專利密集型產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系構(gòu)建研究

尤 麗，岳宗全

1.天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部 天津 300072；2.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心 天津 300304

0 引 言

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心戰(zhàn)略資源。專利密集型產(chǎn)業(yè)蘊(yùn)含大量創(chuàng)新要素和資源，自2012 年在美國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)和美國(guó)經(jīng)濟(jì)：聚焦產(chǎn)業(yè)》報(bào)告中被首次提出后，便引發(fā)了世界范圍內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)體的廣泛關(guān)注。知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響分析也是國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2010 年知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的34.8%［1］，到2014 年提升至38.2%［2］，2019 年占比達(dá)41%［3］。歐盟專利局發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)：歐盟經(jīng)濟(jì)和就業(yè)的貢獻(xiàn)》報(bào)告顯示，2008—2019 年，歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重由39%上升至47%，其中專利密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重由14%上升至17%［4-6］。近年來，我國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)性高、創(chuàng)新能力突出，產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重已由2010—2014 年的11%上升至2021 年的12.44%［7-11］。2021 年9 月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035 年）》［12］，將“專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重達(dá)到13%”作為預(yù)期指標(biāo)之一；國(guó)務(wù)院發(fā)布的《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》文件明確提出要開展專利密集型產(chǎn)業(yè)培育工作［13］。各項(xiàng)數(shù)據(jù)和政策均表明，專利密集型產(chǎn)業(yè)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力中有著舉足輕重的地位，已成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的重要組成部分。

目前，我國(guó)對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)測(cè)度指標(biāo)的研究較為完善，但是專利密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系尚未完全建立。因此，探索構(gòu)建專利密集型產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系對(duì)我國(guó)推進(jìn)專利密集型產(chǎn)業(yè)培育工作具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 專利密集型產(chǎn)業(yè)相關(guān)指標(biāo)體系研究現(xiàn)狀

1.1 專利密集型產(chǎn)業(yè)測(cè)度研究

專利密集型產(chǎn)業(yè)界定方法在美國(guó)2012 年發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)和美國(guó)經(jīng)濟(jì)：聚焦產(chǎn)業(yè)》報(bào)告中首次提出，將人均專利擁有量高于全產(chǎn)業(yè)人均專利數(shù)量的產(chǎn)業(yè)定義為專利密集型產(chǎn)業(yè)，世界范圍內(nèi)的主要經(jīng)濟(jì)體對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)的界定基本遵循了這一原則［1］。歐盟以人均專利申請(qǐng)量為專利密度。我國(guó)2016 年發(fā)布的《專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄（2016）》（試行）中對(duì)專利密度的界定參考了美國(guó)的測(cè)算方法，將發(fā)明專利規(guī)模和政策引導(dǎo)也納入了評(píng)價(jià)指標(biāo)［14］。2019 年修正統(tǒng)計(jì)方法后，將R＆D投入強(qiáng)度納入了評(píng)價(jià)體系，并印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類（2019）》，該版產(chǎn)業(yè)目錄將行業(yè)細(xì)分對(duì)應(yīng)到國(guó)民經(jīng)濟(jì)小類，為后續(xù)專利密集型產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)奠定了基礎(chǔ)［15］。國(guó)內(nèi)的專家學(xué)者在研究專利密集型產(chǎn)業(yè)時(shí)采取了更加全面的綜合指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算［16-18］，將研發(fā)強(qiáng)度、人力資本和專利質(zhì)量均考慮在內(nèi)，避免了因?qū)＠麛?shù)量較少，但注重研發(fā)、專利價(jià)值高的產(chǎn)業(yè)沒有被認(rèn)定為專利密集型產(chǎn)業(yè)的問題，更加科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)。

1.2 專利密集型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)研究

美國(guó)和歐盟對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)的評(píng)價(jià)研究主要聚焦在對(duì)產(chǎn)出、就業(yè)、收入和對(duì)外貿(mào)易的貢獻(xiàn)［19］。我國(guó)自2018 年開始統(tǒng)計(jì)歷年專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重，各省市對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)的研究聚焦在對(duì)經(jīng)濟(jì)和就業(yè)的貢獻(xiàn)上，評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有工業(yè)總產(chǎn)值、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、出口交貨值和崗位數(shù)量［20-22］，通過對(duì)比研究，分析專利密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力和水平。

