新型科研機構(gòu)創(chuàng)新績效驅(qū)動因素的動態(tài)仿真研究

何 帥，陳良華，遲穎穎

（1.東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京 211189；2.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，新疆烏魯木齊 830052）

0 引言

新發(fā)展格局背景下，以創(chuàng)新驅(qū)動、高質(zhì)量供給引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求已成為經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)暢通的關(guān)鍵。科技創(chuàng)新引領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，新型科研機構(gòu)作為我國科技創(chuàng)新實踐摸索成形的新事物，聚焦科技研發(fā)與市場的黏合，在推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化與資本化、引領(lǐng)區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用［1］。新型科研機構(gòu)打破傳統(tǒng)科研機構(gòu)的制度藩籬，在政府支持下已經(jīng)成為獨立市場主體。憑借多主體開放合作、自主科研、市場化運作、成果產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向等優(yōu)勢特征，新型科研機構(gòu)取得了顯著的創(chuàng)新績效［2］。然而，當(dāng)前新型科研機構(gòu)之間運行質(zhì)態(tài)差異大，仍然存在發(fā)展不平衡、自我造血能力不強、創(chuàng)新活力不足等問題［3］。因此，有必要探索并深刻理解新型科研機構(gòu)創(chuàng)新績效的驅(qū)動因素及其內(nèi)在運行機理，科學(xué)推進(jìn)新型科研機構(gòu)的良好運行與高質(zhì)量發(fā)展。

新型科研機構(gòu)在全國掀起創(chuàng)新風(fēng)暴的同時也催生了一批研究成果，吸引了研究學(xué)者的廣泛關(guān)注。近兩年來一些學(xué)者重點圍繞新型科研機構(gòu)創(chuàng)新績效的影響因素、績效評價與管理等方面展開研究。如丁紅燕等［4］認(rèn)為制度與市場環(huán)境、創(chuàng)新驅(qū)動力、風(fēng)險管理、要素資源與組織管理模式構(gòu)成了新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展機制。周恩德等［5］以廣東省38 家新型科研機構(gòu)為樣本，實證研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)經(jīng)費支出和政府支持顯著正向促進(jìn)新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新績效。何帥等［6］通過問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強度、資源整合以及市場機制均與新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新績效正相關(guān)；孟溦等［7］從科技資源投入、資源轉(zhuǎn)化、成果產(chǎn)出和社會影響力等全過程要素構(gòu)建了新型科研機構(gòu)的績效分析框架，并對上海微工院的績效進(jìn)行了評估。張玉磊等［8］從政府與經(jīng)濟(jì)的環(huán)境因素、人才與設(shè)施的技術(shù)因素、研發(fā)費用與人員的組織因素3 個層面提出了新型科研機構(gòu)創(chuàng)新績效的提升路徑。

盡管已有研究成果對促進(jìn)新型科研機構(gòu)的發(fā)展進(jìn)行了一些有益探索，但仍存在以下不足：（1）已有文獻(xiàn)從不同方面研究了影響新型科研機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展及其創(chuàng)新績效的關(guān)鍵要素，但缺乏考慮新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的復(fù)雜性，更多是集中于單一要素對新型科研機構(gòu)的線性影響，忽視了各個要素間的互動關(guān)系和非線性關(guān)聯(lián)；（2）多數(shù)文獻(xiàn)聚焦于規(guī)范性研究和案例研究等，研究方法以定性分析為主，實證研究略少，缺乏有說服力的定量實證作支撐；（3）現(xiàn)有關(guān)于新型科研機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展及績效的研究多側(cè)重于靜態(tài)的邏輯論證與描述性分析，缺乏系統(tǒng)、動態(tài)演化的研究視角與分析方法，鮮有深入分析各個要素在交互關(guān)系中的因果反饋機制及動態(tài)演化規(guī)律。因此，有必要運用系統(tǒng)論思維審視新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新活動過程及演進(jìn)邏輯，挖掘新型科研機構(gòu)創(chuàng)新績效的驅(qū)動因素，對其內(nèi)在運行機理提供更合理的理論解釋。基于此，本文運用系統(tǒng)動力學(xué)方法厘清影響新型科研機構(gòu)創(chuàng)新系統(tǒng)的各個因素間的耦合作用與反饋關(guān)系，構(gòu)建新型科研機構(gòu)創(chuàng)新系統(tǒng)動力學(xué)模型并進(jìn)行仿真模擬，分析新型科研機構(gòu)創(chuàng)新績效驅(qū)動要素的變動影響效應(yīng)及演化規(guī)律。最后，提出促進(jìn)新型科研機構(gòu)科技創(chuàng)新水平和創(chuàng)新績效提升的政策建議。

