研究生學術行為認知機制的建構與實踐路徑

徐琳琳 鄭凱歌

[摘 要]學術行為是一種關于個人、學術共同體、社會三者之間的復雜倫理樣態，是內在道德和外在規則的結合，也是自律與他律的結合。影響研究生學術行為認知因素包括：研究生違反學術內在道德和外在規則的行為，高校學術行為規制不健全，以及學術市場化等。解決研究生學術行為失范問題，可以從研究生、高校和社會三者入手，通過提高內在道德、完善外在規則，將自律和他律有機結合，從而建立有效的研究生學術行為認知機制。

[關鍵詞]研究生；學術行為；認知機制；實踐路徑

[中圖分類號] G640? ? ? ? ? ? [文獻標志碼] A [文章編號] 1008-2549（2024） 01-0008-03

一、研究生學術行為認知的相關理論

對學術行為進行理論構建，需要從學術歸屬樣態著手。學術研究的實踐活動，是一種探索真理的過程，它的歸屬樣態是復雜的，學術既是個人的，也是集體的，更是社會的。[1]個人層面上，學術行為是學術主體個人的一項獨立志業，學術主體通過學術行為提升自身道德修養和學術能力；集體層面上，學術主體是學術共同體中的一部分，個體從事的學術行為屬于學術共同體的共同活動。因此，學術主體需要遵守學術共同體的學術規范和價值導向；社會層面上，學術主體的學術行為屬于社會職業，社會有權利對學術主體提出要求，學術行為應該對社會負責，受社會輿論監督。

由此可見，學術行為屬于一項個人的獨立志業，側重于追求道德修養的自律；學術行為也是一種學術共同體的集體活動，需要遵從學術共同體規制的約束；學術行為又是一種社會職業，學術主體應該履行自身社會義務，受公眾和輿論的制約。因此，學術行為是一種涉及個人、學術共同體、社會三者的復雜倫理樣態，是內在道德和外在規則的結合，也是自律與他律的結合。

從學術歸屬樣態視角來看，學術行為失范問題是學術人進行學術活動過程中，為取得學術共同體和社會的認可或獲取非學術的利益和地位，學術人有意識地進行違反學術內在道德和外在規則的行為。

二、影響研究生學術行為認知的因素

研究生學術行為認知是研究生在學術活動中內在道德和外在規則、自律和他律綜合作用的結果。新時代影響高校研究生學術行為認知的因素有很多，主要包括內在道德因素和外在規則原因。內在道德因素在于研究生自身學術道德意識欠缺，又急于獲得學術成就，從而導致研究生在學術活動中行為偏差；外部因素主要是高校對學生學術行為的監管制度機制不夠完善及整個社會浮躁氛圍對學術的影響。

（一）個體層面：研究生學術價值觀偏失

研究生學術行為認知出現偏差，一個關鍵原因是研究生學術規范意識不強，對學術行為失范沒有一個清楚的認知，學術價值觀偏失。

價值觀是個人對于什么是“值得的”的看法，對個體行為具有導向作用。學術價值觀是學術主體在學術活動中按照自身所認為的事物重要性而抉擇學術價值的內在價值取向。因此，研究生接受什么樣的學術價值觀就會按照什么樣的行為標準進行學術活動。

然而，高校研究生整體的學術價值觀會存在一定的認知偏差。高校研究生在“理性”“嚴謹”“公開”“創新”這四種學術價值觀上的學術行為認知機制存在明顯差異：男生和女生在“理性”與“公開”價值觀上的學術行為認知機制存在一定差異；不同學科在“嚴謹”和“創新”價值觀上的學術行為認知機制存在差異；不同年級在“嚴謹”“理性”價值觀上的學術行為認知機制存在差異等。而且，研究生對于影響學術行為認知因素的態度不是一成不變的，由于學識的增長、眼界的開闊，以及周圍師長同學的影響，研究生對待影響學術行為認知因素的態度可能會發生變化，而這些變化也會影響研究生的學術行為。

學術道德是研究生進行學術活動應該秉持的行為準則和價值取向。如果研究生的學術價值觀符合學術道德，他就會在學術活動中按照學術道德所要求的標準行動，自覺遵守學術規范，發揮自律的作用。相反，如果研究生的學術價值觀偏離了學術道德，認為在學術活動中有高于學術道德的“更值得的”事物去追求，那么在學術活動中二者發生沖突時，就可能背離學術道德，導致學術道德缺失，無法發揮自律的作用，學術行為認知出現偏差。