1.3 專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究通常基于投入—產(chǎn)出視角，當(dāng)前常用指標(biāo)有人力投入（包括R＆D人員占比、行業(yè)平均從業(yè)人數(shù)）、資金投入（R＆D經(jīng)費(fèi)支出占比、設(shè)備及技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)等）、知識(shí)產(chǎn)出（專利數(shù)量指標(biāo)）和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。可以看出，篩選對(duì)創(chuàng)新能力具有較強(qiáng)代表性的指標(biāo)是關(guān)鍵。但隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，對(duì)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)、發(fā)展質(zhì)量有著更高的要求。由此可見，目前的指標(biāo)體系在高學(xué)歷人員投入、專利質(zhì)量、專利價(jià)值等方面的考慮尚不全面，需進(jìn)一步完善。

綜上所述，我國(guó)對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)的測(cè)度指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度指標(biāo)和創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)研究雖有一定基礎(chǔ)，但尚未建立起指標(biāo)全面、體系完善的專利密集型產(chǎn)業(yè)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)機(jī)制，導(dǎo)致區(qū)域間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)難以對(duì)比評(píng)估，不利于專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的監(jiān)測(cè)和定向培育。因此，構(gòu)建評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系對(duì)于推動(dòng)專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展、發(fā)揮專利密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用具有重要意義。

2 專利密集型產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的構(gòu)建

構(gòu)建專利密集型產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)遵循系統(tǒng)性、層次性、科學(xué)性、可行性等指標(biāo)選取原則［23］，結(jié)合專利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)密度高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)突出等特點(diǎn)，在借鑒現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)角度構(gòu)建評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)體系［24］。

2.1 創(chuàng)新投入指標(biāo)

創(chuàng)新投入指標(biāo)包含資金投入、規(guī)模投入和人力投入3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

資金投入是創(chuàng)新活動(dòng)的物質(zhì)支撐基礎(chǔ)，可以反映專利密集型產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度。基于R＆D經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比，可以看出產(chǎn)業(yè)對(duì)研發(fā)活動(dòng)的重視程度。同時(shí)，橫向比較可以監(jiān)測(cè)到企業(yè)研發(fā)投入的側(cè)重方向，人均人員勞務(wù)費(fèi)能夠體現(xiàn)該產(chǎn)業(yè)薪資水平。

規(guī)模投入包含研發(fā)活動(dòng)企業(yè)數(shù)量和科技機(jī)構(gòu)企業(yè)數(shù)量占比，可以評(píng)估產(chǎn)業(yè)的研發(fā)規(guī)模和實(shí)力。

人力投入是技術(shù)創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，是創(chuàng)新活動(dòng)中最活躍的因素［25］。人才聚集情況在一定程度上可以反映產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展?fàn)顩r，基于研發(fā)人員和高學(xué)歷人員占比，可以看出企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)力和潛力，R＆D人員全時(shí)當(dāng)量則反映了切實(shí)投入科技研究的人力情況。

2.2 創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)指標(biāo)

創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)包含技術(shù)產(chǎn)出和產(chǎn)品產(chǎn)出2 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。技術(shù)產(chǎn)出代表了產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，專利數(shù)據(jù)是技術(shù)創(chuàng)新的重要信息來源，其作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要載體和表現(xiàn)形式，是技術(shù)創(chuàng)新的階段性產(chǎn)出成果，被認(rèn)為是衡量技術(shù)創(chuàng)新的重要維度，也是最常用的技術(shù)創(chuàng)新衡量指標(biāo)，在數(shù)據(jù)的可獲得性、完整性及人員信息的披露等方面具有其他指標(biāo)不可比擬的優(yōu)勢(shì)。其中專利申請(qǐng)量反映產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活力和研發(fā)熱度，高價(jià)值專利數(shù)量能夠評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)的專利質(zhì)量和技術(shù)創(chuàng)新水平。

