偉哥戰(zhàn)爭

對一樁延續(xù)二十年知識產(chǎn)權(quán)案例的剖析

書名：《二十年之訴》

（揭示中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展進程中的國際較量與復(fù)雜矛盾）

作者："楊黎光

出版社："作家出版社

出版時間："2022-06

ISBN："9787521218527

定價："79.00

第六章

第三節(jié) 美國佩劍

美國知識產(chǎn)權(quán)法律體系的建立、完善，與國際公約的接軌過程，完美地體現(xiàn)了“全心全意”為本國經(jīng)濟服務(wù)的宗旨。

在上一節(jié)，我們已經(jīng)了解了作為當時的技術(shù)凈進口國，1793年的美國專利法案是如何絞盡腦汁地實行“拿來主義”，無所不用其極地扶持本國發(fā)明人。鐵證之一是：對外國人在美國獲得專利的歧視性政策，將近70年后，才在1861年被正式取消。

1883年和1886年，英國領(lǐng)銜當時的一眾工業(yè)國簽署了《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》和《保護文學和藝術(shù)作品伯爾尼公約》。1893年，以上兩個組織執(zhí)行管理的國際局合并成立了保護知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局，國際知識產(chǎn)權(quán)保護的司法體系就此成形。

但是雞賊的美國盡管早就完成了技術(shù)的原始積累——標志之一就是1894年美國工業(yè)產(chǎn)值已躍居全球第一，成為世界第一工業(yè)化強國，卻依然游離于國際規(guī)則之外，遲至1903年，美國國會才通過《巴黎公約》。

根據(jù)公約規(guī)定，美國應(yīng)當在知識產(chǎn)權(quán)方面給予公約成員國的公民與本國公民同等的待遇。但美國人依然在法條中夾帶了如“外國發(fā)明人在美國國外所從事的發(fā)明活動不能作為證據(jù)使用”等不符合《巴黎公約》中國民待遇原則的私貨。

著作權(quán)方面，1891年前，美國的著作權(quán)保護仍僅限于美國公民，外國著作權(quán)在美國仍受到各種各樣的限制。1989年美國才加入《伯爾尼公約》，這一時間比公認始終保持著知識產(chǎn)權(quán)法律體系一致性的英國，整整晚了100多年。

在政府無微不至的政策引導(dǎo)和司法呵護下，美國的技術(shù)積累終于成功地實現(xiàn)了彎道超車，并且作為發(fā)展引擎之一，引領(lǐng)美國經(jīng)濟走進了雄霸天下的20世紀新時代。

縱觀美國社會經(jīng)濟在大約100年內(nèi)強勢崛起的歷程，其知識產(chǎn)權(quán)保護力度的強勢策略調(diào)整背后，緊扣著深層次的經(jīng)濟原因：開始較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護是為了給本國技術(shù)積累創(chuàng)造條件。當積累必要的經(jīng)濟與技術(shù)基礎(chǔ)后，采取較強的保護能夠吸引外來技術(shù)、鼓勵創(chuàng)新，最終實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展。

1929年經(jīng)濟大蕭條之后，美國政府的知識產(chǎn)權(quán)保護尺度再次改弦更張。鑒于知識產(chǎn)權(quán)“強保護”與“有效競爭”之間的矛盾凸顯，為了應(yīng)對全球性經(jīng)濟危機的沖擊，美國政府加強了《反壟斷法》的實施力度，對專利權(quán)做出了嚴格的限制規(guī)定。這一次對知識產(chǎn)權(quán)保護強度的松綁，雖然在反壟斷方面成效顯著，但也在一定程度上挫傷了技術(shù)起步的積極性。這一時期，美國企業(yè)的研發(fā)活動普遍受到削弱，創(chuàng)新活力明顯萎縮。

與此同時，美國為了重啟“二戰(zhàn)”后歐洲、日、韓等國經(jīng)濟，使得大量美國先進技術(shù)被低價或無償使用，不知不覺間成了技術(shù)凈出口國。

這么內(nèi)緊外松幾十年下來，美國人沮喪地發(fā)現(xiàn)：自己的許多產(chǎn)業(yè)從60年代末開始，喪失其一直以來無堅不摧的國際競爭力！

1971年是美國的轉(zhuǎn)折之年，是美國二次世界大戰(zhàn)以來對外政策重大調(diào)整的一個起點。就在這一年，戰(zhàn)后一直保持貿(mào)易順差的美國首次出現(xiàn)逆差。也是在這一年，美國被迫宣布美元與黃金脫鉤，改為浮動匯率，布雷頓森林體系宣告瓦解，美元至高無上的地位有所削弱，美國國際競爭力開始下降，赤字迅速攀升，由債權(quán)國淪為全球最大的債務(wù)國，美國經(jīng)濟總量在世界經(jīng)濟總量中所占份額大幅度減少。

遷延至80年代，又疊加了另外兩大因素的影響：一是“二戰(zhàn)”后興起的新科技浪潮，發(fā)展到80年代出現(xiàn)了質(zhì)的變化，世界正經(jīng)由信息技術(shù)革命，全面邁入知識經(jīng)濟時代，與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際經(jīng)貿(mào)急劇膨脹；二是受石油危機沖擊，美國的經(jīng)濟大盤面臨衰退的威脅。

