延安時期中國共產黨制度治黨的初步建構及當代啟示

易鵬 劉凱南

作者簡介：易鵬，西安理工大學馬克思主義學院副院長、副教授，法學博士，研究方向：思想政治教育；劉凱南，西安理工大學馬克思主義學院碩士研究生，研究方向：黨的建設。

摘 要：回望中國共產黨百余年自身建設史，制度建設貫穿于黨的建設全過程。延安時期是中國共產黨初步建構制度治黨體系，形成“堅持真理、修正錯誤”自我革命傳統的關鍵時期。以毛澤東同志為主要代表的中國共產黨人根據當時復雜的政治軍事環境及其變化，不斷完善黨的組織、廉政、監督制度，積累了制度治黨的成功經驗，初步形成的制度治黨體系保障了中國革命斗爭不斷取得勝利，為中國共產黨從局部執政向全國執政的歷史性跨越奠定了堅實制度基礎。汲取延安時期中國共產黨制度治黨的歷史經驗，新時代推進制度治黨要著眼于黨的歷史使命和戰略全局，以政治建設為統領，發揮制度治黨的保障作用，堅持問題導向，立足具體實際解決突出矛盾，從而推進黨和國家事業不斷向前發展。

關鍵詞：中國共產黨;延安時期;制度治黨;歷史經驗

基金項目：國家社會科學基金高校思政課研究專項“制度自信教育融入高校思政課教學體系研究”（21VSZ065）。

［中圖分類號］ A84 ［文章編號］ 1673-0186（2023）012-0018-015

［文獻標識碼］ A? ? ? ［DOI編碼］ 10.19631/j.cnki.css.2023.012.002

制度治黨是中國共產黨為了實現長期執政的目標，運用制度化的方式對黨內關系和黨的行為進行調節、規范的現代化政黨治理體系與實踐形態。回顧黨的建設百年歷程，制度治黨是我們黨不斷加強自身建設的經驗和規律的總結。延安時期是黨領導中國革命走向勝利輝煌的關鍵時期，也是黨從幼稚走向成熟的重要時期。這一時期黨不僅對馬克思、恩格斯、列寧關于黨的制度建設思想有了初步認識，而且在局部執政中將其與實踐相結合，事實上確立了“制度治黨”傳統。黨的二十大報告在論及“堅持制度治黨、依規治黨”時突出地強調了完善形成“堅持真理、修正錯誤、發現問題、糾正偏差的機制”［1］65的時代任務，延安時期正是中國共產黨建構這一機制的關鍵探索期。因此，回顧總結這一時期中國共產黨制度治黨的歷史實踐和基本經驗，能為新時代以制度化方式推進全面從嚴治黨與黨的自我革命向縱深發展提供重要啟示。

一、問題提出與研究現狀

制度治黨作為現代社會管黨治黨的重要方式，是衡量一個政黨治理能力與治理水平的重要標準。早在1921年，黨的一大通過的《中國共產黨第一個綱領》對黨的性質、任務、綱領、組織和紀律等作出了明確規定，表明了中國共產黨善于建章立制和具有運用制度治黨的優良傳統。在黨的文獻中“黨內法規”“黨的紀律”“黨的制度建設”出現較早，學界圍繞黨的十三大報告對制度建設治黨的新要求展開了研究。“制度治黨”在中國共產黨話語體系的首次提出見于2014年10月習近平總書記的《在黨的群眾路線教育實踐活動總結大會上的講話》中，因此對“制度治黨”的研究在此之后呈現出不斷深化的狀態。

（一）關于制度治黨相關論述的研究

當前學界對制度治黨的理論依據、科學內涵、時代價值等方面進行了研究闡釋。在新時代制度治黨理論生成方面，中國共產黨制度治黨思想源于馬克思主義政黨建設思想，并通過與中國共產黨制度建設的歷史實踐交互融合而形成新時代制度治黨思想［2］。在制度治黨科學內涵上，“制度治黨”與“黨的制度建設”是兩個不同的學術概念，它們既有聯系又有區別［3］。在理論特點方面，主要體現在“黨內法規與國家法律銜接協調、制度制定與制度執行相統一、制度建設貫穿黨的建設各領域、以黨內政治文化支撐制度治黨”［4］四個方面。在基本要求上，深化制度治黨基礎是“制”、關鍵是“治”，改革是深化制度治黨的根本動力［5］。制度治黨有重要時代價值，不僅可以推進政黨治理現代化、提高黨的執政能力和領導水平［6］。同時對于完善黨的自我革命制度規范體系進而推進全面從嚴治黨具有重要意義［7］。

（二）關于中國共產黨百年制度治黨的歷史進程與基本經驗研究

學術界對制度治黨百年歷程的研究主要體現在以下三個方面。一是關于百年來制度治黨主要制度內容的研究。陳金龍等從歷史進程和基本經驗等維度研究了中國共產黨建黨百年請示報告制度［8］。項久雨對新時代黨內集中教育制度進行了研究［9］。學者還對中國共產黨民主集中制、反腐敗制度等百年歷程進行了研究。二是關于制度治黨與其他管黨治黨方式的融合互動研究。主要集中在思想建黨與制度治黨緊密結合方面，思想建黨和制度治黨相結合從根本上說是全面從嚴治黨和全面依法治國相結合［10］。將制度治黨與思想建黨、組織建黨有機結合，體現了黨對新時代黨建規律的科學認識［11］。思想建黨和制度治黨的作用機理各有側重、辯證統一，兩者是相互嵌入、相互塑型、相互作用的有機整體［12］。三是關于中國共產黨百年制度治黨歷程與基本經驗的研究。從以章治黨、政策治黨到制度治黨、依規治黨的歷史演進，在相輔相成與彼此交融中促進了黨的建設蓬勃發展［13］。堅持和完善民主集中制、思想建黨與制度治黨相統一、制度體系建設以及嚴格制度執行是制度治黨百年歷程的重要歷史經驗［14］。

