新能源發電企業工程建設廉潔風險防控

新能源發電工程建設發展迅速，相較其他產業廉潔監管難度較大。文章通過對國有新能源發電企業深入分析，從工程建設各個階段找出廉潔風險點，并分析其產生的原因，提出有針對性的廉潔風險防控措施，形成一條行之有效的廉潔風險防控路徑，以供新能源發電企業及其他領域企業參考和借鑒。

一、引言

黨的二十大會議報告指出：“堅決打贏反腐敗斗爭攻堅戰持久戰，腐敗是危害黨的生命力和戰斗力的最大毒瘤，反腐敗是最徹底的自我革命。只要存在腐敗問題產生的土壤和條件，反腐敗斗爭就一刻不能停，必須永遠吹沖鋒號……”。國有企業作為我國經濟發展的重要支柱，企業資產的損失代表國有資產的流失，二十屆中央紀委三次全會提出一體推進“三不腐”，緊盯重點領域，深化整治國企、基建工程等領域腐敗問題。工程建設項目由資金、人才、技術、政策等要素共同支撐，涉及業主、設計、監理、施工、屬地政府部門等多方單位，要素多、涉及廣，是容易滋生腐敗的溫床。

在經濟飛速發展下，人們對用電需求越來越大，為滿足社會供需及可持續發展理念，我國逐年加大對新能源發電產業的支持，不斷地進行新能源發電工程建設。但是由于新能源發電工程建設發展較晚，在工程管理中還存在許多不成熟的問題，尤其是新能源電力項目建設相較于其他項目建設一般建設地偏遠、建設周期長、使用資金量大、監管難度較大，在工程建設的各個環節更容易滋生腐敗現象。廉潔防控工作直接影響到工程項目的質量、安全、成本、工期。在這一背景下，探索如何構建國有新能源發電企業工程建設廉潔風險防控體系具有重要意義。

二、新能源發電工程建設廉潔風險分析

廉潔風險是腐敗行為發生的前提條件，是可描述、可防控的，如果能精準找出廉潔風險點，企業就能有的放矢做好廉潔風險防控工作。通過對國有新能源發電企業工程建設情況進行調查研究，發現新能源發電企業工程建設中主要存在以下風險點。

1.項目設計階段廉潔風險點分析。新能源發電工程建設的設計工作涉及設計前的準備工作、施工工作、動用前準備工作和保修期，貫穿了項目建設的全過程，其中最主要的是與采購和施工工作領域交叉范圍大。例如，設計人員因受到利益誘惑，編制設計文件時在采購方面可能會通過技術參數的設定使特定廠家具有明顯的技術優勢，在施工方面可能發生多開材料用量、降低材料驗收標準等風險。

2.項目準備階段廉潔風險點分析。新能源發電工程建設準備階段涉及廉潔風險的主要包括招標、采購、手續辦理、征地環節。在招投標、采購環節，因國有企業的采購業務一般由集團公司統一招采，但是建設部門由于對業務實際情況較為熟悉，對某些業務可以進行有關單位及廠商推薦，推薦人員可能會利用職務之便，借推薦之名向單位和廠商收受好處；在手續辦理環節可能會為加快項目建設手續辦理，向相關部門進行利益輸送；在征地環節可能會出現以明顯高于所在地租地（水域）市場價格開展租地工作，虛增租用土地面積、虛報地形、占地性質，導致租地費用虛高，從中獲取利益。

3.項目建設現場管理廉潔風險點分析。新能源發電工程建設現場管理階段涉及廉潔風險的主要包括現場安全管理、質量管理、項目進度及工程量確認、竣工與結算管理等方面。在安全管理方面可能會出現管理人員因接受利益，在資質審查、安規執行、安全檢查、安全處罰等方面降低對相關方的管理要求或減免其部分責任；在質量管理方面可能出現因受到利益輸送在現場質量管理時避重就輕、走過場等現象；在項目進度、工程量確認方面可能出現因急于推進項目實施進度，提早申請支付項目進度款，或為牟利發生虛增工程量、不按實際工程量辦理結算、拖延項目進度款等行為；在竣工與結算管理方面可能出現小合同大結算、抬高合同外工程價格等風險。

4.項目建設后勤管理廉潔風險點分析。新能源發電工程建設后勤管理階段涉及廉潔風險主要包括費用報銷、食堂管理、車輛管理等方面。在費用報銷方面可能發生為多報銷而偽造、編造及虛開發票等行為；在食堂管理方面可能出現因接受利益輸送在食材采購管理過程中對供應商資質、食材采購計劃、食材價格、檢查驗收等審核把控不嚴格現象；在車輛管理方面因人情或利益關系可能出現公車私用及對公車油費、修理費用、駕駛員過橋過路費用、停車費用等管理審核不嚴謹等風險。