產(chǎn)品產(chǎn)出則展現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化和在產(chǎn)品端見效能力，包含專利許可/轉(zhuǎn)化數(shù)量占專利總數(shù)比和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)2 個(gè)指標(biāo)。

2.3 經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)指標(biāo)

經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)是產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終目的，也是評(píng)價(jià)專利密集型產(chǎn)業(yè)的核心指標(biāo)，共包含經(jīng)濟(jì)效益、創(chuàng)新效益、出口效益和就業(yè)貢獻(xiàn)4 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)效益是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的直接體現(xiàn)，其中工業(yè)總產(chǎn)值反映了產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力，其在總產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值中的占比是衡量專利密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度的重要參考指標(biāo)。營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額反映了行業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利能力。

創(chuàng)新效益主要評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的效益。專利質(zhì)押融資金額則是專利技術(shù)法律價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值最直接的體現(xiàn)，由新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比值能夠看出創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的支撐作用。

出口交貨值反映了產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的貢獻(xiàn)度，是衡量產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。由提供就業(yè)崗位數(shù)量占總產(chǎn)業(yè)的比值能夠看出專利密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)作用。

2.4 指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)

評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)見表1，由3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)、9 個(gè)二級(jí)指標(biāo)和20 個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)組成，全面統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)專利密集型產(chǎn)業(yè)的投入、產(chǎn)出活動(dòng)情況。

表1 專利密集型產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系Tab.1 Evaluation and monitoring index system for patentintensive industries

3 指標(biāo)體系的應(yīng)用

根據(jù)專利密集型產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，定期統(tǒng)計(jì)產(chǎn)業(yè)各項(xiàng)數(shù)據(jù)指標(biāo)，通過各項(xiàng)指標(biāo)的對(duì)比研究，分析專利密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，監(jiān)測(cè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)。例如：資金投入方面，可以看出研發(fā)產(chǎn)業(yè)經(jīng)費(fèi)支出的主要方面和不足之處；人員投入方面，除監(jiān)測(cè)產(chǎn)業(yè)的人力資本情況外，還可以看出產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域人才引進(jìn)的支撐作用等；經(jīng)濟(jì)效益方面，可以看出對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)程度。因此，基于指標(biāo)體系，全面統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各個(gè)方面，為產(chǎn)業(yè)制定培育發(fā)展措施提供數(shù)據(jù)支撐。通過產(chǎn)業(yè)間的橫向?qū)Ρ龋治龆ㄎ桓鳟a(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)項(xiàng)和短板，為政府部門規(guī)劃產(chǎn)業(yè)集群提供信息支撐。

此外，我國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)研究數(shù)據(jù)主要來源于統(tǒng)計(jì)年鑒和經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，多為國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)大類和中類，受限于產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的獲取，專家學(xué)者難以進(jìn)行更有針對(duì)性的研究。因此，專利密集型產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一監(jiān)測(cè)可為我國(guó)專家學(xué)者進(jìn)一步深入研究專利密集型產(chǎn)業(yè)提供數(shù)據(jù)支持。

4 總結(jié)與展望

本文通過梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)角度構(gòu)建了專利密集型產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，基于9 個(gè)二級(jí)指標(biāo)和20 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了全面統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，準(zhǔn)確地反映了產(chǎn)業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度、重視程度、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新水平、生產(chǎn)能力、經(jīng)濟(jì)效益和出口、就業(yè)的貢獻(xiàn)等情況。下一步將通過理論研究和實(shí)證研究相結(jié)合的方法，為各指標(biāo)賦予權(quán)重，使其能夠精準(zhǔn)評(píng)價(jià)專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，診斷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入—?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)出—經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)鏈條上的短板，有針對(duì)性地制定培育政策。未來可將評(píng)價(jià)體系繼續(xù)細(xì)化，加入側(cè)重評(píng)價(jià)專利密集型產(chǎn)業(yè)企業(yè)的指標(biāo)，從企業(yè)端監(jiān)測(cè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，建立統(tǒng)一的專利密集型產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)平臺(tái)，方便各企業(yè)定期上報(bào)數(shù)據(jù)，利于數(shù)據(jù)分析處理和對(duì)比研究，以進(jìn)一步發(fā)揮專利密集型產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的支撐作用。■