（二）學術共同體層面：高校學術倫理規制不健全

影響研究生學術行為的一個重要因素是學術共同體即高校學術倫理規制不健全。羅志敏認為：“沒有規制的學術倫理只能是形而上的倫理理念或價值符號，而不是現實世界的倫理。只有通過規制，高校學術倫理才能具有現實性的價值和意義。”[2]學術行為是個人、學術共同體和社會三者共同發揮作用的結果，同樣也是內在道德和外在規則的統一。規避研究生學術失范行為不能只依賴內在道德的作用，還需要外在規則的制約。只有在堅持學術價值觀的基礎上，充分發揮制度、規則的作用，建立規范、清晰、有效的“規則制度”，才能使內在道德和外在規則相統一，學術行為才能真正沿著良性的路徑發展。

研究生學術行為外在“規則制度”的表現形式為研究生所在高校的學術行為規范和監督制度。然而，我國部分高校現有的研究生學術制度內容有些比較籠統，只是一般性的規則，缺乏具體措施，操作性不強，要付諸實施可能存在一定難度。學術行為規范在高校中表現為研究生在學術活動中所應遵循的內在價值要求，它確立了包括學術道德在內的一切研究生學術規范的基本原則，決定著研究生的學術良心、學術道德及行為。如果外在的學術倫理規制不健全，就無法為內在的學術倫理道德提供外在的、強制的制度保障，學術倫理就成了一種形而上學的抽象概念，不能成為指導實踐活動的理論工具，破壞學術認知機制的形成。

（三）社會層面：學術市場化趨勢

學術行為是關于個人、學術共同體和社會的復雜樣態，探索研究生學術行為認知因素，不僅要從研究生和高校的角度，還要關注社會層面。

當前，學術界一定程度存在急功近利的風氣，學術評價體系中不合理和不完善之處也導致研究生的不良競爭。市場經濟飛速發展可能帶來的功利主義和浮躁風氣，使本不該進入市場經濟的學術也開始“市場化”。學術市場化，即學術走進了市場，有了需求方和供給方。學術被加進了市場經濟條件下的功利主義內容，使得學術活動中的學術性變得次要，學術活動成了一種獲取學術之外非學術利益的工具。學術面對功利誘惑，影響了研究生對良性學術行為的認知。

三、建構研究生學術行為認知機制

明確把握影響研究生學術行為認知的因素，是為了更加有針對性和選擇性地采取多維度、多角度的方式建構研究生學術行為認知機制。研究生學術行為認知偏差，一方面是由于研究生內在的學術道德缺失，另一方面是外在的“規則制度”松動以及社會不良風氣的浸染。因此，社會、高校和研究生個人都必須找到問題根源，并提出針對性政策，才能建構研究生學術行為認知機制，帶動高校學術的良性發展。

（一）加強學術倫理教育

研究生正確掌握學術倫理相關知識，有利于深刻把握個體與學術共同體、個人與社會之間的關系。加強學術倫理教育，可以讓高校研究生樹立正確的學術價值觀，提高學術個體的內在道德，更好地發揮自律的作用。

1.開展學術行為問題的討論

開展關于學術行為問題的討論，提高對學術倫理的認識，使研究生群體加深對學術行為問題的了解，有助于營造良好的學術環境，進而保持學術活動的良性開展。加強對學術行為問題的討論，可以讓高校研究生樹立正確的學術價值觀，提高學術個體的內在道德水平，更好地發揮自律的作用。因此，應鼓勵研究生積極對相關問題進行研究討論，提高研究生對學術行為問題的敏感度，有利于規避研究生群體學術行為失范問題，營造求真務實的學術氛圍，創設嚴謹理性的學術文化。良好的學術氛圍可以使研究生樹立正確的學術價值觀，提升自身道德修養，樹立和發揮內在道德力量，從而有效抑制學術失范行為。

2.開設學術行為規范課程

當前，我國部分高校缺少針對研究生群體的學術倫理教育課程，有些高校甚至沒有開展專門的研究生學術倫理教育講座。研究生是我國未來科研力量的主力軍，他們的學術道德水平決定了未來科研和學術主體學術道德水平的高低。開設學術倫理教育課程，研究生可以系統地學習學術倫理規范、學術失范行為的界定和處罰措施等相關知識。因此，應該將研究生的學術倫理教育納入專門的必修課程，并高度重視其課程的教材建設、師資力量組建等方面，并使學術行為規范學習融入研究生的日常學習生活中。[3]

3.發揮導師的榜樣作用

研究生在進行學術活動的過程中，導師起著不可代替的作用。導師不僅傳授研究生專業知識、指導研究生學術活動，還對研究生的學術道德品質和學術價值觀起著引領作用。導師在學術活動中謹遵學術道德，保持嚴謹學術作風，會引導研究生樹立正確的學術價值觀，遵守學術道德要求，對學術保持敬畏之心。因此，導師應多與學生進行互動，形成穩定適當的交流頻率，這樣有助于導師對研究生的學術活動進行監督，并給予及時的指導與建議。同時，應提升導師的指導能力，組織針對導師的教育與培訓，這會有利于提高導師自身學術道德素質，為研究生樹立良好的學術道德榜樣，規避學術失范行為發生。

