數字經濟發展對區域綠色創新水平：先揚后抑還是先抑后揚

王祎晨

摘?要：在當前強調人與自然和諧相處的現代化發展進程中，研究數字經濟發展對地區綠色創新發展的賦能作用具有現實意義。本文利用2011—2020年30個省份的面板數據，驗證數字經濟發展對于地區綠色創新水平的U型影響關系，并利用財政分權進行機制分析。研究發現，數字經濟發展對地區綠色創新水平的提高呈現出先抑制后提高的影響作用，數字經濟通過影響財政分權水平進而影響地區綠色創新水平。

關鍵詞：數字經濟；綠色創新水平；面板熵值法；財政分權

中圖分類號：F2?????文獻標識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2024.04.002

0?引言

人與自然和諧共生的現代化是中國式現代化的突出特點。習近平總書記指出，“中國式現代化是人與自然和諧共生的現代化，中國的現代化應該重視同步推進物質文明建設和生態文明建設，走生產發展、生活富裕、生態良好的文明發展道路，否則資源環境的壓力不可承受”。人與自然和諧共生，最大程度體現在生產方式和產業結構的不斷優化轉型升級，需要綠色技術創新充當主要橋梁。綠色技術創新能有效節約資源、保護環境，助力打好污染防治攻堅戰，還能通過節能技術降低企業生產成本，真正實現“綠水青山”和“金山銀山”兼得。在新一輪科技革命背景下，隨著互聯網、大數據、人工智能的快速發展，數字經濟賦能綠色技術創新受到越來越多關注。《中共中央、國務院關于完整準確全面貫徹新發展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》（中發〔2021〕36號）中明確指出“推動互聯網、大數據、人工智能、第五代移動通信（5G）等新興技術與綠色低碳產業深度融合”。政府也越來越將數字經濟視為促進綠色創新的推動力量，呈現一定的政策導向。

數字經濟促進綠色技術創新的效應是一種賦能效應。數字技術發展初期需要投入大量資金，綠色技術創新成本大，綠色技術創新效率較低。隨著數字經濟基礎設施的應用程度加大，產生規模效應，企業的技術門檻和接入成本大幅降低，加快了綠色技術創新步伐。本文將研究數字經濟發展對地區綠色創新水平是否存在非線性的影響關系，從而幫助政府制定相關政策。

1?文獻綜述

數字經濟賦能地區綠色創新日益受到學界的關注。韋施威（2022）運用中國城市層面的數據發現數字經濟通過經濟集聚效應的提升和融資環境的改善顯著得益于綠色創新產出。劉新智（2022）運用長江經濟帶110個地級市的數據得出數字經濟發展對于地區綠色創新具有顯著的促進作用和空間溢出效應。王海（2023）利用地區數字經濟企業總量來表征地區數字經濟發展狀況，研究發現數字經濟發展對地區綠色創新存在顯著的U型影響，主要通過地區融資約束和政府環保重視程度兩個渠道賦能地區綠色創新。呂德勝（2023）研究發現數字經濟發展促進地區綠色創新“提質增效”，激發政府和公眾環境關注是數字經濟作用于地區綠色創新水平的重要機制。

2?理論分析與研究假設

在數字經濟發展早期，基礎設施建設需要投入大量的資本和人力，成本投入量巨大，無法立即釋放出數字經濟發展提高資源配置效率、降低要素流通成本的紅利。相反，會造成綠色創新成本激增，對地區綠色創新產生抑制作用。隨著數字經濟發展水平的提高，大數據、云計算的信息運輸和信息處理技術日趨成熟，企業進行綠色創新的邊際成本會呈下降趨勢。所以數字經濟的發展可以促進地區綠色創新水平的提升，這種提升可能是非線性的。為此本文提出假說1——

