醫學科技期刊稿件初篩+三審責任制的探索與思考

欒奕　徐應軍

【摘要】? 醫學科技期刊稿件初篩+三審制，是在國家規定的三級審稿責任制度基礎上增加了稿件初篩環節，以期為提高醫學科技期刊審稿質量和效率提供制度保障。從1997年起，先后在4種醫學科技期刊的審稿和編輯出版實踐中不斷完善。其提出了：出版效應審核是醫學科技期刊的核心內容、學術審核是醫學科技期刊的核心技術這一“雙核心”審稿理論；在稿件的審、編、定環節做學術問題追蹤審核及指導；稿件的“雙核心”審核是1，其他內容審核是0的“1和0”的審稿關系理論；稿件篩審環節以“雙核心”審核為主要內容的稿件初篩審稿思想和方法。實踐證明，初篩+三審制切實可行。

【關鍵詞】? 醫學科技期刊；三審制；稿件初篩；初篩三審制；出版效應；學術審稿；核心審稿理論；“1和0”審稿關系；學術方法追蹤指導

中圖分類號? G237.5? ? 文獻標識碼? A? ? 文章編號? 1671-0223（2024）03--03

1? 醫學科技期刊初篩+三審制的思想建構

1.1? 醫學科技期刊三審制

三審制，是國家出版管理部門制定的稿件質量保障制度[1-2]。醫學科技期刊三審制是期刊出版單位根據國家法規和有關規定及行業慣例，結合自己期刊實際情況制定的三級審稿責任制度[3-4]。

1.2? 初篩與初篩三審制

在醫學科技期刊審稿實踐中，為了有效地控制可進入三審制的稿件質量和數量，在稿件進入三審制程序前，增設了一道稿件審核環節，這一環節和審核方法稱之稿件初篩，簡稱初篩。這種稿件初篩+三審責任制度的審稿方法，稱為初篩三審制。

1.3? 稿件初篩目的與工作思路

1.3.1? 初篩目的

1）擇優管控進入三審制流程的稿件數量、質量；

2）掌控學科導向、編輯出版工作節奏等；

3）是三審制的補充和完善。

1.3.2? 初篩方法及內容

初篩專家組根據辦刊宗旨、期刊發展戰略和出版計劃對稿件的三個方面內容進行初步審核，并做出稿件取舍決定。即：①政治法律、宗旨范圍、出版導向；②出版效應；③學術質量。其他方面，如同行評議、語言文字、規范化等內容把關，主要留在三審制環節完成。

1.3.3? 初篩專家組及成員任務分工

1）社長、主編、編輯部主任：審核政治、法律等；

2）期刊出版專家：審核出版效應；

3）方法學專家（流行病學統計學專家）：審核學術內容等。

1.4? 三審制一般審稿流程[3-4]

醫學科技期刊三審制是制度，也是一種審稿方法，各環節均需對政治、法律、專業、學術、文字、規范化等稿件的內容把關，但各環節的職責范圍和把關內容又各有明確分工。1.4.1? 編輯初審

