比內地低得多，甚至比香港還低。

１９８２年９月黨的十二大報告指出：“實行對外開放，按照平等互利的原則擴大對外經濟技術交流，是我國堅定不移的戰略方針。”①１９８４年初，鄧小平先后視察了深圳、珠海、廈門三個經濟特區，高度肯定了特區的建設。在四個特區成功的鼓舞下，１９８４年５月中央決定進一步開放沿海１４個城市（上海、天津、大連、秦皇島、煙臺、青島、連云港、南通、寧波、溫州、福州、廣州、湛江、北海）。繼增加開放特區之后，１９８５年又決定開放珠江三角洲、長江三角洲和閩南三角地帶。１９８６年頒布《中華人民共和國外資企業法》（該法律取消了不允許外商在中國建立獨資企業的限制），１９８８年頒布《中華人民共和國中外合作經營企業法》，１９９０年中國政府廢除了中外合資企業主要領導人必須是中國人以及合資企業存在年限的規定。以上有關外資法律的頒布大大改善了外資在華的經營環境。在鄧小平的推動下，１９９０年４月中央又做出了開放“上海浦東”的重大決策。

１９９２年鄧小平南方談話后，對外開放再次提速。１９９３年十四屆三中全會通過《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，該決定強調“實行全方位開放。繼續推進經濟特區、沿海開放城市、沿海開放地帶，以及沿邊、沿江和內陸中心城市的對外開放，充分發揮開放地區的輻射和帶動作用。”②中央全會決議很快轉化為行動，１９９４年改革了外匯管理體制，消除了官方牌價與外匯調劑價并存的雙重匯率體制，實施人民幣官方匯率與外匯調劑市場匯率并軌。１９９４年頒布《外資金融機構管理條例》，允許外資在中國設立銀行、銀行分行、合資銀行、外資財務公司及合資財務公司等金融機構。１９９４年通過的《注冊會計師法》允許外國會計師事務所在中國設立常駐代表機構，與中國的會計師事務所共同舉辦中外合作會計師事務所。１９９５年頒布《中外合資投資銀行類機構管理暫行辦法》，允許外國投資銀行類機構與中國金融機構在中國合資設立中外合資投資銀行類機構，從事投資銀行業務。１９９５年允許外商投資股份有限公司。從１９９６年１２月１日起中國實行人民幣經常項目下可兌換。

２０世紀９０年代中期開始，中國為加入世貿組織進行了多項改革。如大幅度降低了關稅，１９９９—２００５年修訂了數以千計的法律法規以使中國涉外法律法規與世貿組織的規章相契合。２００１年１２月１１日，中國正式加入世貿組織，標志著中國的對外開放實現了“質”的飛躍，與世界市場全面接軌。加入世貿組織之后，中國取消了在華外資企業的超國民待遇和歧視性待遇，換句話說，給予在華外資企業國民待遇，允許外資企業從中國銀行購買外匯（而不是像以前只允許外資企業在銀行開設外匯賬戶），廢除了外資企業必須向政府報告其生產和商業計劃的規定。２００４年４月通過了新的《中華人民共和國對外貿易法》，與１９９４年外貿法相比，新外貿易法有若干重要改革：允許自然人從事對外貿易經營活動，取消對貨物和技術進出口經營權的審批，加大對違法行為及侵犯知識產權行為的處罰力度等。③ ２００６年國務院頒布《關于外國投資者并購境內企業的規定》允許外資跨境并購中國企業。２００８年拉平了外資企業和本土企業的稅率。