H1：數字經濟發展水平會對地區綠色創新水平產生非線性的影響。

綠色創新具有很強的正外部性，企業進行綠色創新帶來的社會效益可能會大于私人效益。加之綠色創新中要素投入量較大，很可能造成企業進行綠色創新的成本大于收益，企業創新動力不足。此時就需要發揮政府財政的作用。數字經濟的效率提升效應和價值增值效應有利于加大財政分權，財政分權的加大可以促進地區綠色創新水平的提高。數字經濟發展一方面可以加快資源流動，促進上下游產業間資源配置，提高產業發展效率和產業活力。同時也可以跨越時空限制，促進不同地區間生產、交換、消費和分配的發展，促進地區競爭，提高經濟發展效率。另一方面，數字經濟的發展催生出新業態新模式，“數字+”的發展模式可應用于各行各業，提高行業發展創新能力，創造更大收益。數字經濟發展帶來的效率提高和價值紅利可以增加地方政府的財政收入，使地方政府更加主動高效地履行支出責任、實施轄區內的經濟措施，強化地方財政分權。而地方財政分權的強化提高了地方政府配置本地區資源的能力，采取措施吸引投資和人才集聚，同時有更多大的自主權加大環境規制，倒逼企業綠色創新，從而提高地區綠色創新水平。為此本文提出假說2——

H2：數字經濟通過影響財政分權促進地區綠色創新水平的提高。

3?研究設計

3.1?模型設定

3.1.1?基準模型

為檢驗數字經濟發展水平對綠色創新水平的非線性影響關系，建立基準回歸模型。

lpatentit=β0+β1digitalit+β2digital2it+Xit+μi+μt+εit（1）

其中，下標i和t分別表示省份和時間。dititalit為某省份數字經濟發展水平指數，lpatentit表示地區綠色創新水平。X為控制變量，β1和β2用來測度數字經濟發展水平對地區綠色創新水平的非線性影響特征。μi表示省份固定效應，μt表示時間固定效應，εit是隨機誤差項。

3.1.2?機制檢驗模型

為進一步檢驗數字經濟發展對于地區綠色創新水平的間接作用機制是否存在現實證據，本文從“數字經濟發展—財政分權—地區綠色創新水平的提高”途徑檢驗中介效應，構建以下中介效應模型。

lpatentit=β0+β1digitalit+β2digital2it+Xit+μi+μt+εit（2）

fiscdit=ρ0+ρ1digitalit+ρ2digital2it+Xit+μi+μt+εit（3）

lpatentit=φ0+φ1digitalit+φ2digital2it+φ3fiscdit+Xit+μi+μt+εit（4）

其中，fiscd為中介變量，表示財政分權程度；Xit為基準模型中的控制變量。

3.2?變量選擇

3.2.1?被解釋變量

被解釋變量為地區綠色創新水平。為體現創新活動的滯后性與長期性，以2011—2022年的地區綠色發明專利申請量3年加總（即地區綠色發明專利申請量當年和未來兩年的總和）的對數來衡量地區綠色創新水平。數據來源于中國研究數據服務平臺（CNRDS）。

3.2.2?解釋變量

解釋變量為地區數字經濟發展水平。數字經濟是以使用數字化知識和信息作為關鍵生產要素、以現代信息網絡作為重要載體、以信息和通信技術的有效使用作為效率提升和經濟結構優化的重要推動力的一系列經濟活動。數字經濟發展依托互聯網、通信設備等，滲透到產業發展各領域，產業融合性較強。數字經濟發展包括數字產業化和產業數字化。基于此，本文構建數字經濟基礎設施、數字經濟應用程度、數字經濟發展程度三個一級指標，移動電話交換機容量、長途電纜線路長度等九個二級指標。如表1所示。

最后利用面板熵值法可求得30個省份的數字經濟發展水平指數。如圖1所示。

3.2.3?控制變量

為防止存在遺漏變量造成模型估計結果的偏差，加入以下控制因素。

（1）經濟發展水平（lpgdp）。經濟發展水平代表著一個地區的物質基礎和技術發展潛力，對地區的創新資源產生影響，進而影響綠色創新水平。本文使用地區人均生產總值取對數來衡量。

（2）對外開放水平（lopen）。對外開放水平的高低可體現出該地區吸收外商投資的能力，同時也會產生技術溢出，對地區綠色創新水平產生影響。本文選用實際利用外商直接投資額取對數來衡量。

（3）政府干預程度（fd）。政府干預在地區綠色創新中也發揮著重要作用。政府對于市場主體采取激勵措施會激發該地區的綠色創新動力。本文用地方財政支出占地區生產總值的比重來衡量。