1 新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的系統(tǒng)分析

與傳統(tǒng)科研院所不同，新型科研機構(gòu)突破傳統(tǒng)的單一組織邊界，呈現(xiàn)出一種多主體投資優(yōu)勢，為不同獨立的創(chuàng)新主體搭建了一個資源要素集聚與流動的動態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，兼具開放性與合作性［9］。新型科研機構(gòu)實質(zhì)上是“政產(chǎn)學(xué)研”活動的載體，通過集聚、整合與重組異質(zhì)創(chuàng)新資源推進(jìn)核心技術(shù)研發(fā)，將知識、技術(shù)、市場信息的需求方與供給方相連接，打通信息壁壘與服務(wù)橋梁，推動“政產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同創(chuàng)新融合機制發(fā)展，發(fā)揮創(chuàng)新平臺的資源集聚與價值創(chuàng)新功能［10-11］。從創(chuàng)新目標(biāo)來看，新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新活動始終以成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，創(chuàng)新過程兼具開放性與動態(tài)適應(yīng)性。新型科研機構(gòu)重視與市場的緊密聯(lián)系，通過多個創(chuàng)新主體間的互動合作對外部環(huán)境的變化做出調(diào)整與適應(yīng)，實現(xiàn)快速對接產(chǎn)業(yè)、市場需求變化的創(chuàng)新資源集聚與技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化，形成價值的創(chuàng)造與延展［2］。在創(chuàng)新過程中，新型科研機構(gòu)會受到資金與人才資源、協(xié)同管理水平、激勵機制、政府支持、市場需求等諸多系統(tǒng)內(nèi)外部因素的影響［3］，這些因素以非線性互動方式交叉影響、相互耦合，表現(xiàn)為自身系統(tǒng)與外部環(huán)境間的資金流、知識流、信息流、技術(shù)流等的互換與流動［12］，最終形成了其創(chuàng)新系統(tǒng)的多階反饋結(jié)構(gòu)。綜上所述，新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新過程具有復(fù)雜開放性、動態(tài)適應(yīng)性與非線性耦合等特征。因此，本文將新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新過程視為自身內(nèi)部子系統(tǒng)和外部環(huán)境相互耦合的復(fù)雜動態(tài)系統(tǒng)。

新型科研機構(gòu)始終與外界保持開放與合作，其創(chuàng)新活動體現(xiàn)了知識和技術(shù)等資源在創(chuàng)新主體間的流動、轉(zhuǎn)移、創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化過程［1］。基于新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新資源集聚、流動過程與形態(tài)變化規(guī)律，可以從動態(tài)過程視角反映新型科研機構(gòu)創(chuàng)新活動的特點，映射出新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的人才集聚、技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化3 個子系統(tǒng)［13］。其中，人才集聚子系統(tǒng)是導(dǎo)入系統(tǒng)，是新型科研機構(gòu)不斷持續(xù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)是核心驅(qū)動系統(tǒng)，是新型科研機構(gòu)保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵；成果轉(zhuǎn)化子系統(tǒng)是輸出系統(tǒng)，是新型科研機構(gòu)創(chuàng)新成效表現(xiàn)和持續(xù)發(fā)展的重要途徑。這3 個子系統(tǒng)通過項目合作流動、創(chuàng)新資源流動等途徑構(gòu)成相關(guān)要素間的循環(huán)運轉(zhuǎn)。新型科研機構(gòu)在與外界保持知識、技術(shù)和信息的交換時，離不開政府支持、產(chǎn)業(yè)與市場需求、協(xié)同管理能力以及組織結(jié)構(gòu)等因素的支撐，這些因素支撐各個子系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)與運轉(zhuǎn)。其中，政府支持對新型科研機構(gòu)運行起到引導(dǎo)和推動作用，通過產(chǎn)業(yè)集聚、政策扶持與項目支持等方式直接或間接地影響各個子系統(tǒng)［9］。產(chǎn)業(yè)與市場需求是新型科研機構(gòu)開展技術(shù)創(chuàng)新并實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的方向與動力，主要發(fā)揮拉動作用。協(xié)同管理能力和組織結(jié)構(gòu)等是新型科研機構(gòu)運行的基礎(chǔ)保障，通過對創(chuàng)新資源合理協(xié)調(diào)與配置，支撐各個子系統(tǒng)的功能運轉(zhuǎn)。根據(jù)上述分析，新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新過程如圖1所示。

圖1 新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新過程

2 新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的系統(tǒng)動力學(xué)模型構(gòu)建

2.1 因果關(guān)系分析

新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新過程是由人才集聚、技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化這三大子系統(tǒng)動態(tài)互動、有機耦合而構(gòu)成的一個整體系統(tǒng)。

