孫宋龍 彭曦 曹俊梅

以“個(gè)案辦理——類(lèi)案監(jiān)督——系統(tǒng)治理”為基本路徑的大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的研發(fā)與應(yīng)用在全國(guó)如火如荼開(kāi)展，一度成為數(shù)字檢察的代名詞。本次研討圍繞大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的價(jià)值、模式、實(shí)踐難點(diǎn)及優(yōu)化方案等展開(kāi)，特邀法律專(zhuān)家和實(shí)務(wù)人士進(jìn)行交流。

許剛上海市金山區(qū)人民檢察院檢委會(huì)專(zhuān)職委員

覺(jué)醒

許剛：數(shù)字檢察工作推進(jìn)以來(lái)，有研究者將數(shù)字檢察與大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的概念等同，也有觀點(diǎn)認(rèn)為大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督是數(shù)字檢察工作的一部分。大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的概念究竟是什么，其與數(shù)字檢察、大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督是什么關(guān)系，具有什么價(jià)值？

吳思遠(yuǎn)：數(shù)字檢察是繼我國(guó)智慧檢務(wù)建設(shè)之后的又一重要的里程碑。構(gòu)建大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，是實(shí)現(xiàn)數(shù)字檢察改革目標(biāo)的關(guān)鍵所在。所謂“大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型”，是檢察機(jī)關(guān)依托數(shù)字化技術(shù)，通過(guò)數(shù)據(jù)建模發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與監(jiān)督點(diǎn)，探索智慧監(jiān)督方式，更為主動(dòng)地進(jìn)行法律監(jiān)督與社會(huì)治理的一種創(chuàng)新模式。運(yùn)用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的價(jià)值在于，一是檢察機(jī)關(guān)順應(yīng)國(guó)家數(shù)字化建設(shè)的體現(xiàn)，二是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型可以進(jìn)一步提高監(jiān)督質(zhì)效，三是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的運(yùn)用，賦予了檢察機(jī)關(guān)積極主動(dòng)履職的工具可能性。

章安邦：個(gè)人認(rèn)為數(shù)字檢察的內(nèi)涵較為廣泛。大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督是數(shù)字檢察的一個(gè)方面，大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的載體，“個(gè)案辦理——類(lèi)案監(jiān)督——系統(tǒng)治理”的模型是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的主要模式。

路徑

許剛：剛才專(zhuān)家提到“個(gè)案辦理——類(lèi)案監(jiān)督——系統(tǒng)治理”是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的主要模式，可見(jiàn)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型有不同呈現(xiàn)樣態(tài)，請(qǐng)各位談?wù)剬?duì)這個(gè)問(wèn)題的看法。

苗旖：大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的實(shí)現(xiàn)路徑是“個(gè)案辦理——類(lèi)案監(jiān)督——系統(tǒng)治理”。三個(gè)環(huán)節(jié)的重點(diǎn)，分別是檢察官的類(lèi)案拓展思維、融合辦案機(jī)制和讓監(jiān)督規(guī)則成為治理規(guī)則。大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型離不開(kāi)業(yè)務(wù)主導(dǎo)這個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。

陳奧琳：與傳統(tǒng)的訴訟監(jiān)督辦案模式不同，數(shù)字檢察辦案更加強(qiáng)調(diào)偵查思維，對(duì)線索的發(fā)現(xiàn)、研判、調(diào)查類(lèi)似于自偵辦案過(guò)程中的線索初查。監(jiān)督案件的辦理有明顯的“類(lèi)偵查”特性，辦理的質(zhì)效、成效很大程度取決于線索來(lái)源、數(shù)量和質(zhì)量，監(jiān)督辦案的起點(diǎn)也遠(yuǎn)在案件受理或立案之前。明確監(jiān)督方向、發(fā)現(xiàn)監(jiān)督點(diǎn)是數(shù)字檢察辦案的第一步，關(guān)鍵在于立足法律監(jiān)督職能，探索符合地域特性、業(yè)務(wù)特征、數(shù)據(jù)特點(diǎn)的數(shù)字化法律監(jiān)督發(fā)展路徑。

章安邦：當(dāng)下大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的主要方式就是，透過(guò)具體的案件，總結(jié)共性、普遍性問(wèn)題，解析個(gè)案、梳理要素，在此基礎(chǔ)上提出解決方案，構(gòu)建模型輸出線索，再進(jìn)一步進(jìn)行問(wèn)題核實(shí)、類(lèi)案監(jiān)督。類(lèi)案監(jiān)督的重要方式是構(gòu)造類(lèi)案的整體數(shù)字畫(huà)像，最終實(shí)現(xiàn)“一地突破、全域共享”。當(dāng)然，模型共享的時(shí)候不能簡(jiǎn)單地采用“拿來(lái)主義”，需要對(duì)不同區(qū)域人們不同的生活習(xí)慣等因素做出一定的因地制宜的“變量調(diào)整”。

反思

許剛：當(dāng)前大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型在實(shí)踐中遇到了數(shù)據(jù)和機(jī)制方面的難點(diǎn)，各位專(zhuān)家對(duì)這些難點(diǎn)有何看法？