三、新能源發電工程建設廉潔風險原因分析

新能源發電工程建設中發生廉潔問題，有社會環境的影響，有監管難的原因，也有自身意志薄弱的主觀原因及制度機制不健全的客觀原因，總體分析主要有以下幾方面：

1.廉潔風險防控意識不強。思想上重業務輕黨建。很多新能源發電工程建設部門由于長期駐外，業務工作時間緊、任務重，人員素質參差不齊，存在黨建工作被“弱化”“虛化”現象。對于廉潔防控工作一般僅僅按照上級要求敷衍了事，缺乏對新階段工程建設領域廉潔防控規律與特點的研究，使廉潔工作無法落到實處；對“一崗雙責”的認識和執行不到位，沒有將黨風廉政建設和工程建設工作同部署、同落實，造成廉潔防控和具體業務工作相脫節。

廉潔教育不到位。一是廉潔教育對象不精準。在工程建設中應當成為重點教育對象的項目領導、中層管理者往往忙于業務，難以有很多時間學習廉潔防控知識，疏忽廉潔教育的重要性和必要性。二是廉潔教育內容不生動。教培人員在選擇廉潔教育內容時往往偏重于大案要案的反面教育，與受眾差距較遠，感化力不強。三是廉潔教育方式固化。新能源發電工程建設涉及單位較多，企業往往選擇集中培訓方式開展教育，有針對性的分門別類教育較少，缺乏因崗施教、因人施教，滲透力較弱。

2.關鍵業務和人員監管難。地處偏遠。新能源發電為保證發電效益對自然資源的要求較高，項目建設地選址一般較為偏僻，工作人員生活單調，參建單位較多，項目關鍵人員往往成為利益方的圍獵對象。同時由于建設地流動性大，距離機關單位較遠，給廉潔監管工作帶來更大挑戰。

易發生廉潔風險的環節多。新能源發電包括集中式光伏發電、分布式光伏發電、風力發電、水力發電、生物質發電等多種類，其項目工程建設差異性較大、牽扯機構多，管理模式多種多樣，事先計劃到具體施工存在諸多變數，從項目設計、招投標、物資采購、現場施工到工程結算及驗收等各個環節，均客觀存在廉潔犯罪的土壤和條件。

崗位職責和業務流程不規范。我國對工程建設的要求逐漸變高，業主及參建單位的崗位設置越來越細，一些單位為了追求人員的精干高效，很多崗位人員身兼數職，沒有對可能發生問題的職務進行必要的管控分離，缺乏外部監督，增大了廉潔風險，在關鍵業務例如大宗物資采購、設備采購、資金支付、工程分包、工程量結算等方面尤其突出。

3.制度機制不健全。新能源發電工程建設領域廉潔問題的發生既有相關人員思想上松懈的主觀因素，也有管理機制不健全的客觀原因。在大力發展新能源基建過程中，相關的規章制度還不健全。一是不同單位的管理規范和精細度不一，完善的制度體系是國有企業人員依規辦事的基礎，制度體系不完善導致廉潔風險極易發生。二是制度自身的效能需要考慮，近年來國家層面對制度規范新編、修訂頻次加快，國有企業內部管理是否及時按照新的要求和標準修訂，將影響制度本身效能。三是制度執行層面，企業制度規范往往掛在墻上、停留紙上，難以落實在實際工作中，使個別人有機可乘。

4.社會環境的影響。廉潔問題都是在一定的社會環境中生成的，復雜的大環境很容易使一些信念不堅定的人員在廉潔風險中迷失自我。在包括新能源發電的工程建設領域，業主、設計、監理、施工等參建單位相互之間充斥著各種利益交叉關系，有違反規定收取回扣的，也有變相索要勞務費、傭金的，為市場帶來了不良風氣。在“僧多肉少”，競爭激烈、利潤可觀的環境下，一些單位或個人為了追求利益最大化，不惜違反規定向相關方輸送利益來迎合這個市場，使得一些意志薄弱者底線失守。

四、新能源發電工程建設廉潔風險防控

企業廉潔風險防控是運用現代化科學管理方法，對可能發生的廉潔風險進行識別、預測、分析，建立相應防控措施，達到提前防范、化解風險的效果。國有新能源發電企業工程建設方面可從以下五點措施著手，提高企業廉潔管理水平。

1.加強廉潔思想建設。新能源發電企業應加大對項目建設參與單位的思想教育。組織建設、施工、監理等相關單位負責人開展提醒談話，要求參建單位遵守企業規定和廉潔要求，將廉潔理念植入各方責任人心中。抓住“關鍵少數”，結合企業項目建設特點，采用多種形式學習黨規黨紀、相關法規、企業規章制度，增加各級管理人員廉潔從業自律意識、法紀意識，為廉潔風險防控建設奠定堅實的思想基礎。