黨的十八大以來，全面深化改革。２０１３年我國提出了“一帶一路”倡議，２０１３年在上海建立自由貿易實驗區，分別于２０１４年和２０１５年主導成立了“亞投行”和“金磚國家新開發銀行”，２０１８年在海南全島建設自由貿易試驗區，２０２０年成功簽訂了包括中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭和東盟１０國共１５方的《區域全面經濟伙伴關系協定》（ＲＥＣＰ）。２０１９年通過《外商投資法》，該法取代了不合時宜的外資三法，賦予對外商投資實行準入前國民待遇加負面清單管理制度、保護外商知識產權、不得強迫外商轉讓技術等。此外，在國內建立了多個自由貿易區，制定了外資準入負面清單，鼓勵外資投資于高技術產業，越來越多的高能耗、高污染產業被劃入負面清單。在“一帶一路”倡議的推動下，中國的對外開放開啟了新征程，即中國企業走出去，到國外去投資。

五、中國建設“社會主義市場經濟”的成效

改革開放前中國實行計劃經濟政策，通過農產品價格剪刀差（人為壓低農產品價格、抬高工業品價格）以農業補貼城市工業，超前發展資本技術密集型的重化工業，不允許市場經濟發揮作用（即不允許任何非公經濟實體存在）。結果造成改革開放前輕工業產品嚴重短缺，７６％的農村人口生活在貧困線以下。①

改革開放后，農村包產到戶政策得到實施，鄉鎮企業、城市非公經濟和外資企業等被允許建立和發展。國家對農戶、鄉鎮企業、城市非公經濟沒有任何補貼，鄉鎮企業和城市非公企業完全依靠市場競爭、優勝略汰。包產到戶辦法的實施給農村經濟注入了巨大的活力，生產效率大幅度提高，糧食產量由１９７８年的３億噸快速增長到１９９０年的４．５億噸。② 由于中國農村人多地少，包產到戶后，剩余勞動力自然而然地游離出農業去從事非農經濟活動，很多農村地區的鄉村政府也開始創辦集體所有制的“鄉鎮企業”，所有這些農村的經濟活動都服從“市場經濟”規律。鄉鎮企業總產值占全國工業總產值比重從１９８８年的２４％提高到了１９９１年的３０８％，③１９９５年進一步提高到５６％，就業量達１．２９億人。④

２０世紀８０年代初中國政府開始允許城市非公經濟發展。整個２０世紀８０年代，民營企業的增長速度是國有企業的兩倍，⑤１９８４年非國有工業產值占全國工業產值比重已達到３６％。⑥ 以生產輕工業產品為主的鄉鎮企業、城市非國有企業對以生產輕工業產品為主的大量中小規模國有企業形成了強有力的競爭。由于包產到戶政策的實施、鄉鎮企業和城市私有企業的崛起，農產品和紡織服裝等輕工業產品的供給大幅度增加，這使得政府可以逐漸減少對消費品的價格控制。時任國務院副總理朱基報告指出，截至１９９２年１１月，“消費品的價格已全部放開，生產資料的價格只有少數產品，主要是煤、石油、鋼材，還由政府管理價格，但是也只是這些產品的一部分”。⑦ １９９２年底，糧食價格也基本放開，市場定價機制初步形成。⑧

從１９７８年開始，越來越多的海外華人華僑資本進入中國內地進行投資，也有少數歐美日國家的資本到中國建立合資企業。中國實際利用外商直接投資金額從１９８３年的９．１６億美元逐漸增長到１９９１年的４３．３３億美元。１９９２年鄧小平南方談話后，歐美日國家的大企業開始到中國建立合資企業。實際利用外商直接投資金額從１９９２年的１１０．０８億美元增長到２００１年的４６８．７８億美元。到２００１年底，“財富５００強”中已有超過４５０家在華進行直接投資。⑨ ２００１年中國入世之后，外國直接投資迎來了新高潮。實際利用外商直接投資金額從２００２年的５２７．４３億美元增長到２０１２年的１１１７．１億美元，２０２１年增至１７３４．３億美元，瑏瑠這主要是由于入世之后，中國對外資企業開放了服務業特別是金融業。２０１３年，外商直接投資和外商投資企業占中國國內生產總值的３３％，占中國總就業人數的２７％，占中國出口總額的４７％，占中國進口總額的４５％。① 外企提供了國際銷售市場網絡，提升了為外企提供配套服務的本土企業的技術管理水平。巨型外企往往吸引來眾多為之配套的外企來華投資設廠。很多大型高科技外資企業在華設立研發部門，這些研發部門為中國培訓了研究人員，也為本土企業提供了學習的榜樣。另外，高科技外企所帶來的高技術產生了很多外溢效應。外資企業提高了中國市場上的產品和服務標準。外資金融及其服務企業的到來提升了中國資本市場水平和產品質量。改革開放前２０年，國內企業人才大量流向外資企業；后２０年則相反，大量人才流向國內企業，帶動知識和技術流動，推動國內企業技術進步、深化改革和完善內部治理結構。②