從責任編輯和讀者的視域審核稿件：①重點做文字、格式、術語、規范化把關；②對學術質量，醫學理論與技術水平及創新等問題予以初步審評；③提出意見和建議。

1.4.2? 專家復審

主要是借助專家學者的專業學識和技術專長，完成三方面內容。

1）同行評議：負責對醫學理論和臨床技術的先進性、實用性、知識性、學術性、創新性等問題把關。

2）學術審評：負責對方法學的，即研究方法、科研設計、流行病學、統計學、數據處理及分析等問題把關。

3）出版效應：從本刊宗旨、出版哲學、社會學、心理學、傳播學、編輯學、語言文字及辦刊宗旨、學科導向、學術焦點等方面，分別提出權威性意見和建議。

1.4.3? 主編決審

1）核定初審、復審意見和建議。

2）依據辦刊宗旨，出版方針、戰略和計劃，對稿件的政治法律、專業學術、學科方向、語言文字、規范化和出版效應等問題進行全面評價和把關，并對稿件做出取舍的決定。

3）定稿會由主編或編輯部主任組織。

2? 4種醫學科技期刊稿件初篩三審制的實踐與探索

2.1? 稿件初篩三審制應運而生

1）1997年《中國煤炭工業醫學雜志》（簡稱《煤炭醫學》）創刊，月刊。作為倆共同創刊人，主辦單位華北煤炭醫學院（簡稱學院）故任命冬奕倫編審為主編、欒奕編輯（中級職稱）為編輯部主任。在制定審稿制度的過程中，根據國家1997年剛剛頒布的《出版管理條例》和《圖書質量保障體系》的有關規定和要求，參考《綜合臨床醫學》（冬奕倫時任編輯部主任，欒奕任編輯）的審稿制度，結合《中國煤炭工業醫學雜志》創刊工作零啟動資金的實際情況，為了把好期刊質量關，制定設計了《煤炭醫學》減支增效基本思想方法和“稿件初篩 + 三審制編輯質量管理系統模型”（ 簡稱初篩三審制 ）。其初篩和三審制同行評議的主要技術支持是：①政治、法規和出版效應由主編和編輯部主任負責；②編輯部返聘學院退休的流行病統計學教授、專家負責學術質量（醫學科研方法學、流行病學、統計學、數據審核等）把關。另外，同行評議依托本刊編委和北京、全國煤炭系統、學院附屬醫院、唐山市的知名專家教授把關。《煤炭醫學》2008年被收錄為中國科技核心期刊/中國科技論文統計源期刊。

2）2003年《中國心血管病研究》雜志（簡稱《心血管》）雜志創刊，月刊。作為倆共同創刊人，張偉主任醫師（心血管外科）任主編、欒奕副編審任編輯部主任；聘請劉曉程教授（心血管外科）擔任編委會主任，胡大一教授（心血管內科）任第一主編；聘請陳寶田、吳清玉、翁渝國、劉建實為名譽主編。主辦單位是中國醫師協會，北京編輯部設在北京天壇醫院，唐山編輯部設在華北煤炭醫學院。在創刊工作零啟動資金的情況下，其審稿質量把關模式參照《煤炭醫學》，同樣選擇了稿件初篩三審制審稿模式。初篩和三審制同行評議的主要技術支持是：①政治、法規和出版效應審稿由主編和編輯部主任負責；②學術審稿，借助《煤炭醫學》編輯部的流行病統計學教授專家負責把關。其外審依托本刊編委會的知名專家教授把關。《心血管》雜志2007年被收錄為中國科技核心期刊/中國科技論文統計源期刊。

2.2? 學術審稿及把關貫穿初篩三審制和稿件加工及定版的全過程

1）2019年12月，《現代養生》（簡稱《養生》）（1986年創刊，半月刊）雜志社社長陳玉娟主任醫師推薦，并代表主辦單位聘請徐應軍教授（方法學、流行病統計學專業）擔任主編、欒奕編審/教授（醫學編輯/傳播學專業）任編輯部主任/常務副主編。期刊質量把關以《煤炭醫學》《心血管》雜志比較成熟的初篩三審制審稿方法和經驗為借鑒，特別提出了醫學科技期刊的“出版效應是核心思想，學術方法是核心技術的審稿“雙核心”理念”，再結合《養生》雜志的特點和實際情況。《養生》的初篩和三審制同行評議的主要技術支持是：①政治、法規和出版效應和學術質量（醫學科研方法學、流行病學、數據審核等）把關，均由編輯部內部完成。②外審同行評議，依托編委和審稿專家[3-4]。

2）2020年10月，《護理實踐與研究》（簡稱《護理》）雜志（2004年創刊，半月刊）社長曲藝副研究館員推薦，并代表主辦單位聘請徐應軍教授（方法學、流行病統計學專業）、欒奕編審/教授（醫學編輯/傳播學專業）共同擔任執行主編，負責雜志編輯質量和學術質量監督、指導和把關。參照上述三種雜志的初篩三審制的審稿辦法和經驗，制定期刊質量管理制度。初篩和三審制同行評議的主要技術支持是：①政治、法規和出版效應、學術審稿均由編輯部負責把關；②同行評議由本刊編輯部和編委會專家教授負責。