（1）人才集聚子系統(tǒng)，主要反映新型科研機構(gòu)的科技研發(fā)人才集聚與知識創(chuàng)造活動。新型科研機構(gòu)的人才集聚效應(yīng)具體體現(xiàn)在科技研發(fā)人員對創(chuàng)新知識的掌握、運用與創(chuàng)造。在政府相關(guān)優(yōu)惠政策支持下，新型科研機構(gòu)的多主體投資優(yōu)勢有助于集聚一批科技研發(fā)人才并快速有效地掌握知識資源，構(gòu)成知識創(chuàng)造活動的初始知識存量基礎(chǔ)［14-15］。在新型科研機構(gòu)開放靈活的運行機制作用下，科技研發(fā)人員通過集聚、整合知識資源并創(chuàng)造新知識，進(jìn)一步擴充新型科研機構(gòu)的知識存量，實現(xiàn)知識資源的動態(tài)積累，提升科技人才集聚水平［1,16］。在這一過程中，知識創(chuàng)造能力是影響新型科研機構(gòu)科技人才集聚水平的關(guān)鍵要素。知識創(chuàng)造能力不僅會受到研發(fā)人員知識勢差的影響，還會受到網(wǎng)絡(luò)關(guān)系水平和激勵機制的影響。研發(fā)團(tuán)隊中人員所掌握的有差別的知識形成了研發(fā)人員間的知識勢差。適度的知識勢差是知識創(chuàng)造的基礎(chǔ)，特別是高端人才掌握著前沿與優(yōu)質(zhì)的知識，可以提高對知識的加工與整合能力。周君璧等［10］和Niet 等［17］學(xué)者的研究表明網(wǎng)絡(luò)關(guān)系可以推動新型科研機構(gòu)開展頻繁且深入的對外合作與交流，促進(jìn)知識與信息的流動及新知識與新技術(shù)的創(chuàng)造。另外，新型科研機構(gòu)賦予科技研發(fā)人才科研自主權(quán)和參與收益分配權(quán)等激勵機制能夠激發(fā)科技研發(fā)人員主動挖掘有價值含量的知識進(jìn)行整合創(chuàng)造，提高科技研發(fā)人員的積極性［18］。根據(jù)以上分析，為了更清晰地展示新型科研機構(gòu)的科技人才集聚效應(yīng)，系統(tǒng)模型通過研發(fā)人員數(shù)量、知識創(chuàng)造能力、政府支持、高端人才占比、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系水平、激勵機制、科研自主權(quán)、人才收益分配等變量進(jìn)行表達(dá)。

（2）技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)，主要反映新型科研機構(gòu)對各項資源綜合運用與創(chuàng)新的結(jié)果。新型科研機構(gòu)獲取外部有效資源的根本動機在于實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，通過關(guān)鍵核心技術(shù)的突破，帶動產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級。科技研發(fā)人才和研發(fā)資金是新型科研機構(gòu)持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新的主要資源基礎(chǔ)［8］。一方面，科技研發(fā)人才運用掌握的知識資源積極承擔(dān)政府、產(chǎn)業(yè)的科研項目，通過合同科研的方式加速科技成果的輸出。另一方面，新型科研機構(gòu)獲取資金的渠道多元化，在研發(fā)資金持續(xù)投入的情況下，新型科研機構(gòu)致力于在知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)上推動技術(shù)水平增長，從而提升專利等科研成果產(chǎn)出的數(shù)量。除了科技人才和研發(fā)資金，影響新型科研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的要素還包括協(xié)同管理能力。不同于傳統(tǒng)科研院所，新型科研機構(gòu)的組織機構(gòu)扁平化且對外開放程度高，使得其協(xié)同管理能力更加靈活高效，資源的利用效率得以提高［6］。因此，為了更清晰地展示新型科研機構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新活動，用科技成果產(chǎn)出反映新型科研機構(gòu)的技術(shù)水平，同時選擇科技人才集聚效應(yīng)、研發(fā)資金投入、財政資金投入、社會資金投入、自有資金投入、協(xié)同管理能力、組織結(jié)構(gòu)柔性化、技術(shù)水平增長動力等變量。