2.優化關鍵業務流程。重點崗位和關鍵環節與企業用人、用權、用錢密切相關，是廉潔防控的關鍵點。將廉潔工作融入到各項業務中，形成上下貫通、全面覆蓋的責任體系，緊盯企業重要領域、重點崗位、重要人員和關鍵業務環節，精準施策，提高廉潔風險防控能力。要全面梳理可能發生廉潔問題的關鍵節點，以廉潔風險防控為目的，圍繞責權匹配原則對業務流程重要節點進行分析與再設計，將權力運行處于多方監督之下，針對核心業務流程節點的決策要求采取集體評審等措施，實現業務流程關鍵節點廉潔風險的可視化管控，例如在招投標過程中采取公開招投標、集體決策、公示中標結果；在工程變更中實施圖紙會審、跟蹤審計、變更復驗等，讓業務流轉過程中的廉潔風險點和不安全行為暴露在陽光下。

3.完善廉潔制度機制。習總書記指出：“要把權力關進制度的籠子里”。加強廉潔風險防控機制建設就是為權力運行的各個環節打造制度柵欄，進一步扎牢廉潔風險的籠子，使權力在制度約束下規范運行。結合國有新能源發電企業工程建設特點，制定項目設計、準備、施工、竣工等工程項目建設各環節廉潔建設制度規定或措施。同時，加強對制度的宣傳和普及，推動制度運行的高效性和公開性，形成全員懂制度、執行制度、互相監督的良好氛圍，減少制度執行不到位的問題。

4.營造良好的廉潔從業環境。風清氣正的從業環境是廉潔工作的有力保障。國有新能源發電企業項目建設中要強化參建人員的紀律規矩意識，正確行使權力。業主單位人員做到自覺約束言行、接受監督，習慣在受監督和制約的環境中生活和工作；處理好公和私、情和法、利和法的關系，坦蕩真誠地同外部接觸交往，同外部關系建立“君子之交”。業主單位應加強對工程監理方的管理，監理作為施工現場的管理人員，容易成為施工方首當其沖的賄賂對象，這就要求建設單位及質量監督部門加強對監理方的監督監管，特別要加強驗收、計量等廉潔風險點的防控和監管。同時業主單位要重點關注與施工方在設計變更、工程款的計量與支付、工程造價、交工竣工驗收等環節產生的廉潔風險，可通過在合同中約定雙方的工程廉潔行為，明確雙方的權利和義務，以及違約處理辦法。將不行賄受賄、不宴請、不索要補貼回扣、不參加消費娛樂享受活動等以合同約定的形式確定下來，對賄賂實行“零容忍”，提高賄賂違法成本。通過發揮業主企業統籌廉潔監督作用，防范違規違紀行為，努力打造企業項目建設風清氣正的良好環境。

5.創新工程建設的監管方式。隨著大數據、智能化等科技手段在工程建設領域的不斷應用，新能源發電企業監管部門和業務部門可以以此為契機，對重點領域關鍵環節開展風險在線監控。建立工程建設、物資管理等平臺，不同人員登錄平臺后，結合有效分權，系統根據該人員的職能權限開放相應操作，還可結合指紋或面部識別做到留存痕跡、可追溯，有效預防弄虛作假、暗箱操作。同時，各業務部門可建立相應的監督模型，對大數據進行分析，發現數據異常立即報警。例如針對招投標過程中出現的圍標、串標現象可通過歷史數據分析，若發現某幾家相同單位頻繁捆綁投標，但中標者長期為同一家單位，將做出陪標提示；若發現幾家單位的法人、財務人員存在親屬關系，或投標文件內容相似度高，則提示有圍標的嫌疑。此外，紀檢、審計等監督部門可以通過系統對業務單位的業務辦理全流程監督，對違規操作及時制止，有效預防人員廉潔問題的發生和企業利益的損失。

五、結語

在廉潔工作高壓下，廉潔風險提前辨析并防控是最有效的途徑。構建新能源發電企業項目建設廉潔風險防控體系不僅為新能源電力工程建設領域提供一套科學有效的工作方法，也為其他領域廉潔風險工作提供了新思路。企業在發展中應及時排查廉潔風險點，分析其產生的原因，通過加強職工思想日常思想建設、優化關鍵業務流程、完善廉潔制度機制、打造良好的廉潔生態環境及采用創新的監管方式等來避免或減少廉潔風險，提高企業經濟效益，為企業健康、可持續發展做出積極貢獻。

（執筆人：李 華 白建軍 孟春娟 何海波）

（作者單位：華能陜西發電有限公司）