（三）關于延安時期制度治黨歷史實踐的研究

延安時期對思想建黨與制度治黨的理論和實踐有許多創新性探索，已為眾多研究者所關注。其間，中國共產黨從思想建黨和制度治黨結合的視角對黨的制度建設進行了具有重大意義的探索，特別是圍繞著黨內政治規矩和政治紀律這兩個關鍵領域，極大地推動了中國共產黨作為現代政黨的制度化發展水平［15］。考察延安時期中國共產黨推進自我革命的歷史實踐，黨的自我革命不僅要有解決黨內突出問題的魄力和行動，更要有剛性約束，通過完善黨的規章制度，為推進自我革命提供制度保障［16］。延安十三年是黨進行自我革命的重要階段，延安時期黨內法規為黨的自我革命提供了堅實的制度保障［17］。延安時期中國共產黨繼承和發揚蘇區經驗，更加重視規章制度在廉政建設中的重要作用［18］。在調查研究制度方面，在1941年延安整風運動準備階段，黨中央立即從確立制度著手，將成熟的調查研究理論和實踐在全黨推開［18］。學界還對延安時期中國共產黨政治紀律建設的主要情況和歷史啟示等進行了初步探索。

總體來說，近年來相關研究成果不斷涌現，學界對制度治黨的研究聚焦于制度治黨百年歷程及基本經驗、思想建黨與制度治黨緊密結合等主題，關于延安時期制度治黨研究則主要探討了延安時期黨的政治生活與組織紀律建設、黨內法規制度建設的形態與歷史經驗等，新資料新方法的運用豐富了制度治黨的相關理論視野。但對早期中國共產黨制度治黨實踐問題特別是集中研究延安時期制度治黨的歷史動因、制度治黨體系的內在構成、實踐成就等方面的成果仍有較大的探討空間，因此有必要梳理延安時期中國共產黨頒布的政策、法規、條例等，在深入了解中國共產黨制度治黨的探索歷程基礎上汲取延安時期制度治黨的實踐經驗。

馬克思主義是中國共產黨的靈魂與旗幟，中國共產黨始終遵循馬克思主義建黨學說基本原則，并在其指導下不斷發展壯大。馬克思最早闡明了工人階級建立獨立政黨的必要性，他指出：“無產階級在反對有產階級聯合力量的斗爭中，只有把自身組織成為與有產階級建立的一切舊政黨不同的、相對立的政黨，才能作為一個階級來行動。”［20］馬克思和恩格斯雖然沒有明確提出“制度治黨”的概念，但是在創建具有無產階級性質的政黨組織過程中，創造形成了馬克思主義政黨制度建設基礎理論。這一理論在強調維護黨的綱領和章程的制度根本性的基礎上，強調了黨的綱領和章程的至高無上地位，并對共產黨有效選拔任用黨的干部、有效管理黨員和開展黨內生活提出了明確的制度建設主張和要求，這就集中表現在黨的組織制度、廉政制度、監督制度方面。這一理論為延安時期中國共產黨開展制度治黨實踐提供了理論參照。

延安時期是馬克思主義與中國實際結合的重要時期，在黨的建設方面就是突出地將馬克思主義政黨制度建設理論與中國革命實際相結合，將組織制度、廉政制度和監督制度進一步規范化，繼承和發展了馬克思主義政黨制度建設思想。可以說，延安時期中國共產黨對制度治黨的探索是在馬克思政黨制度建設思想的闡釋框架內，在不斷與中國具體實踐辯證運動的態勢中形成與深化的。

二、以黨的組織制度作為制度治黨的關鍵所在，營造規范有序的黨內政治生活

延安時期中國共產黨面臨著復雜多變的政治形勢，其管黨治黨是在特定的時代背景和時空條件下，經過反復總結經驗得失的基礎上進行的。1929年，毛澤東同志在《關于糾正黨內的錯誤思想》一文中針對紅軍中還有盲動主義思想的殘余提出了糾正的方法：“（一）從思想上肅清盲動主義。（二）從制度上和政策上糾正盲動的行為。”［21］95中國共產黨領導工農紅軍長征到達陜北后，總結歷史經驗教訓，在注重以德治黨和靈活運用政策策略外，更加認識到制度治黨的必要性和緊迫性，并開始了更為科學化的制度治黨的艱辛探索。1938年，毛澤東同志在黨的六屆六中全會上指出，為使黨內關系走上正軌，除了紀律外，“還須制定一種較詳細的黨內法規，以統一各級領導機關的行動”［22］528。隨后出臺了《關于中央委員會工作規則與紀律的決定》《關于各級黨部工作規則與紀律的決定》等具體制度，推動了制度治黨的具體實踐進程。隨著延安時期中國共產黨黨組織和黨員隊伍的迅速發展壯大，加強黨的組織制度建設就成為制度治黨的關鍵所在。

