基于雙方演化博弈模型的相關研究結論在建筑施工安全管理的應用

【摘 要】建筑施工安全生產中人因事故居高不下，對人民生命財產及國民經濟造成重大損失。采取有效措施減少人的不安全行為（違章）可以顯著降低人因事故發生。引入演化博弈理論，并論證以工人和管理者兩方群體為研究對象的雙方演化博弈模型在建筑施工安全管理中的適用性。類比該理論模型在其他行業領域的相關研究成果，歸納總結共性策略，結合建筑施工安全管理實踐，提出促進研究結論應用落地的具體管理措施。

【關鍵詞】人因事故； 演化博弈； 建筑施工安全

【中圖分類號】TU714【文獻標志碼】A

［定稿日期］2022-12-07

［作者簡介］凌瑤（1988—），男，本科，工程師，從事建筑施工安全管理工作。

0 引言

2021年全國農民工總量29 251萬人，其中建筑業占比19%［1］，2021全年各類生產安全事故共死亡26 307人，工礦商貿企業生產安全事故死亡人數1.374人/10萬人，比上年上升5.6%［2］，建筑施工作為高危行業及勞動密集行業，安全生產形勢依舊十分嚴峻。

根據國內外相關研究結論，80%事故歸因于人的不安全行為［3］，人作為參與建筑施工的行為主體，研究人的違章行為，對制定相關對策措施減少人因事故發生，具有重大的理論意義和實踐意義。

1 相關理論

1.1 軌跡交叉理論

軌跡交叉理論（Trace Intersecting Theory）是一種研究傷亡事故致因的理論。該理論認為：人的不安全行為與物的不安全狀態，當兩者在同一時間同一空間的軌跡交叉就會構成事故。

隨著生產技術的進步，產品的本質安全設計、工具式安全防護設施的推廣，物的不安全狀態在不斷改進提升，因此對人的不安全行為的研究和控制，對于控制和降低事故愈發重要。

1.2 演化博弈理論

演化博弈理論（Evolutionary Game Theory）的研究對象是隨著時間變化的某一群體，理論探索的目的是為了理解群體演化的動態過程，并解釋說明為何群體將達到這一狀態以及如何達到。與傳統博弈理論不同，演化博弈理論并不要求參與人是完全理性的，也不要求完全信息的條件，而是認為人類通常是通過試錯的方法達到博弈均衡的，與生物進化原理具有共性。

將建筑施工安全管理中的“工人”與“管理者”假設為有限理性的群體雙方，設置影響工人違章決策和管理人員監管決策的關鍵參數，建立工人與管理者之間的演化博弈模型，通過基本特征分析論證該模型的理論適用性。

1.3 類比推理

類比推理是科學研究中常用的方法之一。類比推理是根據兩個或兩類對象有部分相同屬性，從而推出其他屬性也相同的推理。

目前國內研究演化博弈理論模型的較多在礦山、電力、交通違章等領域，通過類比借鑒相關研究結論，總結提煉“被監管者”與“管理者”雙方群體演化博弈的通用策略。從而指導實際施工安全管理，制定減少違章行為的管理措施，達到減少人因事故發生，促進安全生產的目的。

2 博弈模型建立及適用性論證

2.1 基本假設

2.1.1 博弈雙方：工人和管理者

工人和管理者作為參與建筑施工活動的主要群體，雙方均為接受過入場安全教育且考試合格的人員。人的理性是在完全理性和非理性之間的一種有限理性，這是由于人的知識、時間和精力是有限的，其價值取向和多元目標并非始終如一，而是經常相互抵觸，而現實決策環境則是不確定和極其復雜的。所以群體雙方都是有限理性的。

2.1.2 博弈決策選擇

工人在違章作業和遵章作業兩種決策中選擇，管理者在監管和不監管兩種決策中選擇。

2.1.3 模型的參數設置與定義

通過施工現場違章行為處置記錄、違章人員調查問詢等方式，經統計整理，選取影響雙方群體決策選擇的參數及定義如表1所示。

2.2 不同策略的收益矩陣

根據上述基本假設，得到工人與管理者雙方博弈的收益矩陣表，見表2。

2.3 演化博弈模型的基本特征

一般的演化博弈模型的建立主要基于兩個方面：選擇（Selection）和突變（Mutation）。選擇是指能夠獲得較高支付的策略在以后將被更多的參與者采用；突變是指部分個體以隨機的方式選擇不同于群體的策略。

2.4 工人和管理者雙方演化博弈模型的理論適用性

工人與管理者作為有限理性的群體雙方，始終以自身最大利益為目標，所以會呈現出群體演化機制的規律性，在演化過程中不斷修正和改進自己的行為，模仿成功的策略，按照自身收益最大化作出決策達到演化平衡，這體現了演化博弈的選擇性。

同時，群體中既有一定的隨機性和擾動現象，比如一些事故傾向型人員，受制于個體認知、感性等原因在決策選擇中會出錯、沖動、不理智，這體現了演化博弈的突變性。

所以，工人和管理者作為有限理性群體雙方滿足演化博弈理論適用性。

3 相關研究結論及類比推理

類比相關模型研究，李林靜［4］在研究行人過街行為中發現，推出結論：當管理部門在一開始就對違章行為進行管理，多數工人會選擇遵章；當違章的經濟損失和安全風險高于違章的額外收益時，工人會選擇遵章；當工人時間成本遠大與經濟損失和安全風險之和時，在羊群效應下會選擇違章。

