新媒體背景下科技期刊編輯如何防范學術不端行為

郝秀清

山東理工大學 山東淄博 255049

在科研論文撰寫和發表過程中，學術不端行為屢見不鮮，嚴重污染了學術風氣，阻礙了學術創新的步伐［1］。新媒體背景下，科研論文中的學術不端行為花樣翻新，一些隱性學術不端行為需要編輯、審稿專家花大力氣才能發現。因此，從多角度、多層面防范學術不端行為是我們必須面對和解決的問題。科技期刊在我國邁向科技強國的快速發展進程中發揮著舉足輕重的作用，科技期刊編輯作為科研論文出版過程中的質量把關人，必須擔當起抵制和防范學術不端行為的職責。

1 產生原因

隨著科學技術的快速發展和新媒體技術的廣泛應用，科技信息的傳播方式發生了翻天覆地的變化，人們可以通過網絡快速便捷地獲取國內外相關研究成果的最新信息，但信息的快速傳播和獲取也為各種學術不端行為創造了便利條件。雖然各種學術不端檢測系統在發現內容剽竊和重復發表等學術不端行為中發揮了很好的作用，使得簡單的文字抄襲、重復發表等行為逐漸變少，但新的學術不端行為改頭換面，開始以更加隱蔽的方式出現。

學術不端不是一種孤立的社會現象，其形成原因有多種，既與我國長期缺乏有效的教育引導機制和監管、懲處體系及科研評價機制的錯位等社會原因有關，也與作者缺乏對學術不端行為的認知及急功近利等個人原因有關［2］。科研論文作者在學習、工作中都會接觸到有關學術誠信、科研誠信的信息，但是還有很多作者對學術不端行為的認知不足、理解不到位，認為只要不抄襲、不作假就不算學術不端。鄭曉梅等［3］通過“問卷星”調查平臺，對科技期刊編輯人員和科研人員進行了在線問卷調查，結果顯示，回收的5 839 份有效問卷中，只有33.46%的人表示對我國出臺的科研學術規范內容很了解，41.17%的人處于基本了解狀態，還有25.37%的人處于不了解的狀態。卜永強等［4］對某地區高校全日制在校學生對于高校制定的學術不端懲戒措施的了解程度進行了調查，結果表明，非常了解的只占11%，一般了解的占53%，略有耳聞和毫不知情的占36%。認知上的缺失是學術不端產生的重要原因之一。目前，科研評價體系還不是很科學、完善，科研論文作為科研成果的重要載體，在科研評價體系中有著相當重要的位置，科研論文的發表與作者的職稱評聘、學位申請、課題申報、業績考核、學術評價等直接掛鉤，一些科研人員為了完成硬性指標、獲得充裕的科研經費、更快地晉升，在利益的驅使和僥幸心理的作用下實施了學術不端行為。監管懲處機制的缺乏、處理結果不夠公開透明使得一些有學術不端行為的作者并沒有因此受到懲處，甚至有些懲處點到為止。學術不端行為實施者的低成本付出和高回報對周圍科研工作者造成不良的負面示范作用，導致有些科研工作者心態失衡，希望通過實施學術不端行為來達到自己的目的。

2 主要表現形式

我國新聞出版行業標準《學術出版規范 期刊學術不端行為界定》（CY/T 174—2019）［5］中界定的論文作者學術不端行為主要包括剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投、重復發表、違背研究倫理等。新媒體背景下，科研論文中學術不端行為表現形式也發生了變化，集中體現在以下幾方面。

2.1 經過變換的圖表、數據和公式

新媒體背景下，信息的獲取更為便捷，隨之而來的科研論文中圖表、數據、公式的剽竊、偽造、篡改等隱匿性很強、較難發現的學術不端行為有愈演愈烈的趨勢，已成為重災區［6］。這類學術不端行為主要表現為：表和圖的形式互換，即將表格中的數據以折線圖、餅狀圖、柱形圖等形式表達，或將圖中數字抽出以表格的形式表達；將圖或表中的數據以文本表述的形式表達；更換公式中代表變量的字母；隨意編造、篡改、抄襲數據，以滿足論文結果的需要；對圖片進行裁剪、抹除、拼接、平移、縮放、色彩變化等處理，生成隱蔽性較強的偽造圖片。對于經過“修飾”的圖表、數據和公式，目前國內的學術不端檢測系統還無法自動識別，這類行為有極大的社會危害性。