鄉鎮企業、城市非公經濟、外資企業的大發展帶來了重大影響：首先，為數以億計的城鄉勞動力提供了就業機會，從而使數以億計的城鄉家庭擺脫了貧困，農村貧困率迅速下降到２０世紀８０年代末的不到２０％。③ 其次，２０世紀９０年代中期以后，對長期虧損的中小國有企業進行關停并轉，其實質是國有經濟從“市場”能夠進行有效供給產品和服務的產業中退出來，讓位給非公經濟或者說讓位給“市場經濟”，國企數量由２０世紀９０年代中期的１２萬多家下降到２００４年的不到３．２萬家，減少了７４％。④ 在此期間中國經歷了急劇市場化過程。此外，對具有國計民生重要性的戰略性國企進行重組和現代企業制度改造，使其專注于為市場提供交通通訊能源電力等基礎設施。最后，“社會主義市場經濟”的大發展帶來了對原材料、機器制造、交通通訊、能源電力的海量需求，這樣不僅帶動了原材料產業的發展，更重要的是給這些國有企業帶來了生機。當然非公經濟可以購買西方國家的先進機器設備，但是對交通通訊能源電力的需求還得依靠本國提供，（與改革開放前相比）這就使得交通通訊能源電力的發展建立在真實市場需求的基礎之上。中國與其他發展中國家不同的地方是中國擁有一大批從事交通通訊、能源電力、機器制造的重工業國有企業。當非公經濟的大發展創造出對交通通訊、能源電力、機器制造等重工業產品和服務的巨大需求時，中國的國有企業立即投入這些產品和服務的生產，并在短時期內形成對這些產品和服務的有效供給。

２１世紀以來，以信息技術行業為基礎，在互聯網、智能硬件、人工智能、新能源和醫藥等行業涌現出以華為、大疆、晨光生物科技、比亞迪、寧德時代為代表的高科技電商和制造業企業，以百度、阿里巴巴、騰訊為代表的互聯網企業，以淘寶、京東、順豐、美團等為代表的高科技物流企業，高技術行業企業數量從十多年前的４．９萬家增加到２０２１年的３３萬家。⑤ 在非公企業、外資企業等市場經濟高速增長，國有企業提供交通通訊、能源電力等工業基礎設施的情況下，中國形成了珠三角和長三角兩個國際高科技制造業中心，再加上京津冀、長江沿岸經濟帶、西安、成都等新興制造業中心，中國實現了工業化。

六、其他因素對中國經濟成功的貢獻

談到中國經濟的成功，人們往往認為這是改革開放的成果。這種認識固然不錯，但是從中華人民共和國成立到改革開放前的中國人力資本開發和重工業發展也為今天中國經濟的成功奠定了基礎。此外，改革開放前后，中國所面臨的國際環境也有利于中國經濟發展。

