鄭州市農業產業化龍頭企業專利情報分析與對策研究

摘 要：【目的】以鄭州市農業產業化龍頭企業為研究對象，對農業產業化龍頭企業專利信息進行全面分析，以期為企業的專利創新發展和成果轉化提供參考和借鑒。【方法】基于incoPat全球專利數據庫對鄭州市近十年農業產業化龍頭企業申請人進行檢索，從年度申請趨勢、申請人、技術構成、專利有效性、法律狀態、專利維持時間和專利轉讓等方面進行分析。【結果】河南后羿實業集團有限公司、鄭州市大北農飼料科技有限公司與鄭州千味央廚食品股份有限公司的專利申請量占總專利數量的45%，技術構成主要涉及牙科用、醫用或者化妝用的配制品、化合物或藥物制劑的特定治療活性；專利處于有效階段的占48%，前三年的失效專利約占失效總專利數量的86%。【結論】鄭州市農業產業化龍頭企業專利申請類型不平衡、失效專利占比較高，專利質量有待進一步提高。

關鍵詞：農業產業化；龍頭企業；專利

中圖分類號：F324；G306" " 文獻標志碼：A" " 文章編號：1003-5168（2024）24-0124-07

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.24.024

Research on Patent Information Analysis and Countermeasures of

Leading Enterprises of Agricultural Industrialization in Zhengzhou

Abstract：[Purposes] Taking the leading enterprises of agricultural industrialization in Zhengzhou as the research object， this paper makes a comprehensive analysis of the patent information of the leading enterprises of agricultural industrialization， in order to provide reference for the patent innovation development and achievement transformation of enterprises. [Methods] Based on incoPat global patent database， leading enterprise applicants in the past ten years were searched and analyzed from the aspects of annual application trend， applicant， technology composition， patent validity， legal status， patent duration and patent transfer.[Findings] Henan Houyi Industrial Group Co.， LTD.， Zhengzhou Da Bei Nong Feed Technology Co.， LTD.， and Zhengzhou Qianwei Yangchu Food Co.， LTD.， accounted for 45% of the total patents， and the technical composition mainly related to the specific therapeutic activity of dental， medical or cosmetic preparations， compounds or pharmaceutical preparations; Patents in the active stage accounted for 48%， and the invalid patents in the first three years accounted for about 86% of the total number of invalid patents.[Conclusions] The types of patent applications are unbalanced， the proportion of invalid patents is relatively high， and the quality needs to be further improved.

Keywords： agricultural industrialization; leading enterprises; patent

0 引言

作為人口大國，農業產業安全關系著我國經濟發展、國家自立和社會穩定。“中央一號文件”已連續多年對農業產業的發展問題提出指導意見。黨的二十大報告提出要堅持推動高質量發展，建設農業強國。企業要想在激烈的市場競爭中取勝，離不開核心技術的支撐。而專利技術是科技創新與成果最顯著、最可靠的體現，是企業、國家乃至全球的一種戰略信息資源。作為評價科技發展水平和科技創新的一項重要指標，專利分析有利于更好地掌握目前農業技術研究的熱點及未來的發展趨勢。賈雯晴等［1］基于國際農業類專利發展態勢比較分析，指出雖然中國農業專利數量遠遠多于其他國家，但在質量上，高質量專利的比例偏低，缺少擁有絕對話語權的專利權人，對熱門技術專利布局優勢不明顯。劉少金等［2］分析了江西省農業專利的發展狀況，發現江西省農業發展存在專利維護與成果轉化不足，龍頭企業偏少等問題。朱偉永等［3］對龍頭企業、專利投入與農業產業高質量發展進行研究，發現龍頭企業數量、農業基礎設施對小麥產質量耦合協調度產生顯著的正向影響，地區小麥專利數量在龍頭企業對小麥產業的影響中具有正向調節作用。霍彬等［4］對新疆地區農業產業化龍頭企業的知識競爭力進行評價，認為專利的提升對新疆農業龍頭企業具有非常重要的作用。胡凱等［5］對江西農業龍頭企業技術創新政策績效進行評價，認為企業對技術創新政策評價不高，對專利保護政策較滿意。段肖礞［6］分析了鄭州農業產業化龍頭企業的發展問題。崔艷紅［7］對河南省69家農業龍頭企業網站進行了分析評價。李星皓［8］對河南農業產業化龍頭企業金融支持問題進行了研究。上述文獻雖然涉及了部分龍頭企業的發展問題研究，但著眼于農業產業化龍頭企業專利的文獻研究仍相對不足。鑒于此，本研究以鄭州市為對象進行深入分析，探討其專利發展存在的問題，提出對策建議，為鄭州市農業產業化龍頭企業專利的發展提供參考。

