多維管控網(wǎng)格賦能產(chǎn)業(yè)單位合規(guī)采購

■浙江啟明電力集團(tuán)有限公司 李滿君 張葉 陳思

采購管理是產(chǎn)業(yè)單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程。從產(chǎn)業(yè)單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)上來看，采購包含較多環(huán)節(jié)，涉及范圍廣、人員崗位多，各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)都可能發(fā)生權(quán)力尋租行為，一些關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位仍存在“感染”風(fēng)險(xiǎn)。且隨著防治力度的不斷升級(jí)，“小微權(quán)力”的運(yùn)作更加具有隱蔽性。為此，浙江啟明電力集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）以構(gòu)建多維管控網(wǎng)絡(luò)開展采購管理領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)治理，加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程管控、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，將“小微權(quán)力”曬在“陽光”下，推動(dòng)從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治企向基層全面延伸。

主要做法

（一）領(lǐng)導(dǎo)到位，構(gòu)建管控經(jīng)緯網(wǎng)

“兩縱三橫”，強(qiáng)組織管控。建立以集團(tuán)為核心、各子分公司為支撐的二級(jí)采購監(jiān)督管理體系。形成集團(tuán)、子分公司兩個(gè)層級(jí)縱向貫通的采購監(jiān)督管理經(jīng)線，物資、紀(jì)檢、風(fēng)控中心三條橫向協(xié)調(diào)、交流互動(dòng)緯線，構(gòu)建起“兩縱三橫”的多維管控網(wǎng)絡(luò)。

全面部署，強(qiáng)科學(xué)策劃。成立以集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、紀(jì)委和物資分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，紀(jì)委辦、物資部聯(lián)合牽頭實(shí)施，成員單位（部門）協(xié)同參與，形成一體化采購監(jiān)督管理組織體系，共同研究制定工作方案。明確將采購需求審核、采購評(píng)審、采購結(jié)果確認(rèn)、合同簽訂履約、現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)等環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)治理重點(diǎn)，有力促進(jìn)了分層級(jí)推進(jìn)、專業(yè)化實(shí)施和項(xiàng)目制管理。

（二）逐類分解，夯實(shí)責(zé)任一體化

筑牢物資采購部門主體責(zé)任。落實(shí)“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，從管理職責(zé)、實(shí)施運(yùn)行、保障監(jiān)督等方面，強(qiáng)化對(duì)各單位采購項(xiàng)目的專業(yè)合規(guī)審查，發(fā)揮監(jiān)督制約作用。從嚴(yán)審批重大項(xiàng)目，對(duì)年度入圍項(xiàng)目、框架入圍項(xiàng)目、單項(xiàng)金額較大的項(xiàng)目，提交集團(tuán)招標(biāo)采購領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審議，從嚴(yán)加強(qiáng)審批把關(guān)，科學(xué)論證項(xiàng)目采購條件，提高項(xiàng)目需求的合理性。

強(qiáng)化紀(jì)檢部門監(jiān)督責(zé)任。進(jìn)一步明確紀(jì)檢部門及各支部紀(jì)檢委員的監(jiān)督職責(zé)，制定《“五個(gè)確認(rèn)”項(xiàng)目需求把關(guān)清單》，由支部紀(jì)檢委員從合規(guī)條件、項(xiàng)目分類、暫估金額、采購方式、資質(zhì)業(yè)績(jī)等5 個(gè)維度14 項(xiàng)條目進(jìn)行逐條檢查。檢查招標(biāo)項(xiàng)目在需求設(shè)置方面是否統(tǒng)籌考慮、是否有漏項(xiàng)缺項(xiàng)，使項(xiàng)目指導(dǎo)把關(guān)更到位。