2.2 經過重組或翻譯的文字

近年來，隨著各大數據庫學術不端檢測系統的廣泛應用，直接抄襲、剽竊等性質惡劣的學術不端行為已不多見，但新的形式悄然而至，如通過語序的變換、表達方式的變換、同義詞替換等方式將其他論文中的觀點進行重組，用完全不同的文字來表達實質不變的內容，這種深層學術不端行為可以很“精準”地通過學術不端檢測系統的檢測，它同跨語種抄襲和翻譯國外文獻成為近年來出現的最難被發現和判定的學術不端行為之一。此類論文經過作者的“精心”加工修飾，很難找到可供比對的原文，這種相對隱蔽的高級抄襲行為很多情況下會被列為“存疑”狀態，且處理起來較為困難，需要編輯和審稿專家詳細閱讀和仔細分析。

2.3 “代寫代投”和“一稿多投”

隨著論文發表需求量的增加，由中介機構運作的“代寫代投”論文數量也逐漸增多，這些中介機構以“代為潤色”論文為幌子，通過高價收費的方式，代寫、代投論文。中介機構中從事論文寫作的人員有很強的專業功底，可以在一篇論文的基礎上“加工”出多篇能順利通過學術不端檢測系統的論文；代投人員負責論文的批量投稿，有的甚至利用期刊采編系統的漏洞提供虛假審稿人，通過偽造同行評議的方式，順利通過期刊的審核。在當前學術環境下，“一稿多投”現象仍然存在，國內大多數期刊較長的發表周期顯然很難滿足作者發表論文的需求。科技期刊編輯工作中可能會不時遇到這樣的情況：有些作者在收到修改意見后要求撤稿，當詢問撤稿理由，個別作者也會實話實說，表示稿件同時投給了多家期刊，有期刊已錄用；還有些作者以“實驗數據有問題”“結論不完善”“未和導師溝通好”等各種理由搪塞；甚至有些作者在論文錄用進入編校流程后以“發現論文存在重大問題”為由要求撤稿。這些“一稿多投”行為無論發生在稿件處理的哪個階段，都極大地浪費了編輯資源，影響了編輯部的正常工作，也對編輯人員造成了心理傷害。

2.4 不當使用AI工具生成論文

近年來，人工智能（AI）技術飛速發展，使得AI寫作在許多領域得到應用。AI依靠大數據，為內容創作提供了便利，但AI生成的內容在價值判斷和版權等方面存在的問題不容忽視，還需要法理和倫理上的探討［7］。雖然在管理層面上對于使用AI工具生成的論文接受程度如何還沒有定論，但在一些別有用心的人中，AI寫作工具是實現不良意圖的“有力助手”已是不爭的事實，已有不少由ChatGPT等AI工具輸出的學術成果流入了學術界，這類學術造假事件引發了學術界的廣泛關注［8］。2023 年6 月14 日，《中國科技期刊研究》編輯部發表聲明：如論文中主要內容是利用AI工具生成的，一旦發現，將以學術不端行為處理。AI論文是基于數據庫的內容生成的，不可避免地會存在知識盲區和虛假信息，不當使用AI工具生成科研論文這一新興學術不端行為會損害學術成果的科學性、可靠性，嚴重威脅學術誠信，應當引起編輯的高度重視。

3 防范措施

學術不端行為的防范和治理需要社會各界和科研工作者的共同努力。處于防范學術不端行為一線的科技期刊編輯必須進一步增強責任意識，在工作的每一個環節中嚴格落實防范措施，以“防”為主，以“罰”為輔，最大程度地降低學術不端行為的危害。