1 研究方法

本研究基于文獻計量學方法，以incoPat全球專利數據庫作為數據來源，檢索時間為2023年10月15日，以申請時間2013年1月1日至2022年12月31日十年間的鄭州農業產業化龍頭企業專利為研究對象。這些專利的申請人為鄭州農業產業化龍頭企業，申請人地址限定為鄭州。本研究對專利的申請趨勢、生命周期、申請人、技術構成、有效性、法律狀態、維持時間及專利轉讓情況等進行了系統分析。為確保檢索分析結果的精確性，本研究依據河南省人民政府于2022年12月公布的農業產業化河南省重點龍頭企業名單，以其中的55家鄭州企業作為申請人進行檢索［9］。

2 鄭州市農業產業化龍頭企業專利發展分析

本研究經過檢索，獲得鄭州市農業產業化龍頭企業專利994件。由于發明授權專利與發明申請專利申請號相同，通過incopat數據庫系統進行申請號合并，最終共檢索到鄭州市農業產業化龍頭企業專利申請數量為884件。其中國內專利883件，世界知識產權組織專利1件；發明專利申請344件，發明專利授權112件，實用新型專利239件，外觀設計專利299件。

2.1 鄭州市農業產業化龍頭企業專利申請趨勢分析

由圖1可知，發明專利2013年的申請量為80件，之后呈現下降趨勢，2018年為51件，2019年以后專利申請數量急劇減少，2020—2023年平均年申請專利僅為9件。專利申請數量的減少是受到新冠疫情的影響，專利研究與申請的進展緩慢。實用新型與外觀設計專利申請趨勢相對平緩，年平均申請量分別為24件和30件，實用新型專利申請由2013—2019年年均申請量15件增加到2020—2023年年均申請量46件。總專利數量申請趨勢大致可以分成兩個階段。

第一個階段是2013—2020年，該階段鄭州市農業相關專利呈現穩定增長態勢。年平均申請數量為94件，標準偏差為27。第二階段是2021—2022年，此階段發展較慢，平均申請專利數量為65件，約為第一階段數量的2/3。專利數量減少是由于受新冠疫情影響，專利研究進展緩慢。相信隨著疫情的結束，鄭州市農業產業化龍頭企業專利申請量會不斷上升。

2.2 鄭州農業產業化龍頭企業申請人分析

通過分析專利申請人的排名，可以深入了解企業在創新活動中的主體地位，有助于決策機構根據不同企業的需求調整對其專利的支持力度，實現創新資源的合理配置。表1中鄭州市農業產業化龍頭企業專利申請量最高的是河南后羿實業集團有限公司，其擁有專利204件，占鄭州市農業產業化龍頭企業專利總申請量的23.1%，專利主要涉及醫藥用品、制劑的研發生產，說明該公司具有一定的技術優勢，創新研究良好，是鄭州市農業產業的創新排頭兵。但是進一步檢索后發現該公司專利申請數量集中于2013、2014、2015、2016和2018年，這五年的年均申請專利數量為41件。此外，除了2021年申請專利為1件，2019—2022年期間專利申請數量為零，說明該公司后期的創新發展薄弱。專利申請數量排名第2與第3的企業分別是鄭州市大北農飼料科技有限公司（以下簡稱鄭州大北農）和鄭州千味央廚食品股份有限公司（以下簡稱鄭州大北農），公司主要業務分別是飼料與食品、包裝等。鄭州大北農的專利申請主要集中于2013—2016年，年均申請專利為28件，但是2017年后沒有再申請專利。鄭州千味雖然申請數量排在第3位，但是專利申請數量從2013年穩步增長，2022年專利申請數量達到29件。