（一）治理黨組織內部問題的客觀需要

隨著國內矛盾與民族危機加深加重，中國共產黨逐漸意識到在“一盤散沙”的民眾無組織狀態下發揮自身所獨有的組織優勢對國內革命戰爭勝利的重要性。“一大黨綱”就指出：“本黨承認蘇維埃管理制度，把工農勞動者和士兵組織起來，并承認黨的根本政治目的是實行社會革命。”［23］在中國共產黨的組織與領導下，我們取得了北伐戰爭和土地革命戰爭的勝利，組織制度雛形基本建立，為兩次革命的勝利提供了制度保障。但隨著國內國際形勢的嚴峻和惡化，在“左”傾思想的錯誤領導下，中國共產黨被迫開始長征，由于“缺乏革命中心力量”，分黨、叛黨的情形逐漸顯現，暴露出黨在組織制度規范與約束方面上的缺陷。抗戰后，為了領導團結各抗日根據地和社會各階層聯合抗日，以毛澤東同志為主要代表的中國共產黨人發揚歷史主動精神，科學判斷革命形勢和黨所處的歷史方位，提出了“建設全國性的大黨”任務。在建立強大的黨組織和黨員大發展的同時，黨組織建設、組織運行、組織管理等方面也出現了不少新問題，“然而由于主觀主義、宗派主義的遺毒，由于對某些政治觀點與組織關系還缺乏明確的了解與恰當的解決，黨政軍民關系中（實際上是黨政軍民系統中黨員干部的關系），在某些地區，還存在著一些不協調的現象”［24］。延安時期黨的組織體系還不夠成熟與完善，影響了中國共產黨局部執政政權的穩固，要把黨建設成為一個富有組織性且具有戰斗力的革命隊伍，迫切需要發揮組織制度的協調性與銜接性。

（二）構建黨章、民主集中制、思想教育的制度合力機制

延安時期中國共產黨強化了黨的集中統一領導，不斷豐富黨內組織建設的具體內容。一是充分發揮黨章作為黨內組織生活、政治生活的根本遵循的作用和功能。黨章是最根本的黨內法規，是管黨治黨、依規治黨的總規矩，以根本大法的形式塑造黨的整體意志。1945年，黨的七大順利召開并修改通過了新的黨章，七大黨章在繼承與吸收之前黨章關于黨的組織的重要理論基礎上，進一步強調了黨的基礎組織是黨的支部，并設立黨的總支部和黨的基層委員會，系統地形成了中央組織、地方組織、基層組織在內的黨的組織建設體系，進一步夯實了黨的組織基礎。七大黨章頒布之后，全黨迅速形成了學習黨章、遵從黨章的浪潮，將黨章的學習納入自身生活之中，成為指導黨員的普遍行為規范，更好地發揮了黨章約束黨員行為、促進黨組織的發展、推動組織制度建設規范化的重要作用。二是以民主集中制為重要抓手，將增強黨內政治生活的組織性、規范化與發揚黨內民主作為組織制度建設重點，不斷發展民主集中制。民主集中制是組織制度的根本原則與根本遵循，是黨內民主政治的重要保證。1937年5月，毛澤東同志明確提出了民主制和集中制之間的功能關系：“要黨有力量，依靠實行黨的民主集中制去發動全黨的積極性。在新時期，集中制應該密切聯系于民主制。用民主制的實行，發揮全黨的積極性。”［21］278體現出制度建設在革命斗爭中的重要性，同時要發揮民主集中制在黨的組織制度建設中的核心作用。在1938年黨的六屆六中全會上，劉少奇在《黨規黨法的報告》中明確指出民主集中制的基本原則與運行機制，即“個人服從組織，少數服從多數，下級服從上級，一切領導集中于中央，此為黨的民主集中制”［25］。隨后中共中央出臺了《關于鞏固黨的決定》（1939年8月25日）、《關于增強黨性的決定》（1941年7月1日）、《中共中央關于統一抗日根據地黨的領導及調整各組織間關系的決定》（1942年9月1日）等，以頒布各種文件和決議的方式，提出了在思想上、政治上、組織上鞏固黨的重大任務，明確民主集中制在各級黨組織政治生活中的重要作用，并嚴格要求各級黨委必須堅持民主集中制，始終以民主集中制作為問題處理原則，正確處理好民主與集中之間的關系。在1945年黨的七大上詳細規定了民主集中制原則的體系架構并提出四項基本條件，豐富了民主集中制的理論內涵，明確規定了黨員的權利與義務，依照黨員的規定發展黨員。三是遵循思想統一是組織統一的先決條件，強化思想理論教育以增強黨性。延安時期毛澤東同志等黨中央領導人經常到抗大、中央黨校、陜北公學等邊區各院校兼課或演講，提升黨員領導干部為人民服務的意識、清醒的革命理智與嚴密的組織思維。通過在黨的機關刊物上刊發《為什么要開除劉力功的黨籍》《關于開除劉振球黨籍的決定》等文章，對新黨員進行民主集中的制度教育，增強領導干部和新黨員的紀律性，對維護黨內組織的和諧與有序運作起到了重要作用。