（3）成果轉(zhuǎn)化子系統(tǒng)，主要反映新型科研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新成果的延伸與應(yīng)用。在技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，新型科研機構(gòu)通過對科技成果的轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化來滿足技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在需求和外部市場需求，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會效益［13］。新型科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化路徑體現(xiàn)在技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)與咨詢、孵化與引進(jìn)企業(yè)等方面，只有通過多種科技成果轉(zhuǎn)化路徑獲取創(chuàng)新收益，才能促使新型科研機構(gòu)獨立自主運行并持續(xù)創(chuàng)新［3］。在這一過程中，制約科技成果快速轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素主要包括技術(shù)水平、科技成果與市場需求的匹配度以及成果轉(zhuǎn)化激勵等［4］。科技成果的產(chǎn)出數(shù)量取決于技術(shù)水平，而成果轉(zhuǎn)化激勵則是新型科研機構(gòu)實現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)驅(qū)推力。成果轉(zhuǎn)化激勵通過將創(chuàng)新收益以股權(quán)激勵或利潤分享的方式與科技人才薪酬掛鉤，將科技人才與新型科研機構(gòu)的利益相捆綁，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化效率的提升［13,18］。相關(guān)研究與實踐表明科技成果與市場需求的匹配度則是新型科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的催化劑，市場需求對成果轉(zhuǎn)化有拉動作用。此外，新型科研機構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化的過程中還會受到政府支持、科技金融投入、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系水平等方面的影響［10］。基于上述分析，為了更清晰地展示新型科研機構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化路徑和成果轉(zhuǎn)化效益，選擇科技成果產(chǎn)出、技術(shù)成交數(shù)量、孵化企業(yè)數(shù)量、服務(wù)企業(yè)數(shù)量、成果轉(zhuǎn)化收入、孵化企業(yè)營業(yè)收入、技術(shù)服務(wù)收入、創(chuàng)新總收益、社會經(jīng)濟(jì)影響力、人才收益分配、成果轉(zhuǎn)化動力、市場需求匹配、科技金融投入等變量。

以新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的系統(tǒng)分析為基礎(chǔ)，根據(jù)上述各個子系統(tǒng)的變量間相互作用關(guān)系，運用VENSIM 軟件構(gòu)建新型科研機構(gòu)創(chuàng)新系統(tǒng)的因果關(guān)系圖，見圖2。

圖2 新型科研機構(gòu)創(chuàng)新系統(tǒng)的因果關(guān)系

2.2 系統(tǒng)流圖構(gòu)建

根據(jù)上述系統(tǒng)因果關(guān)系圖以及因果反饋回路分析，進(jìn)一步繪制新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的系統(tǒng)動力學(xué)流圖（見圖3）。根據(jù)圖3，系統(tǒng)模型共包括3 個狀態(tài)變量，3 個速率變量，21 個輔助變量和8 個常量。

圖3 新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的系統(tǒng)流圖

2.3 方程設(shè)計與說明

在綜合考慮新型科研機構(gòu)特點和創(chuàng)新過程的基礎(chǔ)上，參考衛(wèi)潔等［19］和Dangelico 等［20］相關(guān)文獻(xiàn)，運用表函數(shù)與函數(shù)擬合等方法確定變量間的函數(shù)關(guān)系，并經(jīng)多次調(diào)整后形成系統(tǒng)仿真方程（見表1）。其中，初始數(shù)據(jù)及變量之間的關(guān)系確定來自于南京市科技局的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)與實地調(diào)研問卷。

表1 變量與函數(shù)關(guān)系式

3 模型仿真與靈敏度分析

本文通過Vensim PLE 軟件對新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的系統(tǒng)動力學(xué)模型進(jìn)行仿真。仿真對象選擇創(chuàng)新成效顯著的江蘇省南京市新型科研機構(gòu)，主要數(shù)據(jù)來源于南京市科技局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)及部分調(diào)研數(shù)據(jù)。將仿真模型的時間范圍設(shè)置為2018—2028 年，周期為10，DT 為1。其中，以2018 年南京市新型科研機構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)確定仿真模型狀態(tài)變量的初始值。

3.1 模型有效性檢驗

本文運用歷史數(shù)據(jù)檢驗法驗證模型的有效性。考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，以2018—2021 年南京市新型科研機構(gòu)的實際數(shù)據(jù)作為檢驗對照依據(jù)，對比科技成果產(chǎn)出和創(chuàng)新收益這2 個變量的模擬值與實際值（結(jié)果見表2）。其中，科技成果產(chǎn)出包括專利申請量與標(biāo)準(zhǔn)的總和，創(chuàng)新收益包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、技術(shù)咨詢與服務(wù)收入以及孵化企業(yè)收入的總和。表2結(jié)果表明真實數(shù)據(jù)與模擬值的誤差均在10%以內(nèi)，仿真模型的擬合度較好。因此，可以認(rèn)為本研究建立的系統(tǒng)動力學(xué)模型是有效的，能夠較大程度反映新型科研機構(gòu)運行的實際情況。