苗旖：沒(méi)有數(shù)據(jù)，模型也只能是模型。大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的數(shù)據(jù)來(lái)源可以分為內(nèi)生數(shù)據(jù)、共享數(shù)據(jù)和公開(kāi)數(shù)據(jù)。“內(nèi)生數(shù)據(jù)”是檢察機(jī)關(guān)通過(guò)挖掘自身業(yè)務(wù)沉淀下來(lái)的數(shù)據(jù)資源；“共享數(shù)據(jù)”是檢察機(jī)關(guān)通過(guò)“兩法銜接”、政法協(xié)同及其他部門(mén)政務(wù)信息共享獲得的數(shù)據(jù)資源；“公開(kāi)數(shù)據(jù)”是檢察機(jī)關(guān)通過(guò)接受控告舉報(bào)或者網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)信息獲得的數(shù)據(jù)資源。“內(nèi)生數(shù)據(jù)”是基礎(chǔ)，“共享數(shù)據(jù)”是重點(diǎn)，“公開(kāi)數(shù)據(jù)”是補(bǔ)充。目前存在的問(wèn)題是對(duì)共享數(shù)據(jù)、公開(kāi)數(shù)據(jù)不加區(qū)分海量收集，這極大增加了數(shù)據(jù)收集的難度。

包旭娟浙江省平湖市人民檢察院副檢察長(zhǎng)

陳奧琳上海市人民檢察院檢察官

苗旖上海市金山區(qū)人民檢察院檢察官

吳思遠(yuǎn)華東政法大學(xué)刑事法學(xué)院副教授

章安邦浙江工商大學(xué)法學(xué)院副教授

陳奧琳：首先，海量有價(jià)值的法律文書(shū)沒(méi)有結(jié)構(gòu)化處理，尤其是影響定罪量刑的事實(shí)要素難以被機(jī)器精準(zhǔn)、自動(dòng)識(shí)別和提取，進(jìn)而影響對(duì)這類(lèi)數(shù)據(jù)的管理、存儲(chǔ)、處理和分析運(yùn)用。其次，從大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的應(yīng)用機(jī)制上看，缺乏有效的檢察監(jiān)督線索管理制度，一定程度可能造成監(jiān)督線索的流失和線索管理的弱化。

包旭娟：一是數(shù)據(jù)獲取難度較大。不可避免的會(huì)出現(xiàn)一些人工填錄數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致法律監(jiān)督調(diào)取的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不夠精準(zhǔn)。二是數(shù)字檢察類(lèi)案監(jiān)督促進(jìn)社會(huì)治理的規(guī)模效應(yīng)尚未形成。“辦一案、牽一串、治一片”還需要推動(dòng)職能部門(mén)對(duì)發(fā)現(xiàn)的社會(huì)治理問(wèn)題進(jìn)行常態(tài)化的預(yù)警防范。三是復(fù)合型人才不充足。具有數(shù)字思維的檢察官和熟悉檢察業(yè)務(wù)的程序員，二者緊密配合才能最高效地將數(shù)據(jù)背后反映的問(wèn)題梳理出來(lái)并開(kāi)展針對(duì)性監(jiān)督，因此非常需要復(fù)合型人才。

章安邦：數(shù)字檢察工作的開(kāi)展需要與法治中國(guó)建設(shè)的基本要求、基本規(guī)律保持一致。檢察機(jī)關(guān)行使數(shù)據(jù)權(quán)力必須滿足合法性和正當(dāng)性的要求，避免侵蝕數(shù)據(jù)權(quán)利。嚴(yán)格按照《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律規(guī)定，建立健全檢察機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)合規(guī)體系，制定相關(guān)法律監(jiān)督數(shù)據(jù)的標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)、管理和調(diào)取規(guī)范，不得超越權(quán)限查詢(xún)、使用相關(guān)數(shù)據(jù)，確保數(shù)字檢察恪守法治的紅線。

吳思遠(yuǎn)：在數(shù)據(jù)源方面，大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型建立的數(shù)據(jù)來(lái)源面較窄，司法數(shù)據(jù)多、行政數(shù)據(jù)少，且數(shù)據(jù)獲取存在“知識(shí)鴻溝”，關(guān)鍵字段的抓取和結(jié)構(gòu)化處理存在難點(diǎn)。在系統(tǒng)應(yīng)用方面，監(jiān)督模型業(yè)務(wù)規(guī)則的提煉還不夠準(zhǔn)確，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成數(shù)據(jù)規(guī)則存在困難。模型建立具有“盲目性”，各模型之間系統(tǒng)性弱。數(shù)據(jù)模型的學(xué)習(xí)能力并沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，核心業(yè)務(wù)方面的應(yīng)用有待深入。從模型到實(shí)踐阻力較大，監(jiān)督乘數(shù)效應(yīng)體現(xiàn)不明顯。在機(jī)制方面，監(jiān)督模型運(yùn)行過(guò)程中的檢察權(quán)介入邊界有待明確，需要進(jìn)一步探討。

