融合信用手段提升監管服務

■國家能源局南方監管局黨組書記、局長 鄭毅

信用體系建設是推動國家治理體系和治理能力現代化的重要內容，國家能源局高度重視信用體系建設，先后出臺兩版能源行業信用數據清單、行為清單和應用清單，制定了一系列制度規范，著力營造誠信市場環境。2023年，南方能源監管局以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的二十大精神，按照國家能源局黨組的總體部署，立足區域能源監管實際，落實信用“三清單”制度要求，依法規范開展信用工作，以信用手段多措并舉提升監管效能，實現了信用信息應歸盡歸，守信激勵和失信懲戒穩步推進，協同監管和行業共建取得新成效。

完善機制建設，持續夯實信用監管工作基礎

（一）完善全領域信用監管機制，保障工作順利推進。成立局主要負責人為組長的信用監管工作領導小組，制定《南方能源監管局信用監管工作實施細則》，建立以資質管理處牽頭、各部門齊抓共管的信用監管工作機制，并在規范性文件起草中注重引入信用監管措施，從源頭促進信用與業務監管融合，探索推進全領域的信用監管工作。持續開展信用信息歸集，打牢數據基礎，截至目前累計歸集行政處罰信息232條、行政檢查信息208條，涵蓋市場監管、電力安全監管、資質管理和供電監管等領域，歸集總數居全國派出機構前列。

（二）推進告知承諾制，普及守信第一課。南方能源監管局作為全國首批試點單位，2021年以來穩妥推進許可辦理告知承諾制，引導企業“敢諾、踐諾、守諾”，從誠實守信中享受到紅利。全面加強事中事后監管，探索建立投訴舉報、許可審查存疑和失信企業“三清單”，重點對列入清單企業加強核查，從嚴處置不實承諾行為，2022 年以來共立案查處提供虛假材料騙取許可案件38起、撤銷許可38個。

（三）持續優化信用修復服務，促進監管閉環。拓展線上+線下信用修復渠道，提供政策法規指引、信用修復全程線上辦理以及電話咨詢等服務，進一步規范信用修復流程。推進信用告知工作，探索行政處罰同時告知信用修復政策，鼓勵失信經營主體主動糾錯、重塑信用；建立失信企業提醒機制，將失信企業列為重點關注對象，發送失信告知書并提出監管意見，引導企業強化信用意識，并指導進行信用修復。截至目前，完成信用修復23起，企業誠信意識明顯增強。

強化成果應用，著力提升能源監管服務水平

（一）持續深化信用分級分類監管，提升監管效能。嚴把市場準入關，對信用良好、守信企業簡化許可辦理流程和材料，對失信、嚴重失信企業100%開展現場核查；2020 年以來，作為全國首批派出機構開展以信用為基礎的許可專項監管，根據信用狀況抽取59 家電力企業開展檢查，下發整改14 份、立案查處4 家。全面推進信用手段在能源監管“雙隨機，一公開”檢查中的應用，按照企業信用狀況抽取不同比例現場檢查名單；結合信用狀況，密切跟蹤燃料合同簽訂和履約情況，引導誠信履約，并跟蹤督促協調重要保供電源項目按期投產，壓實保供責任；綜合研判行政執法歷史信息、12398熱線投訴舉報情況和信用狀況，確定供電監管重點對象；組織廣州交易中心編制區域市場履約擔保和信用評價相關制度，著力推動五省（區）統一標準并實現互認，為后續長周期運行做準備，其中對信用優良的企業相應減少其履約保證金額，降低企業財務成本；對上一年度發生電力安全事故、信用受損的企業開展電力安全監管“回頭看”，2023年對全部5家涉事故企業開展現場檢查，并列為主體責任落實情況評估試點對象，不斷加大監管力度。通過以信用為基礎的精準化、差異化監管，促進能源監管效能有效提升。

（二）不斷強化行政處罰信用運用，實施激勵懲戒。依據能源行業信用應用清單，在行政處罰過程中對信用良好、守信企業依法依規減輕、從輕處罰，并針對信用良好的新能源發電企業，就部分許可領域違規行為，研究實施首違不罰，扶持新能源產業發展；對失信、嚴重失信企業，以及再次出現類似違法違規行為企業，依法依規從重處罰，列為重點關注對象。同時，通過行政處罰結果公示提升信用政策影響力，向社會傳遞守信激勵、失信懲戒信號。

探索信用風險防范，推動構建誠信能源行業

（一）探索從重“失信懲戒”向重“信用風險防范”轉變。強化能源企業誠信經營意識，從信用服務和監管對象的融合點上深化應用，指導企業加強內部信用管理，提升企業誠信守法意識和能力水平，從源頭上降低信用風險。經過多年努力，轄區電力企業的總體信用水平居全國前列。

（二）探索促進電力市場領域行業自律。指導廣東電力交易中心印發《廣東電力市場主體不良行為處理辦法》，明確了市場主體注冊、交易、結算等環節的具體不良行為和處置程序，促進市場自律管理。辦法實施以來，由交易機構核實并經市場管委會認定，確認2家售電公司存在不良行為，作出相應信用評價，有力維護了市場秩序。

有關思考及下一步工作措施

在能源監管實踐中，如何融合信用手段、優化監管服務是南方能源監管局一直在思考和實踐的課題。經過近些年努力，南方能源監管局信用工作取得一些成績，但還存在明顯不足：一是思想認識還不夠統一。對于如何用好“信用”這只手，還存在一定的認識差異。二是信用監管手段還不夠有力。守信激勵和失信懲戒措施還比較少，信用運用場景還比較單一。三是協同監管還不夠充分。信用手段在能源監管全領域覆蓋不夠，與地方信用管理協同、信用信息共享有待探索。

下一階段，南方能源監管局將按照國家能源局工作部署，結合南方區域實際，全面落實信用“三清單”制度，全方位做好信用信息歸集、守信激勵和失信懲戒工作，探索與地方協同，推進信用信息共享，積極參與電力市場等領域信用監管試點，不斷探索信用工作新方法、總結新經驗，加快構建以信用監管為基礎的新型能源監管機制，推進南方區域信用工作高質量發展。■