（三）中國共產黨成為抗日民族統一戰線的“發起人”和“堅強的臺柱子”，為中國共產黨從局部執政走向全國執政奠定力量基礎

延安時期中國共產黨面臨著極其復雜的局部執政環境，而中國共產黨能夠在陜北站穩腳跟、迅速發展并成為全民族抗戰的中流砥柱，最重要的原因就是黨重視加強組織制度建設，其核心就是堅持民主集中制的原則和方法，使黨內紀律嚴明、執行高效，成功打造一支嚴明、高效的戰斗隊伍，凝聚起全民族抗戰的堅強堡壘。延安時期黨的組織制度不斷成熟，以提升組織制度的科學性、銜接性、協調性為方向，逐步將邊區建設成為安定團結而又富有效率的政權，從根本上保證了新民主主義革命的勝利。延安時期組織制度框架的完善與發展，充分發揮了黨組織的優勢作用，有力維護了黨中央權威和集中統一領導，有利于減少在組織運行、組織管理等方面的不確定性，提高了黨的組織與政府機關行政效率，促進了黨員干部與廣大人民群眾的團結。“作為黨的七大最具實踐效能的制度成果，中國化的民主集中制為完善黨內組織生活提供了成熟的制度框架。”［26］民主集中制的完善與嚴格遵守，充分吸收了各方的智慧并將民主的原則在黨內充分建立。同時，毛澤東同志提出了政治路線確定之后，干部就是決定的因素的著名論斷，不斷強化黨的干部隊伍建設。注重發揮領導干部帶頭作用，要求黨員干部以身作則，通過培育與凈化作風來帶動黨風、政風的轉變，進而發揮中國共產黨組織制度的獨特優勢。“延安時期黨的組織建設夯實了黨在局部執政條件下的執政基礎。”［27］組織制度的完善與發展，保證了人民當家作主原則在黨內政治生活中的有效貫徹，營造了民主自由的黨內氛圍，為蘇維埃政權的穩固與發展，為中國共產黨隊伍的不斷壯大且富有戰斗力與執行力奠定了組織基礎。

三、以黨的廉政制度作為制度治黨的有效方式，保持黨的廉潔性與優良作風

黨的廉政制度是為了保證黨的各級組織和黨員無私清正履行職責而設計的一系列規則體系和組織機構體系有機結合的系統。馬克思主義要求無產階級政黨建立的政府應能減輕人民負擔，成為真正的廉潔政府。因而反對貪污腐化，促進黨內政治生活與黨員行為作風的規范化、秩序化就成為廉政制度建設的目標。中國共產黨自建立之初，就高度重視黨的純潔性建設，以先進思想理論塑造黨員的世界觀、人生觀和價值觀，進而完成共產主義遠大理想在古老東方且苦難深重的中國變為現實、實現中華民族偉大復興的任務。為懲處貪污腐敗，早在1926年8月4日中共中央擴大會議就發出了《關于堅決清洗貪污腐化分子的通告》，成為黨內第一個懲治貪污腐敗分子的制度。舊社會的腐敗生活深刻影響著新成立的蘇維埃政權，致使一些信念不堅定的黨員思想發生動搖并產生腐敗。為此，中央執行委員會于1933年發出《關于懲治貪污浪費行為的第二十六號訓令》，為中央蘇區懲腐肅貪運動確立了制度依據。延安時期黨的領導人逐漸意識到腐敗問題產生的誘因不單單是黨員思想認識的轉變，更多的是制度頂層設計的缺失，必須構建一套懲治腐敗、廉潔高效的制度安排，重在構建政治廉明、秉公辦事、守法施政、懲貪防腐與肅風正氣機制，鏟除腐敗產生的土壤，所以加強黨的廉政制度建設就成為延安時期重要的戰略規劃。

（一）解決黨內存在的不良風氣、腐敗現象的必然要求

伴隨著革命形勢的不斷深化和社會環境的深刻變化，半殖民地半封建社會里各種非無產階級思想的碰撞與沖擊，逐步腐蝕部分思想上未完全入黨的黨員，進而逐漸滋生剝削腐敗思想。抗戰時期，日軍用各種方式對邊區進行思想滲透和破壞，國民黨反動派對邊區政權不斷制造軍事摩擦，并對黨的干部進行物質引誘、腐蝕，企圖瓦解、分化共產黨員。1937年11月，毛澤東同志在《上海太原失陷以后的抗日戰爭形勢和任務》中就指出要在黨內在全國反對投降主義，特別是“國民黨對共產黨干部所施行的升官發財酒色逸樂的引誘，某些小資產階級急進分子在政治上的投降舉動（以章乃器為代表），等等情況”［22］392。政治腐化會影響黨的各項工作的有序運行，進而造成黨內政治生態系統的紊亂。隨著革命根據地的逐漸穩固，一部分黨員主觀上不愿意再過艱苦斗爭的生活，腐敗思想開始在各邊區政權內部滋生，一些意志薄弱者發生動搖、腐化甚至叛變，對建固邊區政權和穩定社會秩序造成嚴重威脅，阻礙了革命根據地的發展，迫切需要建構和發揮黨的廉政制度的約束與強制作用。