展望

許剛：面對(duì)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的理論和實(shí)踐問(wèn)題，各位專(zhuān)家有何建議？

陳奧琳：大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型背后蘊(yùn)含了依法一體履職、融合履職、能動(dòng)履職的理念，要求檢察業(yè)務(wù)與數(shù)據(jù)技術(shù)深度融合，需要持續(xù)培養(yǎng)更多具備數(shù)字化技術(shù)、數(shù)字化思維、數(shù)字化認(rèn)知和法律實(shí)踐知識(shí)的復(fù)合型人才，提升完善檢察人員數(shù)字應(yīng)用能力。

包旭娟：我認(rèn)為，在強(qiáng)化數(shù)據(jù)歸集上，一要主動(dòng)接入省級(jí)統(tǒng)一數(shù)據(jù)歸集平臺(tái)，打開(kāi)數(shù)據(jù)通路。二要由點(diǎn)及面逐步拓寬數(shù)據(jù)共享范圍，充分利用好政法機(jī)關(guān)執(zhí)法司法信息共享工作機(jī)制和統(tǒng)一的政法一體化應(yīng)用平臺(tái)，在政法機(jī)關(guān)之間全面整合政法數(shù)據(jù)資源，以行刑正向、反向銜接業(yè)務(wù)流程推動(dòng)行政執(zhí)法數(shù)據(jù)與政法數(shù)據(jù)的流通互轉(zhuǎn)。

章安邦：我從大數(shù)據(jù)思維角度談一談如何推進(jìn)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工作。首先，要重視案件數(shù)據(jù)的相關(guān)關(guān)系而非因果關(guān)系，要擺脫傳統(tǒng)的尤其是刑法上的因果關(guān)系認(rèn)定習(xí)慣，才可能把本身在傳統(tǒng)認(rèn)知中并不存在直接或間接關(guān)聯(lián)的案件因素結(jié)合起來(lái)，從而突破性地發(fā)掘出檢察監(jiān)督的可能對(duì)象與監(jiān)督要點(diǎn)。其次，用大數(shù)據(jù)思維中的類(lèi)推思維代替?zhèn)鹘y(tǒng)的邏輯推理思維。類(lèi)推本身是刑事審判中嚴(yán)格禁止的推理方式，但是在案件的線索發(fā)掘上，我們要充分認(rèn)識(shí)到類(lèi)推思維的重要意義。復(fù)次，在數(shù)字檢察中需要運(yùn)用全樣思維代替抽樣思維。檢察監(jiān)督模型的建構(gòu)需要建立在全樣文本的基礎(chǔ)之上，尤其是各個(gè)地域、各個(gè)層級(jí)和各個(gè)政法機(jī)關(guān)的案件數(shù)據(jù)共享。最后，要運(yùn)用和調(diào)和大數(shù)據(jù)思維中的容錯(cuò)思維。容錯(cuò)思維而非全對(duì)思維是大數(shù)據(jù)思維的特點(diǎn)，這也是大數(shù)據(jù)思維與法治思維的必然沖突。需要客觀的大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型運(yùn)行與檢察官的主觀分析研判相結(jié)合。

吳思遠(yuǎn)：首先，疏通數(shù)據(jù)來(lái)源渠道、打通系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)壁壘是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型建設(shè)的必經(jīng)之路。在制度框架下，應(yīng)當(dāng)從不同維度協(xié)同推進(jìn)數(shù)據(jù)共享工作。

其次，復(fù)合人才的系統(tǒng)性培養(yǎng)是打通技術(shù)和業(yè)務(wù)的關(guān)鍵。一般而言，大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的研發(fā)包括了設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)兩個(gè)過(guò)程。未來(lái)除了有意識(shí)地招錄“互聯(lián)網(wǎng)+人工智能法學(xué)”等交叉學(xué)科復(fù)合型人才，還可以采用與政府共同培訓(xùn)、互派人員交流掛職等方式來(lái)吸收專(zhuān)門(mén)人才。

最后，制定大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型標(biāo)準(zhǔn)，接入統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)是大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型有效推廣的前提。隨著數(shù)字檢察改革的深入推進(jìn)，為了防止改革的地方化、片面化，需要進(jìn)一步整合各級(jí)檢察機(jī)關(guān)的力量，尤其是需要破除地域限制，從更高范疇上調(diào)動(dòng)檢察權(quán)，實(shí)現(xiàn)不同區(qū)域檢察機(jī)關(guān)之間的通力協(xié)同。

許剛：我們圍繞大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的理論與實(shí)踐的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了探討，提了很多寶貴建議。特別是在大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型的探索和應(yīng)用中需要立足檢察權(quán)，尊重司法和社會(huì)治理的規(guī)律。本次的研討到此結(jié)束，感謝大家的精彩發(fā)言！

（聲明：本內(nèi)容僅代表嘉賓觀點(diǎn)，不代表本刊立場(chǎng)）

編輯：張宏羽? ?zhanghongyuchn@hotmail.com