淺談建設(shè)工程檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立

劉劍波

（欽州市建筑工程質(zhì)量檢測(cè)中心有限公司，廣西 欽州 535000）

隨著政府持續(xù)深化“放管服”改革，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局推進(jìn)告知承諾制的實(shí)施，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)迎來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。在此背景下，建設(shè)工程檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室將面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，更應(yīng)該警惕隨之而來的各種內(nèi)外部不確定因素的增加以及各類風(fēng)險(xiǎn)的變化和轉(zhuǎn)移。一方面，監(jiān)管部門優(yōu)化了準(zhǔn)入服務(wù)，方便了企業(yè)發(fā)展；另一方面，加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)督和抽查比例，對(duì)發(fā)現(xiàn)虛假承諾或承諾嚴(yán)重不實(shí)的撤銷相應(yīng)的資質(zhì)認(rèn)定事項(xiàng)，并在誠(chéng)信系統(tǒng)記錄其不良記錄。這就對(duì)建設(shè)工程檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室自身管理提出了更高要求，檢測(cè)機(jī)構(gòu)必須進(jìn)行嚴(yán)格、規(guī)范、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

1 風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立的意義和目的

風(fēng)險(xiǎn)管理有助于實(shí)驗(yàn)室制定組織戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，使管理層作出合理決策。風(fēng)險(xiǎn)管理旨在保證組織能恰當(dāng)?shù)貞?yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效率，增強(qiáng)行動(dòng)的合理性，有效地配置資源。風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是創(chuàng)造和保護(hù)價(jià)值，提升績(jī)效，鼓勵(lì)創(chuàng)新并支持目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建的原則

圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理的核心理念，實(shí)驗(yàn)室管理者制定風(fēng)險(xiǎn)管理體系的框架時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)融入組織管理活動(dòng)中，所有的決策都應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)；其系統(tǒng)化和結(jié)構(gòu)化的方法有助于獲得可比較的結(jié)果；其框架和流程根據(jù)組織所處的內(nèi)部和外部環(huán)境而制定；其管理過程要以有效的信息為基礎(chǔ)，考慮利益相關(guān)方適當(dāng)、及時(shí)的溝通和參與，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的包容性；隨著環(huán)境信息的變化，風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)出現(xiàn)、變化、轉(zhuǎn)移或消失，組織應(yīng)適當(dāng)和及時(shí)地調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略，使風(fēng)險(xiǎn)管理得到持續(xù)改進(jìn)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理框架

風(fēng)險(xiǎn)管理框架包括組織內(nèi)的整合、設(shè)計(jì)、實(shí)施、檢查和改進(jìn)5 個(gè)要素。風(fēng)險(xiǎn)管理體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)PDCA 循環(huán)的過程，P 代表計(jì)劃（plan），首先要對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行整合，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和策略，設(shè)計(jì)建立風(fēng)險(xiǎn)管理流程，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；D 代表執(zhí)行（do），風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的過程包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處理；C 代表檢查（check），是指風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督和評(píng)價(jià)；A 代表行動(dòng)（act），是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理框架的持續(xù)改進(jìn)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理體系來說，實(shí)驗(yàn)室面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、公正性風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，這里我們以實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)為主線作為風(fēng)險(xiǎn)管理框架的建立。

3 風(fēng)險(xiǎn)管理流程

參考《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南》（ISO31000）建立風(fēng)險(xiǎn)管理過程。

3.1 明確環(huán)境信息

通過收集充分的內(nèi)部和外部環(huán)境信息，實(shí)驗(yàn)室能有針對(duì)性的設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理流程，實(shí)現(xiàn)有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。外部環(huán)境信息包括國(guó)家、地方和行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)和政策規(guī)定、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、市場(chǎng)訴求、影響公正性的外部因素等。內(nèi)部環(huán)境信息包括實(shí)驗(yàn)室總體目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針、實(shí)驗(yàn)室管理體系、組織結(jié)構(gòu)、人員能力、設(shè)備、樣品、方法、信息系統(tǒng)等。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等內(nèi)容。

3.2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件及其產(chǎn)生原因、潛在影響和后果的識(shí)別。根據(jù)建設(shè)工程檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室自身特點(diǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源主要考慮公正性風(fēng)險(xiǎn)、過程風(fēng)險(xiǎn)（包括從合同評(píng)審到報(bào)告/證書發(fā)放）、安全風(fēng)險(xiǎn)和資源風(fēng)險(xiǎn)。除了識(shí)別可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件外，還要考慮其可能的原因、可能產(chǎn)生的影響和后果，同時(shí)，關(guān)注其中蘊(yùn)含的機(jī)遇，生成一份全面的風(fēng)險(xiǎn)源清單（見表1）。

表1 風(fēng)險(xiǎn)源清單

3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是根據(jù)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)類別，深入分析風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)的其他特性，進(jìn)行定性、定量或定性定量的分析。參照《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》（GB/T 27921—2011），風(fēng)險(xiǎn)分析較常用的方法有檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)（PHA）、危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）、故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、LEC評(píng)價(jià)法、工作危害分析法（JHA）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等。本文采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法運(yùn)用于建設(shè)工程檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)分析，首先要評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)可能性的高低，再評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)影響程度的大小，評(píng)估方法可采用定性、定量等方法。本文采用定性方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，定性方法是直接采用文字描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和嚴(yán)重程度，如“極低”“低”“中等”“高”“極高”等，見表2 和表3。

表2 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)

表3 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)影響程度等級(jí)