１．改革開放前后人力資本的開發。１９４９年１０月，農村文盲率高達９５％，全國適齡兒童入學率只有２０％。①面對這種局面，中國政府采取了兩個措施：一是抓掃盲，二是抓義務教育。全國文盲率從１９４９年的８０％迅速下降到１９６５年的３８．１％，②１９８２年進一步下降到２２．８１％，２０１５年已降低至３．６％。③ 在掃盲和建立義務教育制度的同時，新中國從２０世紀５０年代開始建立高等教育體系和科學院體系。對于新中國從成立到改革開放前在教育上的成就，諾貝爾經濟學獎獲得者阿馬蒂亞·森評價說，在改革開放之前，中國已經為隨后的經濟起飛準備好了人力資源。④ 從１９７７年恢復高考到１９９８年的２２年，中國高校累計錄取了１３５５萬大學生，而從１９９９年高校擴招到２０１８年的２０年，中國高校的累計錄取數量增加了約７倍，即約１．０７億大學生。⑤ 按照這個速度，到２０２５年中國的大學畢業生存量將達到２億人。

２．改革開放前重工業的發展。１９４９年１０月，整個國家百廢待興。面對西方列強的封鎖和敵視，新中國的首要任務就是國防安全。只有形成有效的能夠抵御西方列強的高效國防力量，才能實現經濟社會文化發展。因此，新中國經濟發展的首要目標就是建立起自己的國防重工業，如鋼鐵、交通通訊、航天、能源等，這些大多都是資本、技術密集型的重工業。然而，剛剛成立的新中國缺乏資本和技術。為此，新中國不得不以農村農業補貼城市工業的辦法，在蘇聯的幫助下，快速建設了１５６個國有重工業項目，涵蓋造船、鋼鐵、航天、電子、能源、交通通訊、軍事工業等。改革開放前中國國有重工業項目的發展培訓了大批工程師、企業家、經營管理人才、熟練技術工人等。改革開放前建立的這些國有企業在改革開放后發揮了重要作用，使得中國經濟很容易地突破了交通通訊、能源電力、機械制造等其他發展中國家很難破解的工業基礎設施“瓶頸”。

３．改革開放前后有利的國際環境。２０世紀６０年代末，由于在朝鮮戰爭中沒有取勝、在越南戰爭中深陷困境，美國的實力由二戰剛剛結束時的頂峰走向相對衰落。蘇聯擇機發動戰略攻勢，美蘇全球爭霸逐漸顯露出“蘇攻美守”態勢。就中國而言，由于“兩彈一星”的成功發射，國防力量大漲；自２０世紀６０年代中期起中蘇分裂到１９６９年中蘇邊界武裝沖突，中國面臨的主要威脅來自蘇聯。這些情況為中美關系緩和奠定了基礎，從而實現了１９７２年尼克松訪華、中美簽署三個聯合公報，以及１９７９年中美建交。由于中美關系的松動，中國與日本、西歐、東南亞國家的關系也逐漸熱絡起來。中國對外關系的改善為中國的改革開放創造了相對有利的外部環境。⑥ 在改革開放過程中，中國也利用了美國主導的國際經濟貿易體系，以及經濟全球化趨勢。

七、結語：中國建設“社會主義市場經濟”和“改革開放”過程的理論啟示

通過回顧１９７８年改革開放以來黨和政府關于建立“社會主義市場經濟”“對外開放”的決策過程及其成效，我們發現以下幾點理論啟示。

第一，如果沒有黨在建設“社會主義市場經濟”上的決策和有力執行，根本沒有可能在中國發展“市場經濟”和實行“對外開放”。在中華人民共和國成立之初，在黨的堅強領導下，先后贏得了朝鮮戰爭、越南戰爭、對印自衛反擊戰的勝利，打退了西方反華勢力對新中國的武力威脅。２０世紀６０—７０年代中國成功試驗“兩彈一星”，這使中國躋身于國際核大國的地位，中國的國防力量大大增強。可以說，從１９４９年１０月到１９７８年改革開放前夕，黨領導下的人民軍隊和國防科技工業逐步為新中國打下了堅實的國際和平環境。改革開放以來，黨和政府一直在領導和推進建立“社會主義市場經濟”體制。沒有黨的領導，“社會主義市場經濟”根本沒辦法建立和發展。中國共產黨的堅強組織和領導是新中國成立以來一切成就的最核心密碼。對于廣大發展中國家而言，中國發展的經驗首先可以總結為：一國經濟發展的前提條件是該國必須擁有強有力的、致力于絕大多數國民福祉的中央和地方政府組織結構。就像一個有能力的人需要有強壯發達的大腦一樣，一個國家首先要有強大的神經中樞，即專注于國家政治經濟社會發展的中央政府及其伸展到基層民眾的政府組織結構和框架，而且這個政府一定要把人民特別是勞苦大眾的利益放到核心地位。