2.3 鄭州農業產業化龍頭企業專利技術構成分析

技術構成分析可以了解行業內的主導技術，從而發現該技術的研發重點。鄭州市農業產業化龍頭企業A61K與A61P分類號下的專利申請最多，分別約占總專利數量的21.4%和21.3%，說明這兩個分類號下的技術研究較為集中，專利技術主要涉及牙科用、醫用或化妝用的配制品和化合物或藥物制劑的特定治療活性。排在第3位至第10位的IPC分類號分別是A23K、A01G、A23L、B65B、B65G、A01K、A23N、A21C。以上技術領域申請專利數量為23～61件，申請數量較少。A23K的專利數量約占第2名的1/3，第4至第10位之和與A61K專利數量一致。這些企業涉及飼料、園藝、食品、包裝、運輸儲存、養殖和裝置設備等領域。另外還有451件專利技術集中度不高。

3D專利沙盤可以對相關度前10 000件專利進行分析，通過聚類主題，立體形象地分析專利主要圍繞領域的研究。如圖2所示，鄭州市農業產業化龍頭企業高價值專利主要集中于新品種/小麥/種子、點心/速凍/包裝、可溶性粉/氟苯尼考/復方雞內金、循環網帶/輸送帶/食品、卵黃抗體/轉移因子/高免蛋、種植/羊舍/鴕鳥等領域。

2.4 鄭州農業產業化龍頭企業專利技術發展演變

incoPat專利技術路線圖是通過技術專家憑借技術積累和行業經驗分配給專利的DWPI（德溫特世界專利索引）手工代碼分類得到相應技術主題，然后結合時間、技術主題及專利數量和被引用情況等指標提取代表性的專利，生成技術領域技術路線圖。如圖3所示，本研究依據技術類型將專利劃分為4個基本主題，分別是天然產物（或基因改造的）和聚合物、食品和處理、烘烤和可食用的面團、植物培養和乳制品。專利技術路線圖中天然產物、聚合物主要指豬、雞等飼料，近十年一直被研究。研究最多的機構為河南后羿實業集團（以下簡稱河南后羿）、河南牧鶴飼料有限公司（以下簡稱河南牧鶴）及河南大陸農牧技術股份有限公司（以下簡稱河南大陸農牧）。食品和處理技術領域主要是鄭州雪麥龍食品香料有限公司（以下簡稱鄭州雪麥龍）研究的各種調味料；此外，鄭州市大北農飼料科技有限公司（以下簡稱鄭州市大北農）、河南省華中食品有限公司（以下簡稱河南省華中食品）及河南愛廚植物油有限公司（以下簡稱河南愛廚植物油）等3家公司主要研究了混合下料、食品燙花、飼料加工粉碎及花生脫紅衣等裝置。烘烤及可食用的面團技術研發機構主要是河南華中食品有限公司（以下簡稱河南華中食品）、鄭州市人人利食品有限公司（以下簡稱鄭州人人利食品），它們設計研發了脫模機、糕點及薄餅全自動制作、拌揉兩用面食加工、保濕及密封發酵裝置；河南云鶴食品有限公司（以下簡稱河南云鶴食品）于2013—2014年間研制了常用的手抓餅及油條的制作及食品裝置，然而該公司2015年以后沒有新的專利技術產出。鄭州千味主要圍繞壓面及捏花裝置進行研發，經過進一步檢索發現該公司近十年的專利申請數量穩步上升，2022年專利申請數量達到29件，這與鄭州市農業產業化龍頭企業專利申請人專利申請數量第3的排名相符合。植物培養技術的研發機構主要是鄭州新農村蔬菜食品有限公司（以下簡稱鄭州新農村）、河南豐德康種業（以下簡稱河南豐德康種業）及河南秋樂種業科技股份有限公司（以下簡稱河南秋樂種業科技），這三家機構分別在豆芽、菌、育種、種子培育等技術領域申請了專利。經過進一步檢索發現種業或者育種的專利在近十年穩步增長，這與國家“把種子牢牢攥在自己手里”的政策相關。