表2 歷史數(shù)據(jù)檢驗結(jié)果

3.2 演化趨勢仿真結(jié)果

對新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的系統(tǒng)動力學(xué)模型進(jìn)行模擬仿真，得到研發(fā)資金投入、科技人才集聚水平、科技成果產(chǎn)出量和創(chuàng)新收益這4 個關(guān)鍵變量的演化趨勢（見圖4），可以反映出新型科研機構(gòu)不同于傳統(tǒng)科研機構(gòu)的資金運用靈活、用人機制開放與流動、成果轉(zhuǎn)化多渠道等特征。圖4 的仿真結(jié)果表明：（1）不同來源的研發(fā)資金投入均呈增長態(tài)勢，且社會資金投入和自有資金投入在后期增速要更加顯著。在新型科研機構(gòu)發(fā)展初期，財政資金扶持力度較大，起到了資金的催化與引導(dǎo)作用。隨著科技成果的轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化，新型科研機構(gòu)自我造血能力及吸引外部資金的能力逐漸增強，使得社會資金投入和自有資金投入快速增加；（2）隨著仿真時間推移，科技人才集聚水平呈逐年遞增趨勢，且邊際效應(yīng)逐漸增大。這是因為新型科研機構(gòu)開展創(chuàng)新活動的同時兼具人才培養(yǎng)的功能，且其靈活化和市場化的運行機制能夠促使新型科研機構(gòu)吸引有競爭力的研發(fā)人才，開放、流動、協(xié)同的用人機制有助于科技人才集聚水平提升；（3）新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出和創(chuàng)新收益也都呈現(xiàn)出逐年遞增趨勢。隨著研發(fā)資金與科技人才等創(chuàng)新資源的不斷投入，新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出也迅速提升，幾乎呈線性增長的態(tài)勢。此外，新型科研機構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化收入、技術(shù)服務(wù)收入和孵化企業(yè)收入反映了其成果轉(zhuǎn)化的多元模式，且隨時間推移均呈上升趨勢。由于新型科研機構(gòu)的科技成果經(jīng)轉(zhuǎn)化、孵化后至產(chǎn)生收益需要一個過程，從而形成了成果轉(zhuǎn)化收入和孵化企業(yè)收入在初始階段增長較為緩慢，后期快速增長的態(tài)勢。仿真結(jié)果呈現(xiàn)出新型科研機構(gòu)的良好發(fā)展態(tài)勢，接下來進(jìn)一步探索新型科研機構(gòu)的不同創(chuàng)新驅(qū)動因素對其創(chuàng)新績效的影響。

圖4 演化趨勢仿真結(jié)果

3.3 靈敏度分析

為探討不同驅(qū)動因素對新型科研機構(gòu)創(chuàng)新水平及創(chuàng)新績效的作用情況，本文以科技成果產(chǎn)出和創(chuàng)新總收益為主要輸出變量，進(jìn)一步從研發(fā)資金投入、研發(fā)人員投入、激勵機制、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強度與市場需求匹配等方面進(jìn)行靈敏度分析。

3.3.1 研發(fā)資金投入靈敏度分析

不同于傳統(tǒng)科研院所，新型科研機構(gòu)的資金來源渠道非常靈活與多元，不僅包括財政資金，還包括自有資金和社會資金等。下面分別考察不同渠道來源的資金變動對新型科研機構(gòu)的影響，分別將財政資金投入、自有資金投入和社會資金投入增加40%，仿真對比結(jié)果見圖5。根據(jù)仿真對比結(jié)果可知，財政資金投入的增加在短期內(nèi)會顯著提升新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出數(shù)量，這表明政府在新型科研機構(gòu)發(fā)展初期的扶持作用不容忽視，增加財政資金投入在短期內(nèi)會促進(jìn)新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出快速增長。但從長期來看，隨著新型科研機構(gòu)創(chuàng)新活動不斷發(fā)展，財政資金投入將趨于穩(wěn)定，其在研發(fā)資金總投入中的比重逐漸降低，財政資金投入的正向促進(jìn)作用會逐漸減緩。同時，社會資金投入和自有資金投入的增加對提升新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出也具有顯著影響。從長期看，新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出對社會資金投入和自有資金投入變動的敏感性增強，且超過了對財政資金投入變動的敏感性。這主要是因為新型科研機構(gòu)在實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化收益后會加大自身研發(fā)投入并吸引更多外部資本，實現(xiàn)自我造血與自我成長的可持續(xù)發(fā)展。因此，社會資金投入和自有資金投入在研發(fā)資金總投入的比重會逐漸增多，長期看對科技成果產(chǎn)出的提升效果更顯著。綜上，不論是財政資金投入增加，還是社會資金或自有資金投入增加，都為新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新帶來了強大的資源基礎(chǔ)和保障，可以有效促進(jìn)新型科研機構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新水平，并提升科技成果產(chǎn)出數(shù)量。