李春林等［5］人發現，偶發強刺激作用不能使安全管理水平持續穩定提高，在強刺激消退后，工人和管理者會恢復為原先的安全水平，甚至會產生更多違章和監管懈怠，所以企業須建立長效機制來長期維持安全合理的行為收益。

莊義勇［6］在對建筑工人的研究表明，提高對違章的處罰力度對人員策略選擇的影響顯著;王丹［7］在對礦工的違章行為研究中得出，加大處罰力度和違章成本，增加安全檢查力度有利于違章行為向安全行為的轉變。

總結上述“被監管者”與“管理者”雙方群體演化博弈研究結論：

（1）監管者應保持長效穩定的監管策略。

（2）任何違章行為在一開始就將被管理糾正。

（3）加大違章成本。

4 在施工安全管理的應用及落地措施

要取得良好的實際管理效果，必須制定有效、可靠的管理措施作為抓手，促進研究成果的落地實施。結合施工現場實際管理經驗，提出相關措施：

4.1 增強人員辨識度，讓違章查處顯而易見

實際施工管理中，因為人員著裝和穿戴統一，每個工人缺乏獨立的辨識度，具體個人違章的查處常常無法落實到違章者本人，而使得監管力度大打折扣，違章者在未付出違章成本的情況下，會助長僥幸心理而發生再次違章和習慣性違章。因而必須建立個人識別系統，讓每個人員易于識別、讓每起違章易于查處、讓執法結果無可辯駁。

（1）在人員入場教育時建立檔案花名冊，按照進場順序給每一位員工賦予唯一的號碼。在安全帽兩側和反光背心上標識號碼，標識材料耐候耐磨牢固。

（2）施工現場建立可靠的圍擋和門禁措施。員工上下班只能走實名制通道，門崗保安檢查每一位人員的安全帽、反光背心穿戴及標識情況。穿戴不符合要求或無標識、標識損壞的，不得進入施工現場。

（3）為防止故意損壞損毀標識的情況，額外更換的安全帽和反光背心，員工需支付一定經濟賠償。

4.2 提高監管參與率，讓違章現象無所遁形

違章查處必須最大程度覆蓋每一位員工及每一個角落，讓施工現場到處布滿監管的眼睛。沒有監管查處，違章就沒有成本。發揮《安全生產法》“三管三必須”，讓項目管理者人人監管安全，建立正向激勵機制，讓普通員工樂于參與監管安全，讓日常監管氛圍充滿整個施工周期，成為懸在違章者頭上的達摩克里斯之劍。

（1）進一步發揮所有管理者的“一崗雙責”和安全崗位績效，使崗位安全職責履職與績效考核收入高度結合，真正發揮各崗位管理者的安全監管功能。

（2）建立安全違章舉報通道和安全遵章激勵機制。在全員大會等場合公開公布舉報和激勵機制，鼓勵員工參與，公示郵箱和熱線平臺等舉報途徑，承諾舉報信息高度保密。每月或定期對激勵人員進行公開授獎，從“要我安全”逐漸轉向“我要安全”的安全氛圍。

4.3 適當調整處罰量，讓違章成本形式多樣

根據相關研究結論，當違章的經濟損失和安全風險之和高于違章的額外收益時，工人會選擇遵章。違章處罰的經濟衡量，隨著社會經濟發展和國民收入提升而變化，實際操作中往往難以準確把握，處罰過小懲戒效果不佳，處罰過量形成抵觸對抗。所以，建立適用性強、形式多樣的懲戒體系，對于實施的順利落地至關重要。

（1）適時調整違章處罰金額，并應用于分包合同中，使違章成本與違章收益匹配抗衡。

（2）建立形式多樣的違章懲戒體系（經濟處罰、時間成本、清退機制結合），如：違章者需支付時間成本參與安全警示教育，因違章參與的安全再教育時間不計薪，違章者在線上答題考核合格方可再次上崗；記錄3次違章的人員為事故傾向型人員，進入黑名單，清退出場。

（3）建立配套的項目職能工作流程和專職人員，確保體系的運行。

5 結束語

建筑施工作為高危行業，安全形勢一直十分嚴峻。新理論的探索研究，往往能提供新的管理視角。演化博弈理論在經濟學、生物學等領域已廣泛研究應用，近年來在行為學和安全領域也逐漸開展相關研究，通過總結歸納研究結論，應用于建筑施工安全管理，并提出具體落地應用措施。使理論研究成果具有指導性、操作性和復制推廣性。

參考文獻

［1］ 2021年農民工監測調查報告［EB/OL］. http：//www.gov.cn/xinwen/2022-04/29/content_5688043.htm.

［2］ 中華人民共和國2021年國民經濟和社會發展統計公報［OL］.http：//www.gov.cn/xinwen/2022-02/28/content_5676015.htm

［3］ Wang Chen，Wang Jiakun，Wang Xinhua，et al .Exploring the impacts of factors contributing to unsafe behavior of coal miners［J］.Safety Science，2019，115：339-348.

［4］ 李林靜，基于演化博弈理論的行人過街行為研究［D］.北京：北京交通大學，2015.

［5］ 李春林，譚欽文，文宣， 等，基于演化博弈的偶發性強刺激對安全行為作業研究［J］.工業安全與環保，2020，46（10）：48-52.

［6］ 莊義勇，基于演化博弈的建筑施工安全生產與監管研究［D］.南寧：廣西大學，2021.

［7］ 王丹，礦工違章行為形成、演化與治理研究［D］.阜新：遼寧工程技術大學，2010.