年度標準化優秀論文

2 0 2 3 年底，《中國標準化》雜志社組織專家對《中國標準化》和《標準科學》2 0 2 3 年全年發表的文章進行嚴格評審，從中選出1 0 篇優秀論文，現公布如下：

01產業標準系統研究——產業實踐中以及標準化組織中的標準系統 （王平 趙文慧）

《標準科學》2023年第4期

本文提出了兩類標準系統：一類標準系統存在于產業運行實踐中，另一類存在于標準化組織之中。一方面，從產業運行的視角來看，產業實踐中的標準系統還可分為企業標準系統和產業生態中的標準系統。企業標準系統大部分由企業自己制定的標準組成，同時也采用外部標準化組織的標準。供應鏈上下游不同企業的標準系統則形成了產業鏈中的標準系統，其中的技術和管理接口標準在企業之間、產業鏈之間發揮著連接作用，進而形成了產業生態標準系統。另一方面，由于企業都是獨立的市場主體，它們之間必然處于一種自我協調和自治理的狀態。標準化組織的標準需求來源于企業并實施于企業，但形成的標準系統卻相對獨立。筆者對產業實踐中以及標準化組織中標準系統的產生、特征以及它們之間的關系進行了考察和討論。

02標準實施及其法律規范（柳經緯）

《中國標準化》2023年第7期（上）

標準的實施是標準化的根本目的。在法治的環境下，標準的實施被賦予法的意義，受法的規范。標準的實施分為直接實施和間接實施。從法律上分析，無論是直接實施還是間接實施，均包含著兩種類型：一是實施主體為民事主體，實施行為性質上為民事行為；二是實施主體為公權力機關，實施行為性質上為公權力行為。前者受民法規范，具有私法的意義，后者受公法規范，具有公法的意義。

03論標準必要專利許可F R A N D與否的考量因素（李宗輝）

《標準科學》2023年第3期

標準必要專利許可FRAND與否的判斷對解決全球范圍內日漸增長的各類標準必要專利法律糾紛都具有根本意義。FRAND是由標準化組織在實踐中自發探索形成并得到各國法律確認的標準必要專利許可原則，其旨在同時促進標準技術創新和標準應用普及，具有防止“專利劫持”與“反向劫持”的利益平衡功能，被深刻鑲嵌在專利法、合同法與反壟斷法之間。公平合理原則的考量既包括許可談判過程中的行為是否誠信，也關注許可費的計算數據是否真實、計算方法是否科學，以及是否存在搭售、回授許可和限制經營等許可條件。無歧視原則的考量主要關注“處于類似情境的被許可人”是否獲得了類似的許可費和其他許可條件，中間產品或零部件的供應商是否獲得了許可，保密協議是否不當限制了需要披露的信息。

04程序員編寫代碼產生標準？——算法標準在服務過程中進行控制的內在邏輯 （王平 梁正）

《標準科學》2023年第6期

文章首先梳理學術界對標準和標準化基本概念、基本理論以及關于算法標準的研究現狀，然后在此基礎上討論源代碼、算法和標準，以及算法標準的特性。作者結合標準、標準化的基本概念指出，軟件系統服務的解決方案通過算法固化為標準，一方面對系統本身進行規制，另一方面也對服務對象進行規制，屬于軟件開發企業的私有標準；算法標準具有黑箱特性和社會滲透性。然后作者考察了4個算法標準案例：電商平臺、CAD軟件、醫院掛號及就診管理系統、交通信號燈與健康碼。作者通過討論認為，算法標準在微觀層面發揮協調和控制的作用，在各個領域控制人的社會生活，而且是私有標準大行其道。作者還討論了軟件開源帶來的標準化體制變遷。

05碎片化：粵港澳大灣區團體標準治理為何難以推進？—— 基于整體性治理視角的分析 （陳洪超 齊虹麗）

《標準科學》2023年第2期

灣區經濟時代的到來使得團體標準在規則銜接與統一大市場建設方面的重要性凸顯。然而，粵港澳大灣區團體標準市場化配置的滯后，并未使團體標準區域治理的固有功能及其成效得到充分發揮。借鑒整體性治理的研究范式和理論框架，闡釋當前粵港澳大灣區團體標準治理呈現出碎片化特征，主要體現在治理組織、治理政策與治理成效3個方面。形成上述特征的癥結在于三地不同的治理模式，以及三地團體標準發展競爭導致的利益分野。改善目前粵港澳三地團體標準治理的碎片化問題，需要植入整體性的思維與邏輯，即完成發展訴求邏輯從個體走向整體、組織變革重塑從裂化走向聚合、行動協調聯動從分治走向包容的多重轉變。