圖5 研發(fā)資金投入變動對比分析

3.3.2 研發(fā)人員投入靈敏度分析

與傳統(tǒng)科研院所相比，新型科研機構(gòu)的多主體投資特征和更加靈活的運營機制，使得其研發(fā)人員呈現(xiàn)出國際化、高端化、流動化等特點，那么研發(fā)人員投入會如何影響新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新水平呢？下面主要從研發(fā)人員數(shù)量和研發(fā)人員質(zhì)量兩方面進(jìn)行考察。假定分別將研發(fā)人員的數(shù)量和高端人才占比依次增加30%和60%，因素變動的影響效應(yīng)見圖6 所示。由圖6 可知，新型科研機構(gòu)的研發(fā)人員數(shù)量增加和高端人才占比增加均表現(xiàn)出對科技成果產(chǎn)出的正向促進(jìn)作用，且該正向促進(jìn)作用隨時間推移呈遞增趨勢。然而，相較于研發(fā)人員數(shù)量的變動影響效應(yīng)，高端人才占比增加對科技成果產(chǎn)出的提升作用更顯著。這主要是因為新型科研機構(gòu)科技研發(fā)人員的累計增長會促進(jìn)知識的集聚與創(chuàng)造，實現(xiàn)創(chuàng)新知識的動態(tài)積累，充分發(fā)揮了人才集聚效應(yīng)，有助于提升科技研發(fā)水平。特別是當(dāng)新型科研機構(gòu)的高端人才比重逐漸增加時，可以為新型科研機構(gòu)注入創(chuàng)新能力較強的研發(fā)人員，則有利于提高創(chuàng)新資源和知識的利用效率，為新型科研機構(gòu)的科技研發(fā)水平提升作出更大貢獻(xiàn)。

圖6 研發(fā)人員投入變動對比分析

3.3.3 激勵機制靈敏度分析

區(qū)別于傳統(tǒng)科研院所，新型科研機構(gòu)的激勵方式會更加靈活，從短期激勵上升到參與成果收益分配與賦予科研自主權(quán)等長期激勵，應(yīng)能夠更加激發(fā)科研人員創(chuàng)新行為的內(nèi)驅(qū)力。因此，進(jìn)一步通過選擇科研自主權(quán)和人才收益分配比例這兩類激勵機制的調(diào)整變動，分析新型科研機構(gòu)更加靈活的激勵機制對其科技成果產(chǎn)出和創(chuàng)新總收益的影響。首先，保持科研自主權(quán)不變，依次將人才收益分配比例由0.2提高至0.4 和0.6，得到3 種不同收益分配比例的靈敏度分析，如圖7 所示。從圖7 中可以看出，不同的人才收益分配比例對新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出和創(chuàng)新總收益產(chǎn)生了不同的影響效果。對于科技成果產(chǎn)出而言，人才收益分配比例的提高在短期內(nèi)的影響作用較弱，但長期對科技成果產(chǎn)出有正向促進(jìn)作用。這表明科技人才在受到激勵后會盡量擴大對知識的開放度與學(xué)習(xí)力，通過提升知識創(chuàng)造能力和技術(shù)水平加快科技成果產(chǎn)出。對于創(chuàng)新總收益而言，隨著人才收益分配比例的提升，創(chuàng)新總收益也逐漸增加，且創(chuàng)新總收益的增加速度具有非線性特征。這主要是因為科技人才參與新型科研機構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化收益分配形成了一個激勵機制的良性循環(huán)反饋，極大程度地催生并保障了科技人員長期專注于科技成果轉(zhuǎn)化的動力和耐力，進(jìn)而提升創(chuàng)新總收益。

圖7 收益分配比例變動對比分析

其次，保持人才收益分配比例不變，依次將科研自主權(quán)比例由0.4 分別調(diào)整至0.6 和0.8，得到3種不同程度科研自主權(quán)的靈敏度分析，如圖8 所示。從圖8 可以看出，科研自主權(quán)對新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出和創(chuàng)新總收益的影響是正向促進(jìn)的。相較于創(chuàng)新總收益，新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出對科研自主權(quán)具有較高的靈敏度。隨著科研自主權(quán)的逐漸增大，新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出呈逐漸增加趨勢。這表明當(dāng)給予科研創(chuàng)新團(tuán)隊充分的自主權(quán)和發(fā)揮空間時，可以尊重并鼓勵研發(fā)人員的創(chuàng)新性思想與行為，提高科技研發(fā)人員的積極主動性及技術(shù)創(chuàng)新水平。雖然科研自主權(quán)對創(chuàng)新總收益具有一定的正向影響，但科研自主權(quán)成比例的增加并未引起新型科研機構(gòu)創(chuàng)新總收益的大幅增加，曲線呈現(xiàn)出較為密集的變化趨勢。說明科研自主權(quán)在新型科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化行為方面的支持不足，當(dāng)前更多體現(xiàn)在研發(fā)方向、研發(fā)人員和資金等方面的自主性。