（二）構建反腐獎廉、干部管理、內部審查等彼此聯系的制度體系

抗戰爆發后，邊區條件異常艱苦。中共中央在1937年通過的《中國共產黨抗日救國十大綱領》中提出了建立廉潔政府的使命任務。1939年4月4日，陜甘寧邊區政府公布的《陜甘寧邊區抗戰時期施政綱領》中也明確提出要“發揚艱苦作風，厲行廉潔政治，肅清貪污腐化，鏟除鴉片賭博”［28］。在1941年頒布的具有總法規性質的《陜甘寧邊區施政綱領》（即“五一施政綱領”）中，黨中央將廉政作為局部執政的重要關切，提出要堅決懲治腐敗，嚴懲領導干部和公務人員的貪污行為，實行俸以養廉、獎勵廉潔的措施。這一思想在1946年通過的《陜甘寧邊區憲法原則》中又再次重申，并以憲法的形式嚴格要求各邊區政府、各黨員干部樹立廉政思想，堅決維護憲法原則和樹立法律權威意識，從而將廉政思想貫徹于各級法律條文之中，為打擊腐敗、獎勵廉潔提供了制度和法律依據。同時為增強廉政制度的權威，黨中央采取了一系列措施。一是強化反腐獎廉制度建設，相繼推出多項懲治貪污條例。如1937年重新頒布了在中央蘇區制定的《關于懲治貪污浪費行為的第二十六號訓令》，1938年制定出臺《陜甘寧邊區懲治貪污條例（草案）》，對打擊貪污腐敗分子和浪費行為進行了極為嚴格的制度規定。二是加強對各邊區黨員和領導干部的紀律約束。“一定要嚴格要求我們的黨員和干部，并且經常傾聽群眾的意見，有人做了違背群眾利益的事，就要給以嚴肅的批評，以至紀律處分。對于違法的人，例如貪污分子，還要發動群眾去斗爭，并繩之以法。”［29］頒布了多項條例規范干部的行為，如1943年4月制定的《陜甘寧邊區各級政府干部任免暫行條例草案》《陜甘寧邊區政紀總則草案》，同年5月制定的《陜甘寧邊區政務人員公約》等，將各邊區黨員干部遵守廉潔紀律寓于廉政制度建設之中，幫助黨員干部樹立制度權威與守法意識。三是建立了干部審查和政府自查的制度。與廉政制度的建立落實遙相呼應，堅持精簡機構、獎勵廉潔等原則，建立統一財政收支、財務人員決算、審計制度三大財政制度。以制度手段抑制了決策低效、貪污腐化、人浮于事的現象，以政府高效、人員清廉為前提促進了黨風、政風的轉變，促進了廉政制度的建立運行和物質與精神雙重約束成效的發揮。在延安整風運動中，黨中央從思想教育方面入手整頓作風，在制度約束基礎上加以思想教育，糾正黨員干部貪腐思想，堅決打擊黨員干部腐敗問題，構筑起思想覺悟提升與制度剛性約束良性互動的堅固防線。

（三）維護了黨內清正廉潔作風，塑造了中國共產黨廉潔執政的光輝形象

延安時期黨為反對腐敗建立完善的廉政制度發揮了重要作用。“黨中央和邊區政府及時頒布有關法規法令，向貪腐行為莊嚴宣戰，有效懲辦和鏟除了腐敗行為，積極構筑起了讓不良分子無機可乘并不敢為非作歹的懲戒機制。”［30］建設廉潔政治，是黨完善自身建設、營造黨內良好政治環境的重要舉措，是在更大范圍、更深程度的執政實踐基礎上加強黨內政治風氣的轉變、維護黨內清正廉潔作風的重要方略，為民主革命時期革命隊伍富有戰斗力與凝聚力并最終取得革命的勝利提供了黨內基礎。延安時期廉政制度的確立與發展，以凈化黨內的腐敗風氣為目標，以維護黨的各項工作平穩運行為方向，從而克服了為腐敗行為的產生提供動機與機會的各項因素，調動了廣大黨員廉潔從政的積極性，培育形成了立黨為公、勤政為民的優良傳統。同時黨中央堅決維護法律權威，堅持法律神圣不可侵犯，以制度推進廉政建設，對貪污腐化保持高壓態勢，堅決查處了如黃克功、肖玉璧等革命功臣的貪污腐化案件，極大地教育了廣大黨員干部，“大力培育了優良黨風和政風，使整個邊區形成良好的社會風氣，與國民黨統治區貪污成風、社會腐敗形成鮮明對照”［31］，從而使中國共產黨贏得了國內民心，塑造了有利于中國革命發展的國際政黨形象。延安時期通過廉政制度建設，以制度規范和約束黨員與領導干部的思想作風，培育和發揚了艱苦樸素、勤政廉潔的精神，使當時的延安成為人民心中的“圣地”，為中國共產黨堅持長期抗戰、防止腐敗以及根據地的建設發揮了重要作用。

四、以黨的監督制度作為制度治黨的重要保障，確保制度執行與效能發揮

監督是一種制約和控制活動，黨的監督制度是為了實現有效貫徹執行黨的方針政策和遵守黨規黨紀等方面預期目標，對黨內生活情況進行互相監督的制度。中國共產黨創建初期，就十分注重運用監督的方式維護黨的紀律。1927年《中國共產黨第三次修正章程決案》（又稱“黨的五大黨章”）專章規定了中共中央監察委員會的地位、組成等，對黨員嚴格黨的紀律、維護制度執行產生了重要影響。縱觀中國共產黨歷史，監督始終伴隨著黨領導人民進行革命、建設、改革的各個歷史時期并發揮著舉足輕重的作用。延安時期中國共產黨內部存在的思想問題、組織問題、腐敗問題以及社會存在的現實問題一定程度上表現在監督不力、監管不嚴等方面。因此，延安時期中國共產黨繼承和發展了馬克思恩格斯關于權力監督的思想并不斷使之中國化，進一步完善了黨的監督制度體系。

（一）解決黨內存在的監督不足、監管不力問題的應有之義

抗戰后國內形勢嚴峻，為了抗擊外來侵略者和鞏固根據地建設，中共中央于1938年3月提出了“大量的十百倍的發展黨員”的任務，社會各階層、不同階級的人員被吸納進黨內來。到1938年年底全國黨員人數就增加到50多萬人，到1940年共產黨員人數已發展到80余萬人，復雜的成員構成導致中國共產黨容易受到各種不同思潮的沖擊和影響，黨內小資產階級成分的大量存在，對黨內風氣產生不良影響。毛澤東同志在1941年召開的“九月會議”中總結到：“過去我們的黨很長時期為主觀主義所統治，立三路線和蘇維埃運動后期的‘左傾機會主義都是主觀主義。”［32］雖經過遵義會議與黨的六屆六中全會的糾正，但黨內理論水平的不平衡，一些領導干部運用主觀主義思想作風和思想方法，不結合實際情況盲目地決定和處理問題，政紀松弛和政令紊亂現象嚴重。黨內制度建設不健全，制度的監督作用沒有得到有效發揮，同時黨內未形成體系對黨員的思想作風、組織生活和黨章學習進行監督，助長了黨內個人專制主義作風與其他消極因素，對黨的發展壯大形成不良影響。