夯實(shí)需求部門（單位）專業(yè)責(zé)任。通過制度修編，進(jìn)一步明確項(xiàng)目需求部門（單位）的專業(yè)職責(zé)，構(gòu)建項(xiàng)目申報(bào)、合同起草等全環(huán)節(jié)閉環(huán)管控機(jī)制，有力提升采購規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性。集團(tuán)“強(qiáng)啟先鋒”招標(biāo)風(fēng)控小組給予項(xiàng)目需求單位專業(yè)指導(dǎo)和技術(shù)支持，最大程度確保需求編制的準(zhǔn)確性。

（三）“三進(jìn)”聯(lián)動(dòng)，抓實(shí)治理全過程

清單推進(jìn)。在分析采購管理機(jī)制及業(yè)務(wù)運(yùn)行特點(diǎn)基礎(chǔ)上，梳理采購領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，準(zhǔn)確判定關(guān)鍵權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)，為制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施奠定基礎(chǔ)。梳理需求計(jì)劃和采購計(jì)劃、審批、招標(biāo)、訂立框架協(xié)議或采購合同、管理供應(yīng)過程、驗(yàn)收、付款8項(xiàng)關(guān)鍵權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)，排查重點(diǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)29種表現(xiàn)形式，細(xì)分廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成防控清單。

監(jiān)督跟進(jìn)。充分發(fā)揮“紀(jì)審聯(lián)動(dòng)”監(jiān)督作用，不定期邀請(qǐng)第三方對(duì)年度重點(diǎn)工程、框架服務(wù)等項(xiàng)目的招標(biāo)結(jié)果在第一時(shí)間介入開展“復(fù)盤”審查，重點(diǎn)對(duì)評(píng)審專家評(píng)價(jià)管理機(jī)制、專家賦分的公正性、評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)紀(jì)律、評(píng)審結(jié)果與標(biāo)書的契合度等關(guān)鍵要素進(jìn)行審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，提升評(píng)標(biāo)結(jié)果的公正性。針對(duì)各階段審查發(fā)現(xiàn)的問題，督促物資部門牽頭從建章立制、流程優(yōu)化等長(zhǎng)效管理角度切入落實(shí)整改。對(duì)問題多發(fā)單位，點(diǎn)對(duì)點(diǎn)進(jìn)行座談交流及專業(yè)指導(dǎo)，對(duì)各單位問題實(shí)行雙簽管理，由管理部門出具審核意見，確保監(jiān)督責(zé)任到位。

宣教促進(jìn)。結(jié)合省管產(chǎn)業(yè)“百名企業(yè)高管談合規(guī)”活動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員深入基層圍繞“合規(guī)文化的重要性、合規(guī)履職的必要性、制度執(zhí)行力提升”等方面開展專題宣講，將合規(guī)履職理念層層傳導(dǎo)，通過與員工座談交流，聽取員工意見建議并簽署履職承諾，推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念入心入腦。

（四）數(shù)智提效，平臺(tái)運(yùn)作長(zhǎng)效化

搭建數(shù)字平臺(tái)。集團(tuán)公司自主建設(shè)“數(shù)智運(yùn)營(yíng)風(fēng)控”系統(tǒng)，搭建“風(fēng)控+廉潔防控”平臺(tái)，對(duì)采購領(lǐng)域各類廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行全面線上監(jiān)控，推動(dòng)形成采購全業(yè)務(wù)鏈數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)在線監(jiān)測(cè)、及時(shí)預(yù)警、限時(shí)處置的全過程“網(wǎng)”管控模式。

加強(qiáng)數(shù)字“精”治。通過數(shù)字化手段運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督平臺(tái)化、信息化、智能化，以滿足產(chǎn)業(yè)單位高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展需要。共監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)4項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工單4 張，治理系統(tǒng)問題數(shù)據(jù)50余條。