4種期刊均將“雙核心”思想，作為落實初篩+三審制把關的指導思想、內容及方法，并且定為編輯出版工作的原則和制度貫徹于初篩三審制的全過程。

3? 試行初篩三審制的若干問題思考

3.1? 減支增效是4種醫學科技期刊實行初篩三審制的初衷

1）1997年12月《中國煤炭工業醫學雜志》創刊，主辦單位華北煤炭醫學院的創刊和辦刊政策是：自籌經費、自主經營、自負盈虧、單獨核算，財務統一由學院管理。故創刊和辦刊經費都是由創刊人墊付的。如何在保證審稿質量的前提下盡量減少費用支出，“初篩+三審制審稿”思想應運而生。

2）2003年5月，《中國心血管病研究》雜志創刊。辦刊模式是：①雜志掛靠在中國醫師協會主辦；②承辦單位是北京天壇醫院；③協辦單位是泰達國際心血管病醫院和華北煤炭醫學院；④編輯出版單位是《中國心血管病研究》雜志編輯部。創刊和辦刊經費由創刊人自籌。所以，既符合國家稿件三審制規定，又可節省審稿費用，還能有效提高審稿效率和質量的“初篩+三審制”審稿模式則是不二的選擇。

3）借鑒以上兩種期刊的情況和經驗，2019年《現代養生》和2020年《護理實踐與研究》選擇“初篩三審制”審稿模式同樣是為了減支增效。

3.2  稿件初篩審稿的實際操作

稿件初篩審稿，既是理念形式，也是技術和方法。

3.2.1? 稿件初篩審稿的基本原則

1）符合國家關于出版單位稿件三審制的有關規定。

2）保障初篩稿件的質量、數量和學科導向性及出版節奏性。

3）初篩審核的內容和原則要與三級審稿責任制度的要求相一致。

4）初篩退稿是三審制主編終審職能的前伸。

5）初篩由主編或編輯部主任組織完成。

3.2.2? 4種醫學科技期刊初篩專家組核心成員架構及運行情況

1）《中國煤炭工業醫學雜志》（1997）模式

——主編（編審）+編輯部主任（編輯）+學術審稿專家（返聘的方法學教授）；同行評議留在三審環節完成。

（1）期刊決策人是主編、編輯部主任，執行決策的人是編輯部主任，因為決策人和執行人思想高度統一，基本可以做到令行禁止。

（2）學術審稿人不參與期刊管理決策，故關于促進稿件出版效應辦法多，關于提高學術質量的措施相對較少，不同程度上影響到期刊發展。

2）《中國心血管病研究》（2003）模式

——主編（心血管病學教授）+編輯部主任（副編審）+聘請學術審稿專家（方法學教授）；主編熟悉專業內容之外的同行評議留在三審環節完成。

（1）與《煤炭醫學》情況相同，期刊的決策人是主編、編輯部主任；去執行決策的人是參與決策的編輯部主任，因此決策者思想和執行者的行動可以做到知行合一、高度統一。

（2）與《煤炭醫學》類似，其學術審稿人（外審專家）完全不參與期刊管理決策，因此考慮提高學術質量的措施就會相對少一些，這在一定程度上影響了期刊這兩方面的協同發展。

3）《現代養生》（2019）模式

——社長（醫學教授）+主編（方法學教授）+編輯部主任（編審/傳播學教授）；初篩不用外審專家，同行評議留在三審環節完成。

（1）社長、主編、編輯部主任是期刊的決策人，編輯部主任是決策執行人，主編是稿件審稿、出版全程的學術監督審查人、社長是期刊管理工作的負責人。

（2）正因為《養生》的審稿和管理模式科學合理，《現代養生》雜志在社會效益、學術效益、經濟效益等方面取得顯著成績。

4）《護理實踐與研究》（2020）模式。

——社長（醫學信息學副研究館員）+主編（護理學教授）+執行主編（方法學教授）、執行主編（編審/傳播學教授）；初篩不用外請專家，同行評議留在三審環節完成。

（1）社長、執行主編是期刊的決策人，社長是決策執行人，執行主編是稿件審稿、出版全程的學術監督審查人、社長是期刊管理工作的負責人。

（2）正因為《護理》模式接近理想，故僅3個月時間，《護理實踐與研究》雜志在社會效益、學術效益、經濟效益等方面取得了好成效。