（二）優化黨的監督機構，建構以黨內監督為主、黨外監督為輔的監督制度

延安時期中國共產黨強化了黨內政治監督，不斷豐富黨的監督制度的內容。一方面，進一步優化黨的監督機構和職權職責。在1938年通過的《中共擴大的六屆六中全會關于各級黨委暫行組織機構的決定》中，黨中央為加強黨內監督制度效能與實施成效，明確規定設立中央監察委員會和各級黨委監察委員會，以監督黨的各機關、黨員干部對黨章與法律的執行情況并對黨員干部的思想與行為進行規制和約束。為了進一步發揮監督制度應有的效力，黨中央成立了行政督察專員公署，對黨員干部進行監察、巡視和指導，加大黨的紀律檢查力度，以強化黨內監督機制，并對邊區政府的行政與制度執行情況進行監督，更好地發揮了制度監督效能。在之后黨的七大黨章中，進一步明確了監察委員會的權利與職權，七大黨章指出：“黨的中央委員會認為必要時，得成立黨的中央監察委員會及各地方黨的監察委員會。”［33］546同時“中央及地方監察委員會的任務與職權，是決定或取消對黨員的處分，受理黨員的控訴”［33］547。明確了監察機構的職責、任務，使監督制度防范與規制作用得到應有發揮。另一方面，確立了以黨內監督為主，群眾與民主黨派監督為輔的內外結合的監督制度。七大黨章以根本法規的形式將監督制度納入黨的基本準則和規定之中，同時延安時期黨中央通過運用制度效力保證對黨進行監督的權力，1941年頒布的《陜甘寧邊區施政綱領》明確提出：“除司法系統及公安機關依法執行其職務外，任何機關、部隊、團體不得對任何人加以逮捕、審問或處罰，而人民則有用無論何種方式控告任何公務人員非法行為之權利。”［34］人民群眾可以通過工會、共青團等社會組織對權力機關進行監督，各民主人士和各民主黨派亦可以對黨員與黨內存在的問題進行監督與提議，使民主和輿論監督有了制度依據，調動與發揮了人民群眾和民主人士、各民主黨派的積極性與重要作用。以黨外視角對黨內人員的廉潔和政府行政的效率進行監督，以加強對權力的外部監督的方式更好地強化了制度執行力，為黨的監督制度發揮提供外部保障。此外，拓寬民主監督的渠道，在中國共產黨領導下成立了陜甘寧邊區參議會，邊區人民享有選舉權等各種民主權利，成為實行抗日民主政治的主要組織形式。這一時期初步建構了以參議會監督政府與司法機關、參議會內部監督相結合的監督制度體系，不僅加強了對黨內人員的監督作用，而且對政府機關、司法機關等其他部門的監督作用也日益增強，更加強化了權力監督機制，有利于促進制度有效運行與各部門行政能力的培育與強化。

（三）增強了制度有效性與約束力，構建起與群眾、民主黨派溝通的橋梁

延安時期黨的監督制度取得了巨大的歷史成效，不僅促進了其他各項制度的平穩有序發展，其注重約束政黨行為、保障權力運行和增強制度成效，從而及時發現問題、消除隱患、提高政黨公信力。以監督制度建設保障制度的執行、人員的高效與廉潔，維護和提高了黨和政府的權威與公信力，有力地團結了各社會力量一致抗戰，為穩固根據地政權、增強制度有效性與約束力、形成牢固的革命隊伍提供了堅實的制度保障。延安時期通過黨內監督與黨外監督同向發力，解決了黨內的突出問題，很大程度上維護了黨中央的集中統一領導與黨在人民群眾心中的光輝形象，進一步規范了黨內監督機制。黨內存在的不良現象以及貪污腐敗問題得以有效控制，黨員腐敗思想與官僚作風被遏制，進而形成爭做人民公仆的良好政治風氣。同時加強了各行政部門之間的監督與協調，促進了政府行政效率的提升，使廣大黨員干部更好地堅守為人民服務的根本宗旨，為延安時期黨的制度運行提供了保障。同樣，人民群眾和各民主黨派的監督，客觀上加強了政府工作效率，促進制度有效落實與運行，培育與提高了人民群眾行使權力和維護自身合法利益的意識。

除上述制度外，“三三制”、請示報告制度、干部學習教育制度、代表大會制度、民主選舉制度、調查研究制度等同樣促進了延安時期制度治黨的探索與發展，這些制度共同構成了延安時期局部執政的制度體系，為延安時期制度治黨提供了前提和基礎。延安時期中國共產黨深刻把握客觀環境的變化，在制度治黨的探索中，中國共產黨逐步創建了一套卓有成效的制度體系，開創與完善了許多具有新民主主義性質的、有廣泛群眾基礎的黨的建設制度，構筑與完善了以民主集中制為主體的黨內組織制度的具體框架，并不斷加強制度反腐和以黨內監督為主、民眾監督為輔的合力監督體系，初步形成了跳出“歷史周期率”的制度方案。同時，以制度化方式全面提升了組織嚴密性、作風廉潔性以及監督約束性，有效發揮了制度的功能效應，為中國共產黨從局部執政向全國執政的歷史性跨越奠定了堅實制度基礎。