（4）金融發展水平（fin）。綠色創新活動需要大量的資金支持。地區金融發展能為綠色創新主體提供融資服務，從而對地區綠色創新水平產生重要影響。本文采用銀行業金融機構當年年末貸款余額占地區生產總值的比重來衡量。

（5）受教育水平（edu）。地區受教育水平可以反映該地區人力資本發展程度。地區綠色創新發展需要人才支撐。本文用人均受教育年限來衡量。

3.2.4?中介變量

財政分權（fiscd）。表示地方政府所擁有的財政自主權。財政分權程度越高，地方政府所擁有的財政自主權越強。一般來講，財政自由度指標具有跨時間和跨地區的識別能力，相對于財政收支指標，更適于反映地區差異的面板數據。因此本文參考郭衛軍（2023）等的方法，采用財政自由度來衡量地區財政分權。計算公式為：財政分權=各省份政府一般預算收入/各省份政府一般預算支出。

3.3?數據來源與描述性統計

數字經濟發展水平指數計算結果如圖1所示。結果顯示目前中國仍面臨較為嚴重的“數字鴻溝”問題，省份間數字經濟發展水平差距較大，數字經濟發展不平衡問題突出。從增長速度看，寧夏、海南、青海、甘肅等省份保持著高于16%的增長速度，有望不斷縮小與發達地區的數字經濟發展差距。

上述數據有關數字經濟的相關指標來自國泰安數據庫（CSMAR），其中數字普惠金融發展指數來自《北京大學數字普惠金融指數》。綠色專利申請數量來自中國研究數據服務平臺（CNRDS），其他數據均來自《中國統計年鑒》。變量描述性統計結果如表2所示。

4?實證結果與分析

4.1?基準回歸分析與區域異質性分析

4.1.1?基準模型回歸結果分析

基準模型回歸結果如表3所示，數字經濟發展水平一次項回歸系數顯著為負，二次項回歸系數顯著為正，且均在5%的顯著性水平上顯著。說明數字經濟發展水平對于綠色創新存在顯著的先抑制后提高的U型關系。同時也說明了數字經濟發展對于綠色創新的促進作用有待加強。

4.1.2?穩健性檢驗

首先，替換被解釋變量。使用當年各省份綠色專利申請數量替換原被解釋變量進行穩健性分析，回歸結果顯著。其次，加入一個新的解釋變量stru2，即第二產業產值占本省份地區生產總值的比重來表示產業結構。結果依然顯著。

4.2?機制檢驗模型分析

表5為機制分析回歸結果。結果顯示，數字經濟發展一次項回歸結果對財政分權的影響在10%顯著性水平下顯著為負，二次項回歸結果對財政分權的影響在10%顯著性水平下顯著為正。即數字經濟發展對地方財政分權起著先抑制后促進的作用。加入財政分權作為中介變量后，數字經濟發展水平對于地方綠色創新水平的一次項回歸結果顯著為負，二次項回歸結果顯著為正，與基準回歸結果保持一致且顯著性增強。同時財政分權對地區綠色創新水平的影響在5%顯著性水平上顯著為正，說明數字經濟發展可以通過提高地方財政分權水平來對地區綠色創新水平產生影響。

5?結論與政策建議

5.1?研究結論

本文利用中國30個省份2011-2020年的面板數據，研究數字經濟發展對綠色創新水平影響效應。研究發現，第一，數字經濟發展對地區綠色創新水平的提高具有非線性的U型影響關系。第二，數字經濟可以通過加大財政分權來促進地區綠色創新水平的提高。

5.2?政策建議

基于以上結論，本文提出以下政策建議：

第一，政府應加大力度繼續提高數字經濟發展水平，加快推動云計算、大數據中心等信息技術基礎設施建設，積極推動產業數字化轉型和數字產業化發展，推動數字與產業的深度融合。

第二，中央政府與地方政府之間要處理好財政分權關系，中央政府在做好財政統籌駕馭的同時，要給予地方一定的財政自由度，使地方政府有更大的激勵和能力來促進地區綠色創新水平提高，減少企業生產污染排放，實現“綠水青山”與“金山銀山”共存，推動人與自然和諧相處的現代化進程。

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