圖8 科研自主權(quán)變動對比分析

3.3.4 網(wǎng)絡(luò)關(guān)系水平靈敏度分析

與傳統(tǒng)科研院所不同，新型科研機構(gòu)應(yīng)該會更加靈活和開放，鼓勵多元化、合作程度高的對外交流方式。當(dāng)與外界創(chuàng)新主體的聯(lián)系更加緊密時，可以強化對前沿知識、技術(shù)以及市場信息等優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的流通與整合，更好利用市場運行方式。假定其他變量保持不變，將新型科研機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系水平由0.4 分別提高至0.6 和0.8，觀察調(diào)整前后科技成果產(chǎn)出與創(chuàng)新收益的變化。如圖9 所示，新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出和創(chuàng)新收益均對網(wǎng)絡(luò)關(guān)系水平有較高的敏感度。隨著網(wǎng)絡(luò)關(guān)系水平的增加，新型科研機構(gòu)可以迅速了解更多的新知識與新技術(shù)，這有助于促進(jìn)新型科研機構(gòu)的科技創(chuàng)新水平，進(jìn)而提升科技成果產(chǎn)出和創(chuàng)新總收益。

圖9 網(wǎng)絡(luò)關(guān)系水平變動對比分析

3.3.5 市場需求匹配系數(shù)靈敏度分析

區(qū)別于傳統(tǒng)科研院所，新型科研機構(gòu)會更加注重外部市場與產(chǎn)業(yè)需求，倡導(dǎo)建立以市場為導(dǎo)向的技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化機制，以保持與市場的緊密結(jié)合。假定其他變量保持不變，將市場需求匹配系數(shù)由0.4 分別提高至0.6 和0.8，觀察新型科研機構(gòu)的市場需求匹配系數(shù)變動對其科技成果產(chǎn)出與創(chuàng)新收益的影響。如圖10 所示，市場需求匹配系數(shù)對新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出與創(chuàng)新總收益均有促進(jìn)作用，但創(chuàng)新總收益對市場需求匹配系數(shù)變化的敏感度更高。隨著市場需求匹配系數(shù)的逐漸增加，短期內(nèi)對科技成果產(chǎn)出的影響不明顯，但長期有助于提升科技成果產(chǎn)出。這說明市場需求匹配對新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出有一定的指引作用，新型科研機構(gòu)的研發(fā)人員往往會根據(jù)市場信息的變化動態(tài)調(diào)整技術(shù)研發(fā)方向，提高科技成果與市場的緊密貼合度。另外，對于新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新總收益而言，市場需求匹配系數(shù)的提升不論在短期還是長期均會對其產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。這主要是因為當(dāng)新型科研機構(gòu)的科技成果與市場需求的匹配度較高時，可以快速推動科技成果轉(zhuǎn)化為有效的市場消費，加速科技成果的轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化，從而使得創(chuàng)新總收益也快速增加。

圖10 市場需求匹配因子變動對比分析

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文運用系統(tǒng)動力學(xué)方法厘清影響新型科研機構(gòu)創(chuàng)新系統(tǒng)的各個因素間的耦合作用與反饋關(guān)系，在新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的系統(tǒng)分析基礎(chǔ)上，構(gòu)建新型科研機構(gòu)創(chuàng)新系統(tǒng)的因果關(guān)系圖和系統(tǒng)流圖。結(jié)合南京市新型科研機構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)和實踐，分別從研發(fā)資金投入、研發(fā)人員投入、激勵機制、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強度與市場需求匹配等方面進(jìn)行仿真和靈敏度分析，揭示了新型科研機構(gòu)創(chuàng)新績效的驅(qū)動因素及運行機理。研究結(jié)果顯示：（1）研發(fā)資金投入可以有效促進(jìn)新型科研機構(gòu)科技成果產(chǎn)出的提升。財政資金投入在新型科研機構(gòu)發(fā)展初期的扶持作用較為顯著，能夠起到資金的引導(dǎo)與催化的作用。但隨著新型科研機構(gòu)實現(xiàn)自我造血的可持續(xù)發(fā)展后，財政資金投入將趨于穩(wěn)定，社會資本投入和自有資金投入的作用逐步凸顯，新型科研機構(gòu)的研發(fā)投入來源應(yīng)逐漸向社會資本和自有資金轉(zhuǎn)移；（2）研發(fā)人員數(shù)量與高端人才占比對新型科研機構(gòu)科技成果產(chǎn)出發(fā)揮促進(jìn)作用且隨時間推移呈遞增趨勢，其中高端人才占比對科技成果產(chǎn)出的提升作用更顯著；（3）科研自主權(quán)對新型科研機構(gòu)科技成果產(chǎn)出的正向促進(jìn)作用更顯著，人才收益分配對新型科研機構(gòu)創(chuàng)新總收益的正向促進(jìn)作用更顯著；（4）網(wǎng)絡(luò)關(guān)系水平對新型科研機構(gòu)的科技成果產(chǎn)出與創(chuàng)新總收益均有促進(jìn)作用；（5）市場需求匹配系數(shù)在短期內(nèi)對科技成果產(chǎn)出的影響不明顯，但長期對科技成果產(chǎn)出的促進(jìn)效果顯著。對于創(chuàng)新總收益而言，不論在短期還是長期，市場需求匹配系數(shù)均會對創(chuàng)新總收益產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。