具體案例

1.規(guī)范采購限價(jià)管理，編制出臺(tái)《關(guān)于規(guī)范采購限價(jià)設(shè)置的通知》，要求需求單位加強(qiáng)前期市場(chǎng)調(diào)查詢價(jià)，規(guī)范填報(bào)需求計(jì)劃，做到真實(shí)、準(zhǔn)確。對(duì)需求計(jì)劃審核把關(guān)后方可提交系統(tǒng)。實(shí)行采購限價(jià)，采購部門領(lǐng)導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)雙重審核并經(jīng)所在支部紀(jì)檢委員審核后提交系統(tǒng)，集團(tuán)物資部會(huì)同管理部門對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行抽查考核，有效保障企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益不受損失。

2.防范招標(biāo)采購規(guī)律報(bào)價(jià)，組織對(duì)評(píng)標(biāo)專家開展招投標(biāo)法律知識(shí)、評(píng)標(biāo)業(yè)務(wù)知識(shí)與實(shí)際操作技能等培訓(xùn)，提高評(píng)標(biāo)履職能力，保證評(píng)標(biāo)程序到位，進(jìn)一步提高評(píng)標(biāo)質(zhì)效。

3.加強(qiáng)評(píng)標(biāo)專家管理，重新梳理形成集團(tuán)專家?guī)臁＜訌?qiáng)評(píng)標(biāo)專家抽取合規(guī)性管理，對(duì)于出席屬地評(píng)標(biāo)活動(dòng)次數(shù)已達(dá)到4 次的評(píng)標(biāo)專家進(jìn)行凍結(jié)。健全完善專家管理評(píng)價(jià)考核體系，將專家?guī)旖ㄔO(shè)、專家出席、日常履責(zé)納入專家評(píng)價(jià)考核，保證評(píng)標(biāo)活動(dòng)的公平公正。

工作成效

采購業(yè)務(wù)更加規(guī)范。一方面，采購招標(biāo)工作公正性、規(guī)范性得到進(jìn)一步提升，2023年以來集團(tuán)公司紀(jì)委按照“四不兩直”檢查方式，以兩名紀(jì)檢監(jiān)督專家一組開展集中采購評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督3 次，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。另一方面，供應(yīng)商關(guān)系管理進(jìn)一步強(qiáng)化，建立并完善了入圍供應(yīng)商評(píng)價(jià)考核和不良供應(yīng)商退出機(jī)制，定期開展供應(yīng)商考核約談，完善不良供應(yīng)商信息公開機(jī)制，由集團(tuán)物資部按月通報(bào)發(fā)布供應(yīng)商不良行為及黑名單信息，促進(jìn)建立合作共贏、合法合規(guī)的供需關(guān)系。

合規(guī)意識(shí)更加深入。開展電商化平臺(tái)物資采購業(yè)務(wù)流程、采購方案及計(jì)劃申報(bào)、招投標(biāo)法律法規(guī)知識(shí)等各類培訓(xùn)。開展規(guī)范采購管理專題分析，按照“可評(píng)估、可驗(yàn)收”的原則逐項(xiàng)制定整改措施，明確整改責(zé)任，落實(shí)問題定期銷號(hào)管理，形成閉環(huán)管控。提煉《采購管理負(fù)面問題清單》，將合規(guī)管理要求全面嵌入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

長(zhǎng)效機(jī)制更加完善。根據(jù)集團(tuán)公司采購實(shí)際情況，修編《浙江啟明電力集團(tuán)有限公司采購活動(dòng)實(shí)施方案》《“五個(gè)確認(rèn)”項(xiàng)目需求清單實(shí)施辦法》等制度規(guī)范。形成《采購管理領(lǐng)域“小微權(quán)力”運(yùn)行環(huán)節(jié)主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)》《采購領(lǐng)域重要崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表》《采購管理領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)分類防控策略》等成果。針對(duì)不同的等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、防控力度和防控頻率有所側(cè)重，建立健全采購全過程有效控制和跟蹤的完整采購業(yè)務(wù)模型，提升采購管理風(fēng)控水平，保障采購工作規(guī)范、有序、高效進(jìn)行。■