第二，改革開放以來，中國“社會主義市場經濟”的建立主要得益于以下“四股市場力量”的發展壯大。２０世紀８０年代初期的農村包產到戶，不僅使農產品產量大幅度增加，而且導致農村鄉鎮企業的興起和壯大，形成了“第一股市場力量”。８０年代城市非公經濟的興起和不斷成長，形成了“第二股市場力量”。以輕工業產品生產為主的鄉鎮企業和城市非國有企業的大發展，解決了人們日常生活所需的輕工業產品短缺問題，更為重要的是吸納了數以億計的城鄉剩余勞動力，使城鄉億萬家庭擺脫貧困，從而也創造了對日用輕工業產品的需求。鄉鎮企業和城市非國有企業的發展不僅為國內市場生產，也為國際市場而生產，為國家創造了大量外匯。９０年代中期以后將８萬多家關停并轉的中小國企私有化，形成了“第三股市場力量”。從２０世紀９０年代中期起到２００２年，中國基本完成了對中小國企的改革。中小國企改革的成功標志著中國攻克了整個經濟體制改革的最艱巨任務。中小國企改革完成之后，中國政府的各級財政狀況得到了根本性好轉。造成這種好轉的主要原因有：一是各級財政再也不用補貼虧損國企了。二是關停并轉的中小國企在私有化之后，可以給政府納稅了。三是大規模的外企涌入中國之后，也給政府納稅。最關鍵的是中小國企改革之后，中國經濟徹底走活了。最后，２０世紀９０年代中期以后特別是２００１年中國加入世貿組織以后，越來越多的歐美日等發達國家大企業到中國投資，形成了“第四股市場力量”。大量外資企業的到來既給中國企業施加了強大的競爭壓力，也為中國培訓了大批技術人員和管理人員，外企的示范作用以及在外企工作的技術管理人員的大量回流導致了中國本土企業的崛起。也就是說，對于廣大發展中國家而言，培育本國各類非國有企業和有限度地允許外資企業進入，是促進經濟增長和發展的最主要途徑。

第三，在“對外開放”過程中，中國政府實事求是地根據國家經濟狀況和承受能力有步驟地擴大引進外資的領域和幅度，從而避免了因外資企業過于強大而導致本土企業垮塌情況的出現。中國“對外開放”之初，建設“經濟特區”政策的實施，一方面為大幅度吸引外資創造了有利條件，另一方面維持了國家整體政治經濟社會穩定。在“對外開放”的同時，保持國際資本流動管制，以免國際熱錢大規模投機性流入和流出傷害匯率穩定和整體經濟發展。“世貿組織”規則規定不得對產業進行補貼。到２００１年加入“世貿組織”時，中國已經建立了一個強大的工業基礎，其中大部分不需要保護或培育。這意味著如果在本國制造業非常缺乏競爭力時加入“世貿組織”，將對本國經濟帶來傷害，也可能導致本國經濟永遠無法崛起。