五、延安時期中國共產黨制度治黨的當代啟示

黨的十八大以來，“黨堅持依規治黨，嚴格遵守黨章，形成比較完善的黨內法規體系，嚴格制度執行，黨的建設科學化、制度化、規范化水平明顯提高”［35］。站在新征程歷史起點上，制度治黨是中國之治的內在要求，也是世情、國情和黨情發生深刻變化的新形勢下推進全面從嚴治黨的重要抓手。延安時期中國共產黨對制度治黨的實踐探索，對新時代構建黨的自我革命制度規范體系、持續深入推進新時代黨的建設新的偉大工程向縱深發展具有重要的經驗借鑒與時代啟示。

（一）制度治黨要著眼于黨的歷史使命和戰略全局

制度治黨是科學回答中國共產黨為什么“能”的關鍵答案，是保證黨和國家長治久安的關鍵手段，同時也是完善黨內民主、凈化黨內政治生態的根本保障。完成新時代新征程中國共產黨的使命任務、建設長期執政的馬克思主義政黨，必然需要進一步強化制度治黨。延安時期“中國共產黨通過加強自身建設提高了凝聚力、戰斗力和號召力，肩負起領導艱苦卓絕的民族解放戰爭的歷史任務”［36］。在實現這一歷史任務的過程中，黨不斷堅持加強自身建設，堅持制度治黨的原則和路向，以組織制度凝聚堅強戰斗堡壘、以廉政制度約束黨員意識行為、以監督制度保障執行成效，并加之以請示報告制度、集中教育制度、調查研究制度等共同建構了一整套合理有效的制度體系，發揮了制度治黨治理功能，為完成延安時期中國共產黨的歷史使命與中心任務提供了根本保障。

中國特色社會主義進入新時代，中國共產黨所面臨的歷史使命與中心任務已經發生變化。黨的二十大報告指出“從現在起，中國共產黨的中心任務就是團結帶領全國各族人民全面建成社會主義現代化強國、實現第二個百年奮斗目標，以中國式現代化全面推進中華民族偉大復興”［1］21。推進制度治黨應緊緊圍繞黨的歷史使命與中心任務展開，著眼于黨和國家事業建設總體布局，堅持從管黨治黨的現實需要、自我革命的鮮明指向、治國理政的戰略要求出發。同時要堅持與時俱進、守正創新。隨著世情、國情、黨情的深刻變化，相應的法規制度安排可能會存在不相適應、不相協調等問題，影響著制度治黨的建設質量與效能發揮。必須創新制度治黨的治理模式與實施方式，形成制度整體效應，聚焦加強黨的領導和黨的建設推進制度創新。要統籌抓住“關鍵少數”完善組織制度建設、堅持“打虎”“拍蠅”深化廉政制度建設、筑牢行為“藩籬”狠抓監督制度建設等協調推進、同向同行。當前，我國社會主義現代化建設已經取得了長足穩定的發展，但要建成一個長期執政并能夠在世界大變局中行穩致遠的馬克思主義政黨，就要把制度治黨擺在更加突出位置，以推進國家治理體系和治理能力現代化為導向，加強制度頂層設計、銜接匹配、執行效度，進一步把握制度治黨的關鍵與目標，發揮制度治黨在建設長期執政的馬克思主義政黨過程中的關鍵作用，服從全局、維護大局，更好地推進黨和國家事業發展。

（二）制度治黨要以政治建設為統領，發揮制度治黨保障作用

制度治黨是馬克思主義政黨建設的內在要求，同時也是新時代加強黨的建設的重要舉措。黨的政治建設是黨的根本性建設，推進制度治黨要以黨的政治建設為統領，發揮制度治黨對政治建設的保障作用，從而堅定正確政治方向，嚴明政治規矩和政治紀律，更好地維護黨中央權威和集中統一領導。延安時期中國共產黨面臨著國內外形勢愈發深重以及黨內問題愈發突出的雙重考驗。為應對嚴峻考驗，黨堅持以黨的政治建設統領黨的制度建設，加強黨的各方面體制機制建設，將政治路線、政治原則、政治方向落到制度建設實處。延安時期中國共產黨通過不斷完善和發展黨的組織制度，以黨章作為根本依據、以民主集中制為核心原則，不斷增強黨組織的政治功能。同時不斷完善與發展黨的廉政制度與監督制度，以懲貪反腐為契機、以建章立制為手段、以監督問責為保障，嚴肅黨內政治生活，嚴明政治規矩與紀律，凈化修復政治生態，為政治建設的不斷發展掃清障礙、奠定基礎。

當前，世界進入新的動蕩變革期，錯綜復雜的國際環境、各種不確定難預料的風險挑戰影響著中國共產黨的穩定發展。統籌國內國際兩個大局，黨必須繼續堅持以黨的政治建設為統領，加強黨中央集中統一領導，發揮制度治黨的保障作用，實現黨的團結統一，形成一個“真正鋼鐵般的組織”。一是要完善黨內法規制度體系，滿足黨的各項建設尤其是政治建設的需要，促進各項建設有機銜接、聯動集成、協同協調，切實發揮制度治黨治理效能，切實增強黨的治國理政能力。二是要堅決維護黨中央權威和集中統一領導，堅持以制度治黨增強黨員政治意識。“堅持黨中央權威和集中統一領導，要有一套制度和規定，也要有領導干部對黨的事業的忠誠、以身許黨許國的使命擔當。”［37］要提高黨員政治判斷力、領悟力、執行力，促使黨員在日常工作與生活中堅決擁護“兩個確立”的政治要求，夯實“兩個維護”的制度基礎。三是要堅持制度治黨的原則和要求，實現約束與保障作用相統一。以組織制度建設規范黨內政治生活，增強黨內組織的協調性。不僅重在制度頂層設計，更要堅決推進制度落實，切實強化制度執行，做到令行禁止、“藥到病除”，堅決維護制度權威與公信力，進而推動黨的政治建設不斷走實、走深。