2.5 鄭州農業產業化龍頭企業專利有效性及法律狀態分析

從表2可見，目前在鄭州市農業產業化龍頭企業專利中，處于有效階段的專利共428件，占總量的48.4%；失效專利共430件，占總量的48.6%，有效專利與失效專利數量基本相當；處于在審中專利的共25件，占總量的2.8%；另外有1件專利處于PCT-有效期滿狀態。PCT-有效期內，指的是自專利申請日到現在未滿30個月，專利目前仍在WIPO（世界知識產權組織）處理階段；PCT-有效期滿，指的是自專利申請日起已超過30個月。在失效的專利中，214件專利因為未繳納年份而失效，占總專利數量的24.2%，失效專利數量的49.8%；195件專利被駁回，占總專利數量的22.1%；13件專利被撤回；7件專利期限屆滿；1件專利為避免重復授權而放棄專利權。

整體上，鄭州市農業產業化龍頭企業失效的專利數量較多，占比較高，專利技術水平迫切需要提升。一方面企業應重視提升專利質量，穩步提升技術創新水平，避免專利因質量不高，后期未繳納年費而失效，浪費科研資金。另一方面要提高專利撰寫技巧，減少被駁回的概率，進而減少研發投入，快速實現技術創新與進步。

2.6 鄭州農業產業化龍頭企業專利維持時間分析

國家知識產權局將持續10年以上的發明專利視為高價值專利。根據中國國家知識產權局的專利統計數據，失效專利占了相當大的比率，維持時間超過10年的專利僅占0.8%，而能夠維持20年的發明專利僅不到0.1%［10］。正是出于這樣的原因，維持時間成為評價專利價值的尺度之一。經過檢索發現，在112件發明專利中，有23件專利因未繳納年費而失效，同時，35件實用新型專利與187件外觀設計專利也處于失效狀態。

根據圖4可知，鄭州農業產業化龍頭企業專利中維持10年及以上的發明專利僅有1件，超過3年和6年的發明專利各有10件因未繳納年費而終止。所有12件失效的實用新型專利均在一年內因未續交年費而終止。6件專利中，最長維持時間為7至8年。在實用新型35件失效專利中，24件專利維持時間不足2年，1件專利維持超過9年。在187件外觀設計專利中，只繳納了1年、2年與3年的專利費用的分別有99件、40件和21件，分別占失效專利數量的52.9%、21.4%和11.2%，前三年的失效專利約占失效總專利數量的85.6%，說明涉農企業的專利管理仍然存在著許多不足之處。一方面可能是因為農業產業科研人員認識上的偏差，為完成目標考核任務而申請專利；另一方面是因為企業在專利管理方面存在許多問題和漏洞，未有效管理專利的前期申請與后期維護，科研付出取得的專利財富往往因無法得到合適的保護而流失。

