建筑項目管理中的風險評估與控制策略

文／彭燕軍 北京城建八建設發展有限責任公司 北京 102218

引言：

建筑工程項目管理中的風險管理一直是建筑行業關注的熱點問題。建筑工程受環境、人員、技術、政策等因素影響，可能會出現工程延誤、成本增加、質素問題等風險，不但影響工程的推行，更可能導致工程無法順利完成。因此，如何有效地識別和應對建設項目管理中的風險成為建筑行業面臨的一個重要挑戰。

1.建筑工程項目管理風險的特點

建設工程項目中的風險就是在目標和結果上的差別和不確定。建設工程的施工周期長，投資資金大，施工現場的環境也比較復雜，因此，施工過程中的各個階段都會出現不穩定的因素，這就給建設項目帶來了很多的危險和隱患[1]。施工單位要從規劃階段、設計階段、現場施工階段到完工階段進行科學的剖析。在進行工程施工時，為了更好地認識其經濟效益，必須對其成本進行估算，而在實踐中這一問題又會受諸多因素的影響。因此，所以建筑工程項目能否帶來盈利，以及具體盈利金額均是未知數。低價中標的趨向，建材市場價格的波動，國家和政府政策的變化，都會增加工程收入的不確定。由于施工周期比較漫長，因此，業主方的現金流不僅會對施工進度產生直接的影響，還會對整個工程的結算和整個工程的進度產生重大的影響。建設工程受人文、社會和環境等多種因素的影響；由于各種原因，如天氣等各種原因，總的無法預測的因素很多，造成了建設工程項目的各種風險。建設工程施工過程中，由于總承包、分包等各方主體的共同作用，使得工程建設中的風險管理形勢十分復雜。

2.建筑項目風險管理重要性

（1）通過對建設工程的風險管理，可以提高建設工程的決策水平，站在建筑項目承包單位的立場上，進行建設工程的投資決策，建立在風險規律基礎上，通過建立各種不同的開發方案，來分析在工程執行中可能出現的各種風險，并按照自己的承受力來進行適當的風險管理。

（2）對建設工程產生的經濟利益有直接的作用，建設工程施工企業在進行投資決策時，一般都要對建設工程施工中存在的各種風險做出合理的評價。在遇到危險時，可以正確地處理這些風險，從而為改善工程的經濟效益發揮重要作用。

（3）強化風險管理，當今大環境下，各個產業間的競爭日益激烈。要想在目前的市場上立足，企業必須持續提高自己的整體能力，而這一切的前提都要看企業的項目決策，即對企業的風險進行準確的預測。因此，在企業的管理過程中，如何進行有效的管理活動，就顯得尤為重要。

3.建筑工程項目風險分類

3.1 技術風險

工程項目的施工過程中，技術風險是指由于工程設計、施工工藝及材料等因素引起的施工風險，直接關系到項目的質量、進度及安全。如何有效地防范和化解施工過程中的工藝風險，是建設工程施工過程中必須解決的問題。項目風險辨識是指對項目實施過程中的各種因素進行系統性的分析與評價，以便及早地發現項目中存在的技術隱患[2]。在實施過程中，要根據工程的具體條件和特征，借鑒相關規范、標準及案例的經驗，對其進行全面的分析。只有采取科學的措施，建立健全的工程設計、質量控制及安全控制體系，才能保證工程的高質量完工，才能有效地解決工程中的技術風險。

3.2 合同風險

合同風險主要體現在合同條款、交貨時間、工程質量、成本等原因而產生的風險。在施工過程中，如何有效地控制施工過程中的各種風險，是施工過程中不可忽視的一環[3]。合同風險辨識就是通過對工程項目實施中出現的對工程進度及質量產生潛在影響的合同條款的辨識，對其進行風險評價與分析。在對契約風險進行辨識時，要根據契約條款的具體情況，將每一種契約條款所產生的效果、結果、產生的可能性、產生的沖擊等方面進行分析。

3.3 安全風險

項目建設過程中存在的各類安全隱患，主要是對項目實施過程中出現的各類安全隱患進行辨識。安全風險辨識要從項目實際出發，綜合考慮施工安全、設備安全、環境安全等方面的影響及后果。通過對各種危險因子的辨識，對各種危險因子進行評價與分析，從而得出各種危險因子出現的可能性及對其造成的沖擊，并制定出適當的風險控制方案。

3.4 質量風險

質量風險主要體現在施工、監理和驗收過程中，材料使用不合理、工藝不規范、施工質量不達標等，直接關系到整個工程的工期、經濟效益，乃至整個工程的正常運行。為了保證施工過程中的質量安全，必須對施工過程進行全程的質量監控與監控。通過對工程實際狀況、施工環境、物料性質等因素的綜合評價，確定施工過程中的質量風險，進而提出相關的施工管理對策和監理規范。