（三）制度治黨要堅持問題導向，立足具體實際解決突出矛盾

堅持問題導向是馬克思主義的鮮明特點，是中國共產黨百年來始終堅持自我革命的經驗總結，也是推進制度治黨過程中的方向遵循。延安時期中國共產黨在堅持制度治黨、推進黨的建設過程中，始終以應對風險挑戰為出發點，聚焦黨內存在的突出問題，及時進行總結反思并針對性解決，從而實現了黨內法規制度的蓬勃發展和與時俱進。這一時期中國共產黨堅持問題意識，及時發現在組織建設方面存在的組織體系不健全，組織內部渙散、廉政建設方面存在的腐敗行為和專制主義官僚主義作風以及監督建設方面存在的監督不嚴、監管不力等問題，并以制度治黨的手段，建章立制、強化意識、監督執行等加以約束與解決，取得了很大的成效。

新征程上推進黨的建設過程中要始終堅持問題導向，“樹立并用好‘靶向治療思維，把準問題的關節點、要害處，從現實問題尋找破解難題的辦法”［38］。在有效應對不同歷史時期黨面臨的復雜形勢、矛盾深化、突出問題的實踐中，緊緊抓住主要矛盾和突出問題進行制度創新，始終堅持把制度治黨作為解決問題的重要方式。黨的十八大以來，黨聚焦改善解決的新的歷史條件下出現的組織軟弱渙散、“四風”問題、黨員干部不作為、面子工程問題以及監督監管不力不嚴等，都是對特定歷史階段黨內突出問題和社會矛盾的回應，彰顯了中國共產黨堅持問題導向的鮮明品格。新時代推進制度治黨，一是要聚焦腐敗問題這一人民群眾最為關注的問題，以廉政制度建設約束黨員思與行，緊緊扭住不放松。要把制度治黨貫穿于廉政建設的全過程，加強制度改革與創新，以制度杜絕收受賄賂的積弊、通病。二是要將監督堅持到底，落到實處。權力監督是政黨治理的重要手段，也是政黨行穩致遠的重要保障。不僅要加強黨內監督，以黨內監督帶動各項監督制度的貫徹落實，提高黨內監督的有效性。同時要重視群眾監督的作用，“要善于領導群眾、引導群眾，促進人民群眾有序參與政治，在法治的框架內監督黨員干部和政府”［39］。三是注重監督制度執行。“要用監督傳遞壓力，用壓力推動落實”［40］，更好地發揮制度治黨的功能效應，為堅持黨的自我革命與全面從嚴治黨提供保障作用。

總之，延安時期制度治黨的歷史經驗對當前全面推進黨的建設新的偉大工程有著重大意義。從歷史維度看，延安時期制度治黨的重要探索在中國共產黨百年制度建設的歷程中扮演著重要角色，有著舉足輕重的作用，初步形成了中國化馬克思主義制度治黨的理論與實踐體系，為今天我們更好地把握制度治黨的歷史脈絡與生成，承擔起歷史使命與時代任務具有重要啟示。從實踐維度上看，延安時期中國共產黨始終在歷史創造實踐活動之中逐步完善與改進黨的制度，堅持以制度剛性提升制度約束力與執行力，處理好了戰略與策略的辯證關系，展現了尊重規律、與時俱進的寶貴品質，對新時代推進制度治黨的發展有著重要的借鑒意義。新時代要不斷推進黨的制度建設改革，結合《中央黨內法規制定工作規劃綱要（2023—2027年）》，不斷提高制度的建設質量，不斷形成和完善符合中國國情、充滿生機活力的體制機制。同時推進制度治黨向縱深方向發展，充分利用制度存量，深度開發制度增量，真正把制度落實落細，為新時代全面從嚴治黨提供重要制度保障，推進黨的自我凈化、自我完善、自我革新、自我提高，為推進偉大自我革命奠定堅實制度基礎。

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The Construction and Enlightenment of the Communist Party of China to the Institutional Party Governance in Yan 'an Period

Yi Peng? ?Liu Kainan

（School of Marxism， Xian University of Technology， Xian， Shaanxi 710054）

Abstract： Looking back on the centennial "self-construction history" of the Communist Party of China， the system construction runs through the whole process of Party construction.The Yan'an period was a critical period for the Chinese Communist Party to build a system of institutional governance and form a self-revolutionary tradition of "adhering to the truth and correcting mistakes" The Chinese Communists represented by Mao Zedong constantly improved the organization， government integrity， and supervision system in accordance with the complex political and military environment and the changes at that time， accumulated successful experience in institutional Party governance， formed a system of institutional Party governance with rich contents， ensured the continuous victory of China's revolutionary struggle and laid a solid institutional foundation for the Communist Party of China historic leap from local to national governance.Learning from the historical experience of ruling the party by system during the Yan 'an period，In the new era， promoting institutional governance of the Party should focus on the Party's historical mission and strategic overall situation， take political construction as the leadership， play the role of institutional governance as a guarantee， adhere to problem orientation， and solve prominent contradictions based on specific practical situations， in order to promote the continuous development of the Party and the country's cause.

Key Words： the Communist Party of China; Yan 'an period; institutional Party governance;historical experience