3.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和后果嚴(yán)重程度進(jìn)行定性評(píng)估后，依據(jù)評(píng)估結(jié)果繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖譜，一個(gè)坐標(biāo)軸表示嚴(yán)重程度等級(jí)，另一個(gè)坐標(biāo)軸表示可能性等級(jí)，見表4。得分在1～5分的記為低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、6～10 分的記為中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、11～25 分記為高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

表4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣圖

3.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)一般包括接收風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)4 個(gè)方面。對(duì)于建設(shè)工程檢測(cè)機(jī)構(gòu)而言，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同，可以采取一種或多種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是可接受的，不必投入高于風(fēng)險(xiǎn)成本的預(yù)防成本去應(yīng)對(duì)，但應(yīng)記錄并予以關(guān)注；對(duì)于中等風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)構(gòu)及相應(yīng)責(zé)任部門應(yīng)采取應(yīng)對(duì)措施，如制訂安全生產(chǎn)管理制度、儀器設(shè)備管理制度、人員培訓(xùn)制度、人員監(jiān)督、不符合工作控制等，以降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于高等風(fēng)險(xiǎn)，除采取應(yīng)對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)措施外，還可以通過重新配置資源、購(gòu)買保險(xiǎn)、協(xié)議約定等措施分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以及通過充分的決策考慮是否保留風(fēng)險(xiǎn)。

3.4 監(jiān)督與檢查

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果應(yīng)給予跟蹤、檢查和監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性，及時(shí)修正與預(yù)期效果甚遠(yuǎn)的應(yīng)對(duì)措施，監(jiān)督與檢查活動(dòng)可以包括日常監(jiān)督、監(jiān)控已知的風(fēng)險(xiǎn)、定期或不定期檢查。對(duì)于實(shí)驗(yàn)室來說，風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果密切關(guān)注對(duì)行業(yè)政策和法律法規(guī)的變化、市場(chǎng)變化、客戶的反饋、能力驗(yàn)證的結(jié)果、內(nèi)外部評(píng)審的結(jié)果和標(biāo)準(zhǔn)的變化等影響風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的變化，適時(shí)改進(jìn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施。

3.5 溝通與咨詢

溝通與咨詢的目的是協(xié)助利益相關(guān)方理解風(fēng)險(xiǎn)、明確作出決策的依據(jù)以及需要采取特定行動(dòng)的原因。溝通旨在促進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解，確保適當(dāng)考慮不同的觀點(diǎn)；而咨詢涉及獲取反饋和信息以支持決策，提供風(fēng)險(xiǎn)管理的每個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，獲得足夠的信息促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和決策。實(shí)驗(yàn)室在收集環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中都應(yīng)開展溝通與咨詢。下面，以建設(shè)工程檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室合同評(píng)審環(huán)節(jié)中如何實(shí)施溝通與咨詢舉例。合同評(píng)審的目的是對(duì)客戶的要求、標(biāo)書、合同進(jìn)行評(píng)審，評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室是否滿足客戶的期望，同時(shí)，確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室能否保質(zhì)保量按時(shí)完成任務(wù)，排除檢測(cè)過程中的不確定因素，避免在檢測(cè)過程中出現(xiàn)因信息不對(duì)稱、不明確或缺失而導(dǎo)致影響實(shí)驗(yàn)室結(jié)果的情況或客戶的期望。因此，合同評(píng)審應(yīng)保持有效的內(nèi)部和外部信息溝通，便于實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)實(shí)施人員與實(shí)驗(yàn)室利益相關(guān)方（客戶）能夠相互理解，正確理解實(shí)驗(yàn)室風(fēng)險(xiǎn)管理決策的依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的措施和采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的原因。實(shí)驗(yàn)室在與利益相關(guān)方溝通中應(yīng)記錄對(duì)方的風(fēng)險(xiǎn)偏好和傾向。合同評(píng)審存在的風(fēng)險(xiǎn)見表5。從合同評(píng)審存在的風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，在與利益相關(guān)方進(jìn)行溝通和交流中記錄利益相關(guān)方的需求、關(guān)注點(diǎn)、價(jià)值觀和訴求，在促進(jìn)與客戶相互理解時(shí)，能夠指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室在風(fēng)險(xiǎn)管理中采取合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，將之傳達(dá)給實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)實(shí)施人員。

表5 合同評(píng)審存在的風(fēng)險(xiǎn)

3.6 改進(jìn)

在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的整個(gè)過程中，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理全過程進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，如風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面具體、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分考慮了各種因素影響、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否有效、跟蹤措施是否到位等。通過在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的不斷總結(jié)及時(shí)調(diào)整管理內(nèi)容，改進(jìn)工作方法，向?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)靠攏，創(chuàng)造和保護(hù)實(shí)驗(yàn)室價(jià)值。

3.7 記錄與報(bào)告

通過記錄與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理過程和結(jié)果，主要目的可以向整個(gè)組織傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理的活動(dòng)和成果，為組織提供決策依據(jù)，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，協(xié)助與利益相關(guān)方的溝通和互動(dòng)。建設(shè)工程檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)每年將風(fēng)險(xiǎn)管理流程中計(jì)劃、實(shí)施、監(jiān)督、改進(jìn)等執(zhí)行情況和各部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施結(jié)果匯報(bào)給風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任部門或負(fù)責(zé)人，形成實(shí)驗(yàn)室的年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。

綜上所述，隨著建設(shè)工程領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室內(nèi)外政策的變化，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，把風(fēng)險(xiǎn)管理引入實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)的全過程，通過一系列風(fēng)險(xiǎn)管理流程，保護(hù)實(shí)驗(yàn)室價(jià)值的同時(shí)抓住機(jī)遇，促進(jìn)建設(shè)工程檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室有序、健康、可持續(xù)發(fā)展。