3.1 完善制度和規范稿件處理流程

學術不端行為會滲透到出版的各個環節，編輯部必須加強完善內控制度，嚴格規范處理流程，構建防范學術不端行為的多層防線。編輯部可通過網站、微信公眾號等，宣傳科研學術規范，完善并及時更新征稿簡則、稿件處理流程等工作文檔，避免編輯出版過程中可能出現的制度漏洞。如在征稿簡則中，列出哪些情況必須標注參考文獻，哪些情況沒必要標注參考文獻，并明確提出署名要求；在稿件處理流程中，列出每個流程的處理時限，為規范稿件處理打好基礎；投稿時要求作者簽署出版協議、版權轉讓協議、誠信保證書，使作者明確哪些行為屬于學術不端行為，及時停止可能發生的學術不端行為；根據提交的作者貢獻聲明甄別署名不當行為，根據提交的基金證明材料對標注基金的論文進行真實性、緊密性審核；對于作者推薦的審稿人，應通過公開信息（如電話、郵件地址等）查詢，做好事前背景調查工作；在學術界對AI生成的論文還沒有統一規范的情況下，編輯部應根據實際情況制定相應規范，杜絕不當使用AI工具生成的論文。

3.2 采用多種技術手段

科技期刊編輯在收到稿件后會利用學術不端檢測系統對稿件進行重復率的檢測，但中國知網、萬方、維普等數據庫開發的學術不端檢測系統都存在很大的局限性，在各系統中查重的結果也存在差異。因此，我們不能簡單地基于文字復制比的高低來判斷論文是否存在學術不端行為，還需通過人工甄別確定。審稿專家的把關作用尤為重要，田旭等［9］的研究也表明，所發現的學術不端行為中，有很大一部分是由外審專家查出的。“小同行”審稿專家在科研工作中要閱讀大量相關領域的中外文獻，對于論文的研究意義、應用價值、創新性、是否存在學術不端問題有比較準確的判斷能力，對于將圖表和文字敘述相互轉換的論文、重新包裝圖表的論文及翻譯而來的論文、參考文獻用而不標的論文等檢測系統無法查出的問題，審稿專家的“火眼金睛”能發揮很大的作用。目前，不同檢測系統依賴的數據庫收錄數據的來源、類型、數量均有差別，沒有一個檢測系統能完全覆蓋全球所有的期刊數據，實際操作過程中，可在各環節交叉利用多平臺、多系統對來稿進行檢測。同時，編輯應關注和及時使用新推出的對AI論文進行識別的工具，如國內的生成內容識別工具AIGC-X可提供AI 內容抄襲、論文造假檢測服務，以此來防范學術不端行為。

3.3 提升編輯自身素養和能力

在科技期刊出版過程中，編輯要參與出版的各個流程，負有對論文學術質量和學術誠信雙重把關的職責，在防范學術不端中起著至關重要的作用。新媒體背景下，學術不端行為呈現出的多樣性、復雜性、隱蔽性特點對編輯的專業能力和防范能力提出了更高的要求。編輯只有具有較高的學術素養、敏銳的判斷力和較強的甄別能力，熟悉有關政策和標準規范，才能準確判斷論文價值，更好地與專家、作者溝通，并及時發現論文中的學術不端行為。編輯要保持終身學習的熱情，通過參加繼續教育、參加高水平的學術交流活動等方式，提高自己的專業素養和掌握、應用新技術的能力。如編輯只有掌握一定的統計學知識，才有可能發現論文中的數據造假；編輯只有具有一定的專業知識，才能選擇合適的審稿人。同時，編輯也要增強自身道德修養和責任心，提高識別能力，及時處理學術不端行為，特別是對于涉嫌學術不端的論文，不能一退了之，應主動聯系作者，核實文中是否存在學術不端問題，如果確實存在，則要指出文中存在的問題，并對作者進行科研誠信教育。

4 結 語

我國是科技論文產出大國，作為科技期刊編輯，有義務承擔起科技期刊“守門人”的責任，不斷提升自身的科研水平和專業素養，學習、掌握、利用最新的檢測技術，增強防范學術不端行為的意識和能力，維護科研誠信，共同抵制學術不端行為，為科技期刊的健康有序發展做出積極努力。■