06法律法規與標準的關系及引用模式研究 （李佳 車迪 陳俊華）

《標準科學》2023年第6期

全球范圍內，標準作為支撐法律法規實施的重要技術手段已成為普遍現象。文章詳細闡述法律法規和標準的內涵、區別和聯系，系統梳理分析美國、英國、日本、俄羅斯等國家技術法規和標準的相互關系、引用標準的方法，以及我國法律、行政法規、部門規章引用標準的現狀和問題。基于我國法律法規和標準的制定目的和規定內容，研究提出不同層級法律法規和政策文件引用標準的模式建議，即法律、行政法規引用標準時采用“普遍性引用+標準清單”的模式，部門規章引用標準時視情況采用“普遍性引用+標準清單”“直接引用”的模式，政策文件引用標準時采用“直接引用”的模式。

07基于標準必要專利組合的標準競爭態勢探析——以C -V 2 X技術為例 （楊璐琦 鄭素麗 劉云鵬）

《標準科學》2023年第2期

近年來標準與專利融合發展的趨勢愈加明顯，標準必要專利成為反映企業技術標準戰略的一個關鍵變量。為了全面、系統地分析企業的標準競爭態勢，文章將專利組合分析思想引入標準必要專利領域，構建了一個包含戰略、導向、布局和結果4個維度的標準必要專利組合分析框架，以C-V2X技術為例對主導企業的技術標準競爭態勢進行了實證分析。研究發現：當前C-V2X領域的技術標準競爭異常激烈，主要的信息通信企業都在該領域進行了標準必要專利布局，但不同企業的標準競爭模式存在較大差異。本研究一方面拓展了專利組合分析的思路和研究領域，另一方面對技術標準競爭戰略的討論更為系統和全面，可以更為有效地指導新發展階段中的企業標準競爭實踐。

08標準化管理運行規則研究——“I S O / I E C指南5 9”解讀及其啟示 （車迪 逄征虎）

《中國標準化》2023年第4期（上）

2019年8月，ISO、IEC發布了最新版“ISO/IEC指南59：2019，《ISO和IEC針對國家機構的標準化推薦做法》”（以下簡稱“2019版ISO/IEC指南59”），旨在為國家標準化機構開展標準化活動提供指導和建議。為了及時掌握在標準化管理方面的國際先進經驗，文章梳理了標準化良好行為規范的提出和發展歷程，分析了ISO/IEC指南59的主要內容，并結合我國標準化工作實踐，提出了確立促進貿易的標準化活動規則、確立并不斷優化標準制定程序等方面的措施建議，以期為《國家標準化發展綱要》這一重大戰略的實施提供技術支撐。

縱向嵌入、橫向合作與京津冀區域協同標準化的推進——基于制度性集體行動理論的分析 （劉春卉 韓振國 孫迎春 宋國建 危浩）

區域標準化是我國區域重大戰略實施的重要抓手，也是區域合作治理的典型形式。基于制度性集體行動理論的分析發現，京津冀區域協同標準化以縱向嵌入帶動橫向合作，在一定程度上實現自主運行，并匹配有政策激勵體系和法治權威保障。在推進過程中，京津冀區域標準協同出現了集體行動的困境，體現為地區差異與利益競爭限制區域標準化合作領域拓寬、中心—邊緣治理結構限制津冀參與度提升、行政主導限制區域標準化市場供給“三個限制”，進一步推動京津冀區域標準化提質增效需錨定提升工作主動性、平衡各地參與度、打通團標“斷頭路”“三條路徑”。

國外標準必要專利政策新趨勢及其對我國的啟示（任天一 孫藝玲 馬兆祥）

《標準科學》2023年第11期

近年來，基于標準必要專利在超鏈接社會背景下的戰略意義及陷入混亂的標準必要專利全球訴訟現狀，歐、美、英、日、韓等國家或地區紛紛采取了一系列立法或非立法行動，以搶占全球SEP規則話語權、打造爭議解決優選地。歐美國家的政策天平逐漸向標準實施方尤其是中小企業傾斜，以配合其產業發展戰略目標，實現經濟的數字化和綠色化轉型；日韓則著眼于構建以SEP為核心的知識產權推進計劃。總體上，我國應參考日韓的做法，實施SEP推進計劃，促進技術、專利與標準協同發展。另外標準化行政管理部門應根據政府類標準與市場類標準的不同特點，制定不同類別標準涉及專利的管理辦法，避免直接套用國外標準化管理組織的知識產權政策，構建公平合理的SEP制度，吸引國內外創新企業積極參與團體標準制定，促進我國建立國際性標準組織。