4.2 實踐啟示

研究結(jié)論對促進(jìn)新型科研機構(gòu)科技創(chuàng)新水平和創(chuàng)新績效的提升具有一定的實踐啟示：（1）提高研發(fā)資金投入并合理利用多元渠道資金。重視政府支持在新型科研機構(gòu)初期的引導(dǎo)與催化作用，提升新型科研機構(gòu)的資金造血能力，將投資方的利益與新型科研機構(gòu)的發(fā)展進(jìn)行捆綁，促進(jìn)資金再投入的良性循環(huán)與可持續(xù)發(fā)展，推動新型科研機構(gòu)的資金投入不斷向社會資本和自有研發(fā)資金轉(zhuǎn)移；（2）集中優(yōu)勢力量組建具有高層次、國際化背景的科技創(chuàng)新人才團(tuán)隊，重點識別科技創(chuàng)新人才的專業(yè)性與多樣性，強化多學(xué)科集成和產(chǎn)學(xué)研深度融合。同時，引導(dǎo)建立更加靈活、面向市場的人才柔性流動機制，形成開放、流動、穩(wěn)增的人才隊伍，激發(fā)新型科研機構(gòu)面向市場開拓資源的能力與整合優(yōu)質(zhì)資源的活力；（3）鼓勵探索全過程與全方位結(jié)合的人才激勵機制，創(chuàng)造靈活的科研創(chuàng)新環(huán)境和柔性管理方式，特別是賦予科研人員更多的參與權(quán)和自主決策權(quán)，并建立基于科技成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的人才激勵機制，強化責(zé)任共擔(dān)與利益共贏；（4）鼓勵并建立多元化的對外交流與協(xié)作方式，推進(jìn)更高水平的對外開放，如積極參與國際合作研究、舉辦前瞻性技術(shù)交流研討會、牽頭成立戰(zhàn)略聯(lián)盟、聯(lián)合培養(yǎng)人才等，保障與外界新知識、新技術(shù)的交換與融合；（5）探索建立以市場為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)預(yù)評估機制，發(fā)展與市場更加緊密結(jié)合的合作模式。加快推進(jìn)大數(shù)據(jù)服務(wù)平臺和動態(tài)技術(shù)需求庫的建設(shè)，通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布并征集技術(shù)服務(wù)與需求信息，服務(wù)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)有效利用科技信息，滿足新型科研機構(gòu)與用戶的互動與溝通。

4.3 貢獻(xiàn)與展望

本文將新型科研機構(gòu)的創(chuàng)新過程視為復(fù)雜系統(tǒng)，揭示了新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的組成部分及多個影響因素之間的因果互動與反饋關(guān)系，彌補了現(xiàn)有單一因素、線性思維的研究不足，為全面、科學(xué)認(rèn)識新型科研機構(gòu)的運行機制與創(chuàng)新績效的多因素交互性提供了一種整體、系統(tǒng)視角。通過系統(tǒng)動力學(xué)模型與方法，動態(tài)分析新型科研機構(gòu)創(chuàng)新活動的演化規(guī)律及創(chuàng)新績效驅(qū)動因素的變動影響效應(yīng)，彌補了該領(lǐng)域中研究方法缺少定量實證、動態(tài)演化的不足。此外，與已有文獻(xiàn)不同，研究對研發(fā)資金投入進(jìn)行了分類，且考慮了研發(fā)人員質(zhì)量、科研自主權(quán)、人才收益分配與市場需求匹配系數(shù)等增量影響因素，豐富了新型科研機構(gòu)創(chuàng)新績效的研究。

本文的研究仍存在一些不足：（1）盡管構(gòu)建新型科研機構(gòu)創(chuàng)新過程的系統(tǒng)動力學(xué)模型考慮了多種影響因素，但未考慮科研基礎(chǔ)設(shè)施、雙創(chuàng)載體、創(chuàng)新氛圍等因素，未來可進(jìn)一步在模型中納入上述因素并展開深入討論；（2）受限于數(shù)據(jù)可獲取性，僅以南京市新型科研機構(gòu)為仿真對象，這在一定程度上影響了結(jié)論的普適性，未來可對其他地區(qū)、不同發(fā)展類型的新型科研機構(gòu)展開研究；（3）新型科研機構(gòu)的大力發(fā)展離不開政府的扶持政策，因此未來可考慮政策動態(tài)仿真，研究不同類型的政策工具效應(yīng)。