3.5 管理風險

管理風險主要是管理者決策失誤、管理流程不健全以及工程管理技巧不足等原因造成的。項目的管理風險是項目進度、質量及成本的重要組成部分，對其進行有效的辨識與應對，可以為建設項目的順利實施帶來巨大的轉機。在對企業管理風險進行辨識時，要對企業的管理活動進行綜合評價，綜合考量各類管理要素與變數，制訂出適當的管理戰略與對策。建立完善的管理制度，規范流程，建立完善的監控體系，降低管理風險，確保工程的成功實施。

4.建筑工程項目管理風險分析方法

4.1 信息收集

信息搜集要清楚地知道項目的背景、目的、范圍，對項目的狀況有一個完整的認識。可以通過各種渠道收集資料，例如：業主、設計單位、承包商、監理等相關方，以理解他們的期望，需要和擔憂[4]。通過對國內外同類項目的研究，結合行業標準、規范及相關法律、政策等方面的研究，掌握行業發展動態及面臨的風險。如果有必要，還要開展野外考察，掌握場地的地理環境、氣候、土壤以及周邊的社會環境。此外，還可以雇傭專業人員對工程進行評價與建議，以掌握工程的技術特征及可能存在的問題。在搜集資料的時候，要保證資料的全面、準確、及時，并加以分類、分析，為工程建設過程中的風險控制提供依據。

4.2 風險分類

風險分級可以按照風險的類型、程度和發生的可能性來劃分。根據危險源等對其進行了劃分，并根據下面的程序對其進行了分類。第一階段，運用多種手段，從文獻資料、專家咨詢和實地考察等多種途徑，對潛在的風險進行初步辨識。第二步是對各類風險進行具體的分析，如風險的性質、影響范圍、可能的后果以及出現的可能性等。第三個步驟是根據所辨識出的各種風險，判斷它們對專案的整體目的所造成的沖擊及產生的可能性，從而將各類別的風險加以區分。第四個步驟是按照風險類別，按照技術風險、管理風險、經濟風險等類別，或者風險對風險的影響范圍及風險出現的可能性來劃分風險類別。第五步，在此基礎上，針對不同類型的企業，分別采取不同的戰略目標，確保工程的順利進行及順利完成。第六個步驟是對工程中可能出現的各種風險有一個較為完整的認識，并根據各種風險采取相應的對策，以此來提升工程建設的有效性與風險管理的層次。

4.3 風險評估

風險評估主要分為三個階段：首先，對風險的可能性、影響程度及風險類別進行評價，確定各風險的輕重緩急。二是通過對評估結果的評估，判斷其對工程建設的潛在影響以及對工程建設的潛在威脅，實現對各類風險的量化與定性評估。三是定量地確定各類型風險的影響等級及出現的可能性，并對各類型風險的大小進行評估，從而確定各類型風險的優劣。四是根據對現有的風險評價與定量評價，確定企業是否要實施相關的風險控制行動，或者對現有的風險控制行動做出適當的修正與完善。五是定期上報風險評價的成果，及時上報有關部門，以便制訂出相應的風險控制對策。

4.4 風險記錄

對已辨識、評估及分類之風險加以紀錄與追蹤，能達到對風險之有效管控與管控，進而提升項目成功率與品質。風險檔案包括：首先，對風險的性質、影響范圍、風險后果、出現的可能性等進行說明。二是依據現有風險分級準則，按照技術風險、管理風險、經濟風險等類別，或風險對風險的影響及可能出現的風險類型，對風險進行風險分級。對確定的風險，風險的可能性，影響程度，以及風險的價值進行評價。三是對各類風險所采用的對應風險處理方法進行記載，包括風險規避、風險轉移、風險緩解、風險接納等。將風險追蹤及監測的成果，如有無風險、有無風險值變動及管理行動之成效等紀錄下來。四是通過對風險檔案進行全面的分析，能夠對檔案中的各種風險進行有效地進行管理與控制，進而提升專案的成功率與品質。為確保企業的風險控制能夠及時、有效地進行，必須不斷地對其進行修訂和改進。

5.建筑工程項目風險應對與策略

5.1 風險規避

風險規避是指在工程設計和工程實施過程中，通過調整控制措施或其他手段，避免或防止風險事件的發生。

5.2 風險轉移

風險轉移是指將項目所面臨的風險轉移給其他當事人，并將風險造成的損失轉移給其他當事人。風險轉移是通過保險、合同等手段實現的。

5.3 風險減輕

風險緩解是一種常見的風險應對策略，即通過采取措施降低風險發生的概率或降低風險的影響程度。

5.4 風險承擔

風險承擔是指當不能規避或轉移風險時面對風險的一種應對戰略。在進行投資決策時，應對投資決策中可能出現的各種風險進行適當的控制，以確保投資決策的合理性與經濟性。盡管風險承受是企業難以回避的一種對策，但是它也必須加以恰當的控制與管理。