2.7 鄭州農業產業化龍頭企業專利轉讓分析

專利轉讓人排名可以展示各創新主體技術輸出活躍度，為尋找轉讓技術持有人提供參考依據。并且，通過對轉讓主體轉讓的專利進一步分析，可以推測其技術研發或市場運營方向的變化情況。如圖5所示，在鄭州農業產業化龍頭企業專利中，共有52件專利發生轉讓，排名前5的企業分別是河南后羿實業集團有限公司、鄭州新農村蔬菜食品有限公司、鄭州市大北農飼料科技有限公司、鄭州千味央廚食品股份有限公司和鄭州思念食品有限公司（以下簡稱鄭州思念），其中前3個企業轉讓專利數量約占總專利數量的69.6%。經過進一步檢索發現，河南后羿實業集團有限公司有15件專利轉讓給河南后羿制藥有限公司，有4件與1件專利分別轉讓給沈陽耘墾飼料有限公司和鄭州中農快檢科技有限公司。鄭州新農村蔬菜食品有限公司有10件專利全部轉讓給芽狀元（上海）生物科技有限責任公司。鄭州市大北農飼料科技有限公司有9件專利分別轉讓給清遠大北農生物科技有限公司8件和北京大北農科技集團股份有限公司1件。專利轉讓情況說明鄭州新農村蔬菜食品有限公司、鄭州市大北農飼料科技有限公司和河南后羿實業集團有限公司創新表現活躍，技術發展良好，其專利具有一定的價值。

3 鄭州市農業產業化龍頭企業專利創新發展中存在的問題

3.1 專利類型發展不均

雖然鄭州農業產業化龍頭企業專利申請有逐年增加的趨勢，但是專利類型發展不均勻。2019年前發明專利數量基本高于實用新型與外觀設計專利數量，但是從2020年起，發明專利數量急劇減少，實用新型與外觀設計專利數量驟增。這表明鄭州市農業產業化龍頭企業雖然具備創新意識，但是創新能力有待進一步提高。出現這種現象的根本原因在于鄭州市企業創新熱情缺乏、創新驅動力和創新能力薄弱。大多數企業更傾向于依賴原有的發展模式，主要集中在農產品的初級加工上，無法向更深層次和更長遠的戰略目標邁進。這也導致很多企業無法跟上時代發展的步伐，進而導致發明專利數量偏少。

3.2 專利創新能力偏薄弱

鄭州市農業產業化龍頭企業整體缺乏先進技術和創新意識，這是因為研發新技術存在一定的風險，并且需要較高的投入。從專利維持時間看，一半以上的專利只維持了一年，超過85%的專利僅維持了三年，專利失效的原因主要是沒有繼續繳納專利費。專利的創新性不高，技術含量偏低，從而導致專利的穩定性差，維持的年限時間較短。另外，在鄭州55家農業產業化龍頭企業中，僅有25家企業專利申請數量超過4件，有30家企業專利申請數量不到4件，多家企業沒有申請專利，說明這些農業企業對科研和知識產權的重視程度不夠。如果是前者，那么這類龍頭企業需要改變過去是看重技術的引進，但缺乏自主創新的觀念。如果是后者，需要企業自身重視知識產權的保護，積極申報專利，讓專利保護自己產出的龍拳頭產品。

3.3 專利申請質量亟待進一步提高

高價值專利培育是中國實現《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》的重要途徑之一。這一過程是長期的，需要持續的高投入。從鄭州專利的有效性和當前法律狀態看，失效專利約占一半。這些失效專利中超過22.1%的專利申請被駁回，24.2%的專利由于未繳年費而失效，真正期限屆滿的專利僅僅7件，少于全部專利的0.8%。這表明鄭州農業企業專利申請質量亟待進一步提高，高價值專利數量偏少，大量駁回、撤回專利無疑產生了資源的大量浪費，后期農業科技創新及專利管理有待進一步加強。

4 鄭州市農業產業化龍頭企業專利創新發展對策

農業產業龍頭企業對于中國式現代化的發展具有重要作用，知識產權能力的提高是我國農業競爭力提高必不可少的一部分。結合本研究的專利分析結果，分別從政策投入、知識產權意識與專利質量等3方面提出對策。