3.3? 出版效應與學術審稿是初篩三審制的“雙核心”把關內容

3.3.1? 出版效應的概念

1）出版效應，即稿件發表后帶來的效果和影響；

2）出版效應審稿就是預估稿件出版后可能出現的結果；

3）出版效應審稿是醫學科技期刊把關的核心思想。

3.3.2? 學術審稿的概念

1）醫學論文的本質屬性就是學術性；

2）學術審核和評價是醫學科技期刊把關的核心技術。

3.3.3? 醫學科技期刊“雙核心”審稿思想

4種期刊均將“雙核心”把關思想，作為落實初篩+三審制把關的指導思想和基本內容及方法，并且作為編輯出版工作的原則和制度，貫穿于初篩三審制的全過程。

3.4? 醫學科技期刊稿件審評、審定及錄用的基本方針

總結上述4種期刊初篩三審制理念在稿件審評、審定、舍取等環節中的指導及把關作用，可將其理念和思路概括成“科學求實、科研誠信、學術求新、擇優發表”十六個字，作為醫學科技期刊編輯和出版工作的基本方針。

3.5? 醫學科技期刊審稿中的“1和0”的關系

隨著科技進步，數字化已經將醫學科技期刊出版工作的收稿、審稿、編輯加工、校對、排版、制版、印制等傳統費時費力的技藝變成分分秒秒的事情。相對于文章的學術內容，作者、讀者等關注和需求的重點并不是開本、版式、文章字數和格式以及關鍵詞、縮略語、標點符號、字母大小寫等是否規范和整齊劃一問題。作者、讀者等關注和需求的重點是高層次、高水平的學術認知、理論和技術創新等方面的內容。其他的諸如與國際接軌、行業規范化這些與之相比都是次要需求，甚至對次要內容中的個別瑕疵也具有一定的容錯率和包容性。學術性是醫學論文的根本屬性，如果醫學科技期刊只能滿足作者、讀者的次要需求，如只懂得文字、標點的對錯，版式、印制和裝幀的精美，而對于作者、讀者的核心需求，如學術認知、理論和技術創新等方面的需求并沒有能力滿足，其實就是舍本逐末，本末倒置。本與末的關系就跟“1 和 0”的關系一樣，沒有出版效應和學術審稿這個1，多少個0都沒有意義。有了1，后面的0才能錦上添花，才能增值。初篩三審制就是落實“1 和 0”關系的制度保障。

4? 結語

醫學科技期刊稿件初篩三審制的基本內容、理念和思想方法，自1997年建構以來，其內涵和外延在不斷拓展及完善。通過《中國煤炭工業醫學雜志》《中國心血管病研究》《現代養生》《護理實踐與研究》等4種醫學科技期刊的具體實踐，均有效地提高了審稿效率和質量，同時也從流程和制度上控制和減少了外送審稿費用及相關管理費用。實踐證明，初篩三審制的：①增效減支初心；②辦刊的“雙核心”思想和技術；③在稿件的審、編、定環節進行學術問題追蹤指導；④“1和0”的關系分析等思想和方法，均具有普適性，且行之有效。初篩三審制給4種醫學科技期刊帶來了好的社會效益、學術效益和經濟效益。同時，其秉持的以問題為中心、實事求是的思想原則和科學態度可為醫學科技期刊研究創新和深入探索，帶來多維化和方向性思考。

5? 參考文獻

[1]? ? ?國務院.出版管理條例（第5次修訂）[EB/OL].[2023-06-20].https：//flk.npc.gov.cn/detail2.html？ZmY4MDgwODE3NzdkMDdjNTAxNzdiOGNlMmFlMDM4N2Y%3D.

[2]? ? ?國家新聞出版署. 圖書質量保障體系 [EB/OL]. （1997-06-26） [2023-06-20].https：//www.gov.cn/zhengce/2021-12/02/content_5724639.htm.

[3]? ? 王立名 . 科學技術科技期刊編輯教程 [M]. 北京 ： 人民軍醫出版社，1995.

[4]? ? 中國科學技術期刊編輯學會 . 科學技術期刊編輯教程[M].2 版 . 北京 ： 人民軍醫出版社，2007.

[2023-07-06收稿]

作者單位：063210 河北省唐山市，華北理工大學