6.實例分析

6.1 工程概況

某建筑工程施工采取地下連續墻施工方案，根據地質報告，該工程地下分布的鈣質水泥層不連續，近似砂巖，溝槽速度緩慢，進槽機性能較高，地層穩定性較差，在施工過程中易產生涌水、涌砂、開挖面失穩現象。

6.2 關鍵風險源識別與風險評估體系構建

采用訪談法、文獻資料法和工程實踐法，結合4M1E原理，從人員、機械、材料、方法、環境五個方面對X1～X14項目的風險點進行了總結，包括人員、機械設備、材料、技術方法、環境五個方面，如表1 所示。

表1 初步風險識別清單

6.3 貝葉斯網絡圖構建并分析

將得到的安全風險邏輯關聯圖導入到GeNIe 有限元分析軟件中，并根據實際情況得到參數。將得到的參數與網絡圖進行匹配，得到輸入數據后的安全風險相關圖。可以看出，在導致地下連續墻安全風險的直接因素中，最重要的因素是挖到地下危險管線、鋼筋籠焊接不牢、鋼筋籠起吊脫落吊鉤為最重要的因素[5]。

6.4 風險控制策略

6.4.1 施工方主要控制措施

（1）建造工程展開前，施工方須主動與總包單位聯絡，并須盡快與擁有人聯絡，以便及早取得地下管道的分布圖。地下連續墻槽段下方如有重要管線，應及時聯系有關部門進行保護和遷移。

（2）施工技術人員須在施工前加強焊接披露，在焊接完成后加強對鋼籠的質量檢驗，控制焊縫長度、寬度及其他指標，并對未有進行漏焊及點焊的部分采取針對性的維修措施。

（3）為確保鋼籠的吊裝安全，確定吊裝點的位置及吊裝環和吊裝工具的安全以確保計算，吊裝點處的鋼筋必須與水平方向和垂直方向相交的鋼筋牢固焊接。為節約成本，施工單位不得擅自更改鋼筋數量。

6.4.2 總承包方主要控制措施

（1）總包方在建造前須要求業主單位提供地下管道圖則，并須及時與管道的下屬單位溝通，在已知的管道上劃線及加以保護，以及要求建造單位暫停建造地下連續墻。與此同時，總包方應盡快實施管道遷移和保護措施，避免不必要的損失。

（2）總包方在鋼保持架焊接完成后，須派質素監督檢查鋼保持架，并檢查主要指標，例如泄漏量、焊縫長度及寬度、焊縫完整程度及點焊數量。檢驗合格后，總包方應通知監理單位，并配合監理單位進行驗收工作。

（3）總包方須禁止建造單位在極端天氣（大雨、大雪、強風等）下吊起鋼籠，而總包方的安全督導員不得發出吊起令。同時，總包方在進入現場時，還應出具《特種設備使用許可證》、《特種設備操作人員證》和《安全生產許可證》三張證書，對起重機進行檢查。如有缺席，應敦促施工方予以彌補。

6.4.3 業主方主要控制措施

（1）業主應當及時向有關市政單位查詢施工區域內市政管網分布圖，并事先對重要管線進行保護。如條件不容許，總包方亦可能需要保護有關地區的重要管道。

（2）業主應當定期派員視察現場，并制定相應的懲罰措施，約束施工方的行為。

（3）由于在場時間有限，總包方應獲得更多權利。業主須加強對總包方的教育及培訓，并安排總包方人員在吊運鋼籠前，對吊運點、船閘及鋼絲繩進行安全檢查。總包方須禁止建造人員破壞建造安全，以便趕上進度。

6.4.4 監理方主要控制措施

（1）施工前，監理應向業主索取地下管線分布圖，及時了解管線分布情況，提醒施工人員對地下危險管線部位進行保護。

（2）監理人員在焊接過程中應通過質量檢查的方式進行，對于安全施工行為，監理人員應要求承包商暫停施工，也應及時對焊接工作進行質量控制，嚴格按照設計規格驗收工作，不符合焊接效果要求，由承包商進行糾正。

（3）在吊裝鋼籠前，監理人員應嚴格控制鋼籠吊裝安全問題，加強吊裝點的檢查，嚴格遵守施工規范。此外，天氣要密切注意天氣預報，對于極端天氣，不予簽發吊裝令。

結語：

綜上所述，工程建設中的風險因素種類繁多，風險管理的過程也十分復雜，但在施工過程中，有效的風險管理是施工項目管理者必須具備的風險管理知識和技能體系，建立完善的風險管理體系，加強與各利益相關者的溝通與合作，提高風險管理的效率和精度。本文采用訪談法、文獻法和工程實踐法，收集了地下連續墻施工過程中的重要安全風險因素。通過貝氏網路圖分析，總結出地下危險管道、焊接不良的鋼籠和下落的鋼籠吊裝是三個安全風險因素。針對這些重要、高度的安全風險因素，提出了針對性的應對措施，可為類似地下連續墻工程的安全風險評價提供參考。