（二）健全學術共同體制度規范

研究生學術行為的管理不能完全依靠研究生的內在道德約束，還必須有相應的“規則制度”進行保障。重視高校學術制度建設，健全高校相關制度規范，有助于解決研究生不良學術行為問題。[4]

1.制定系統的學術規范明細

高校應進一步完善學術倫理規范的操作細則，使研究生真正了解學術行為規范的要求，在遇到學術倫理難題時，有能夠解決實際問題的方法細則作為參照，能按照細則做出符合正確學術價值觀的判斷。在制定細則的過程中要有明確的學術倫理價值導向，層次分明、簡潔明了，使研究生群體能準確學習學術規范制度；同時明確規定禁止性行為，全面完整地進行學術行為的規制，使研究生群體真正了解什么事情可為、什么事情不可為。

2.建立健全學術監察制度

高校應設立專門的研究生學術活動監察機構，用于監督研究生學術活動是否符合學術規范，并對研究生學術失范行為進行認定和處罰。研究生是學術界的新人，對日后應該承擔的社會義務和學術責任應有清晰的認知。[5]研究生身份仍然是學生，缺乏社會義務和學術責任的約束，容易出現學術失范行為。設立專門的研究生學術監察機構，用于監督和管理研究生的學術活動，使其深刻認識到自身的學術道德責任，以及不良學術行為一旦實施對社會造成的巨大危害，“規則制度”才能真正起到約束作用。

3.建設科學的學術評估制度

部分高校以發表論文數量作為研究生學術評價的硬性指標，評價體系存在“重量輕質”的問題。構建科學健康的高校學術評價體系，是抵制研究生學術失范行為的有效途徑。對研究生學術水平的認定，不應該只看發表的論文數，更應該重視過程評價，重視其在校期間的具體表現，例如，是否積極參與學術研究，是否對科研活動做出了貢獻等。如果只重量而忽略質，就會滋生出不良學術行為。

（三）輿論監督政府監察

1.社會輿論監察制度

以社會輿論的力量監督學術失范者，使研究生謹記不尊學術、不守誠信者必受到懲罰。[6]因此，應以社會輿論力量形成對研究生學術活動的監察制度，深化對研究生學術活動的監察范圍，加大研究生不良學術行為的懲治力度。讓研究生意識到實施不良學術行為必會遭受懲罰，從而樹立嚴謹治學的學術態度，培養健康的高校學術環境。

2.政府創設健康學術環境

政府應鼓勵高校嚴謹治學，清除學術界的不良風氣。研究生作為國家未來科研事業的中堅力量，將影響我國科研事業的未來走向和學術界的精神面貌。國家和政府要投入力量，致力于在研究生中間形成優良學術氛圍，鼓勵研究生遵循學術道德規范，腳踏實地做學問。良好的學術環境有利于抵制研究生學術失范行為，培養踏實做學問、品行端正的研究生群體。

總之，當前影響研究生對良性學術行為認知的因素，對高校和社會發展都帶來了不利影響，引起社會各方的高度關注。學術共同體和政府采取諸多措施建構新時代研究生良性學術行為認知機制，成效顯著，但持續性還有待加強。探索新時代研究生學術行為認知機制，可使復雜的研究生學術行為形成結構清晰、界線明了的邏輯體系。這種邏輯體系有助于將研究生學術行為歸入相應類別，便于對研究生學術行為的理論研究，也有助于高校研究生甄別學術失范行為，使其對學術行為有一個清晰認識，從而規避因為認知不夠“誤入歧途”的現象發生，使學術界迸發新的生機與活力，使我國科研事業呈良性發展趨勢。

參考文獻：

[1]羅志敏. 何謂學術倫理： 一個解析框架[J]. 復旦教育論壇， 2012（10）： 5-9.

[2]羅志敏. 大學學術倫理規制： 內涵、特性及實現框架[J]. 清華大學教育研究， 2010（6）： 50-55.

[3]姚志友， 董維春. 他律與自律： 研究生學術道德教育的邏輯與路徑[J]. 學位與研究生教育， 2018（4）： 31-37．

[4]潘懋元.高等教育研究方法[M].北京：高等教育出版社， 2008： 52．

[5]楊玉圣.學術規范與學術批評[M].鄭州：河南大學出版社， 2005： 137．

[6]劉普.我國學術不端問題的現狀與治理路徑： 基于媒體報道的64起學術不端典型案例的分析[J].中國科學基金， 2018（6）： 637-644.

（責任編輯：王義祥）

基金項目：2021年遼寧省社會科學規劃基金一般項目：“馬克思主義勞動觀視域下我國青少年勞動教育一體化建設研究”（L21BKS021）。

作者簡介：徐琳琳（1980—），女，博士，副教授，研究方向：科技哲學；鄭凱歌（1998—），女，碩士研究生，研究方向：科技哲學。