4.1 加強自主創新投入，提高科研積極性

科技創新能力的提高需要企業與政府加大對技術創新經費的投入，積極搭建創新平臺，對于重點農業龍頭企業加大扶持力度，為涉農企業減負松綁，使企業能夠輕裝上陣，邁向市場。從而讓企業的創新、生產、銷售和市場需求有效連接，整體提升企業的實力。對此，政府部門要加大對涉農產業企業的投資力度，設立農業專項基金，激勵企業加大研發投入，從而積極調動農業企業的創新積極性。對于在涉農產業內有著重要貢獻的企業、高校和研究所等進行獎勵。例如，完善稅收優惠、金融支持等政策，從上市融資、股權投資等方面進行專業服務；此外，對農業龍頭企業的技術改造、研發開展合理補貼，鼓勵企業與高等院所合力發展，積極申報專利，提升專利產出能力，培育有一定影響力的知識產權試點企業。

4.2 增強農業產業化企業知識產權意識

首先，企業應加強對知識產權法律法規的學習和理解，了解掌握國內外涉農產業相關知識產權的適用范圍和保護措施，從而確保創新成果不被侵權或非法復制。同時發揮本地高等院校的知識產權人才培養優勢，與河南省雙一流高校，如鄭州大學、河南大學，及具有農業專業優勢的河南農業大學等加強合作，對人才進行培訓與指導。其次，完善知識產權的人才引進制度，提高人才補貼，吸引農業產業化龍頭企業知識產權人才，使知識產權人才能夠獲得幸福感，免除后顧之憂。最后，農業產業化企業應注重知識產權的合理申請和管理，及時申請專利、商標等知識產權，確保企業在市場競爭中擁有獨特的技術和品牌優勢。

4.3 助力涉農企業專利申請質量

面對涉農企業普遍存在的失效專利所占比率較高及專利維持的年限較短的狀況，可以從內部與外部兩個層面加強建設。在企業內部層面，應建立產品研發、生產及銷售全鏈條貫穿的專利管理體系，以專利質量為導向，將質量保障橫亙于企業產品研發創新和專利申請的全過程。此外，企業專利申請前要先進行評估，確定哪些專利具有創新性技術，哪些符合法律要求。對于高價值專利申請，要從權利要求組合、權利范圍的角度出發，重視專利申請的規避策略，保護專利的全面性，避免被競爭對手規避。在企業外部層面，要利用好政府及相關機構的政策、資金，以促進自身發展，如依托強省強市建設中的專利導航項目資助、中小微型企業的專利托管服務、知識產權公共服務中心的高價值專利培育項目等，從而提高專利申請質量，為企業培育高價值專利提供服務支撐。

參考文獻：

［1］賈雯晴，陶書田，俞建飛.農業技術創新的質與量：基于國際農業類專利發展態勢的比較分析［J］.中國科技論壇，2020（12）：170-178.

［2］劉少金，肖正強.從專利視角看江西省農業的創新發展［J］.江西科學，2019，37（5）：805-809.

［3］朱偉永，明輝，王沖.龍頭企業、專利投入與農業產業高質量發展研究［J］.中國農業資源與區劃，2021，42（5）：22-31.

［4］霍彬，徐茸茸.新疆農業產業化龍頭企業知識競爭力評價［J］.北方園藝，2014（16）：208-213.

［5］胡凱，屠蒙爾.技術創新政策績效評價：以江西省省級農業龍頭企業為例［J］.華東經濟管理，2016，30（4）：23-28.

［6］段肖礞.鄭州市農業產業化龍頭企業發展問題研究［D］.鄭州：河南農業大學，2021.

［7］崔艷紅.河南農業企業網站現狀評價：基于69家農業龍頭企業的實證分析［J］.商業經濟，2016（2）：33-34，155.

［8］李星皓.河南省農業產業化龍頭企業政策性金融支持問題研究［D］.洛陽：河南科技大學，2014.

［9］河南省人民政府.關于公布農業產業化省重點龍頭企業名單的通知［EB/OL］.（2022-12-29）［2024-06-03］.http：//m.henan.gov.cn/2023/01-05/2667861.html.

［10］李睿，王堂蓉，龍瑞.專利引證與專利維持時間的相關性實證［J］.情報雜志，2022，41（7）：71-76.