第四，２０世紀７０年代末改革開放剛剛開始時，中國在“社會主義市場經濟”建設方面根本談不上有什么藍圖，而是“摸著石頭過河”，朝著釋放個人、家庭和企業的勞動生產積極性的方向前進，比如農村包產到戶、城市擴大國有企業自主權、允許城市私營企業等。有些改革是形勢逼迫所致，比如改革開放之初個別省份率先實施包產到戶、事后得到中央認可；大批知青回城造成就業壓力而被迫允許城鎮個體經營；包產到戶后大量農村剩余勞動力從事非農個體經營而政府事后認可；２０世紀９０年代中小國企大面積虧損，政府又實在拿不出錢來補貼這些虧損國企而不得不對這些虧損的中小國企關停并轉等等。改革開放以來，在中國經濟高速增長過程中，中國的社會經濟“制度安排”完全是根據社會經濟發展的需要、主流意識形態的接受程度、黨和政府官員以及廣大人民群眾的心理承受程度不斷制定和實施的。中國建設“社會主義市場經濟”的過程完全顛覆了西方制度經濟學派的一國經濟發展成功與否取決于該國“預先的制度安排”的理論假說。廣大發展中國家受西方制度學派的影響，總認為自己的經濟發展不夠好是由于自己的“制度安排”落后造成的。然而，２０世紀７０年代末期以來中國經濟改革和中國經濟高速增長的經驗向全世界宣告了經濟發展的秘訣：在經濟發展過程中，社會經濟“制度安排”完全是根據社會經濟發展的需要而逐步建立的，即“邊干邊建”。

第五，中國在從“計劃經濟”向“社會主義市場經濟”轉型過程中，沒有按照任何西方經濟學理論或者其他理論行事，而是在堅持“四項基本原則”的前提下“摸著石頭過河”，“實事求是”地根據“社會主義市場經濟”建設和發展的需要制定法律法規政策措施。中國經濟轉型的成功再次證明了中國共產黨在長期革命實踐中得出的“血”的教訓：什么時候按照“本本”制定政策措施，事業總是遭到敗績；相反，什么時候“實事求是”地制定方針政策，事業都會取得勝利。這一點絕對是廣大發展中國家在借鑒中國發展經驗時需要重點關注的。

第六，與俄羅斯、東歐國家２０世紀９０年代初期實行“休克療法（ＢｉｇＢａｎｇ）”的經濟體制改革方案不同，中國實行的是“漸進（Ｇｒａｄｕａｌｉｓｍ）”改革措施。俄羅斯、東歐的“休克療法”使他們的人民忍受了失業、物價上漲、貨物短缺、社會保障制度失效等諸多痛苦。反觀實行“漸進”改革的中國，首先在農村實行了包產到戶，接著允許城市個體經濟、農村鄉鎮企業，以及外資企業進入中國；當以上市場經濟力量足以強大時，再對出現大面積虧損的中小國企進行關停并轉，接著通過加入世貿組織而全面與世界經濟接軌。中國通過逐步建立“社會主義市場經濟”的手段實現了工業化，并相繼超越日本、歐盟成為世界第二大經濟體。

第七，中國這個社會主義國家，通過“改革開放”和建設“社會主義市場經濟”，在從２０世紀７０年代末期到現在的４０多年時間里，實現了經濟高速增長和工業化。中國在實現工業化的過程中，完全依靠和平的經濟手段，即市場力量和國家力量，而不是像老牌西方國家那樣在實現工業化過程中主要依靠“殖民地”“奴隸貿易”“毒品貿易”等暴力和非人道的手段完成資本積累。中國通過建立“社會主義市場經濟”和實施“對外開放”而在短短４０年左右的時間里實現了工業化，戳穿了西方理論家們關于只有實行“西式自由民主”的國家才能實現工業化的謊言。中國快速工業化的歷史證明，只要中國堅持“社會主義市場經濟”和“改革開放”，中國經濟就會行穩致遠。

第八，中國通過建設“社會主義市場經濟”和實施“對外開放”而實現工業化、成為世界第二大經濟體意味著以下兩點：一是，這不僅是“帕累托改進”，更是“孔子改進”；①二是，為了實現在２１世紀中葉把我國建成“社會主義現代化強國”的宏偉目標，中國必須牢牢堅持“社會主義市場經濟”和“對外開放”這兩個基本法寶。

作者單位：北京大學經濟學院、北京大學經濟與人類發展研究中心

責任編輯：韓海燕