凡此種種，讓美國朝野上下達成共識：知識產(chǎn)權(quán)是美國保持乃至強化超級大國的最后希望，讓美國國際競爭力滿血復(fù)活的有效策略和關(guān)鍵路徑，就是確保其最大的資源和優(yōu)勢——以科技創(chuàng)新為表征的知識產(chǎn)權(quán)，在世界范圍內(nèi)得到充分、有效的保護。

“丟掉了經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)地位，就丟掉了政治、軍事領(lǐng)導(dǎo)地位，因為任何國家都不可能以一種衰敗的經(jīng)濟來建立或維持世界領(lǐng)導(dǎo)地位。”

美國“工業(yè)競爭能力總統(tǒng)委員會”，在一份題為《不能把世界第一的寶座拱手讓人》的報告中明確提出：

“在新的世界經(jīng)濟中，競爭能力是一個生死攸關(guān)的問題。確保優(yōu)勢的最重要辦法是發(fā)展技術(shù)，美國必須加強這一領(lǐng)域里的優(yōu)勢。”

為此，卡特政府在1979年提出“要采取獨立的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”，第一次將知識產(chǎn)權(quán)保護問題提升到國家戰(zhàn)略的層面。

1981年，里根政權(quán)起步時，美國貿(mào)易逆差進一步擴大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭力快速下降是重要原因。在1955—1980年的25年間，出口到經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）各國（除美國外）的高新技術(shù)產(chǎn)品中，美國的市場占有率從35.5％下降到19.9％。

里根于1983年6月組建了由學術(shù)界、工業(yè)界代表組成的“總統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭力委員會”，任命信息技術(shù)領(lǐng)軍企業(yè)惠普公司的總裁約翰·揚為委員會主席。這個委員會分別于1985年1月、1987年4月和1988年9月，向里根提交政策研究報告，每個報告都有明確、具體的加強知識產(chǎn)權(quán)保護，以提高美國產(chǎn)業(yè)競爭力的建議內(nèi)容。其中，發(fā)表于1985年的第一個報告《國際競爭——新的現(xiàn)實》中的主要觀點，直接引致了美國強化國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)的作用。

該報告指出，美國的技術(shù)力量依然處于世界最高水平，但是其技術(shù)優(yōu)勢在國際貿(mào)易中沒有得到有效反映，原因是各國對知識產(chǎn)權(quán)的保護不充分。

“為了恢復(fù)美國產(chǎn)業(yè)競爭力，應(yīng)該要求美國的主要貿(mào)易對象國加強知識產(chǎn)權(quán)保護；同時，在美國國內(nèi)要擴大知識產(chǎn)權(quán)保護范圍，緩和反壟斷法的應(yīng)用。”

1988年，里根簽署的《1988綜合貿(mào)易與競爭法案》增加了“超級301條款”和“特別301條款”，后者專門針對知識產(chǎn)權(quán)保護問題設(shè)立。

該法案對美國國內(nèi)企業(yè)制止進口違反美國商標法、專利法和版權(quán)法的產(chǎn)品予以便利，對侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)（尤其是高技術(shù)專利）的國家采取報復(fù)行動，并將運用“301條款”的權(quán)力由美國總統(tǒng)轉(zhuǎn)移給貿(mào)易代表。

下述數(shù)據(jù)雖然在統(tǒng)計時段上相對滯后，但依然可以從中窺見美國人于20世紀七八十年代開始，重新大打知識產(chǎn)權(quán)牌的決策邏輯：

2003年統(tǒng)計數(shù)字——知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)占到美國國內(nèi)生產(chǎn)總值的17.3%，出口總額的一半以上，經(jīng)濟增長的40%。全產(chǎn)業(yè)吸納就業(yè)人數(shù)達1800萬。除商標之外的知識財產(chǎn)占美國企業(yè)全部價值的33%，價值5萬億美元。

2005年統(tǒng)計數(shù)字——版權(quán)業(yè)是過去20多年美國發(fā)展速度最快、最具活力的產(chǎn)業(yè)之一，也是對美國對外貿(mào)易貢獻最大的行業(yè)，占2005年美國企業(yè)全部價值的13%。商標和品牌價值、專利、商業(yè)秘密，分別占美國企業(yè)全部價值的14%、11%、9%。

美國2006年總統(tǒng)經(jīng)濟報告——創(chuàng)新已經(jīng)成為美國經(jīng)濟增長當之無愧的源動力：美國全部313個產(chǎn)中業(yè)，有75個產(chǎn)業(yè)是高度依賴專利、版權(quán)、商標的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，相關(guān)商品和服務(wù)的出口額，占美國總出口額的60%多。而這75個產(chǎn)業(yè)，直接產(chǎn)生的就業(yè)機會就達到了4000萬個，占到美國全部工作機會的27%，且比其他產(chǎn)業(yè)平均薪水高出42%。

美國貿(mào)易代表辦公室2003年的“特別301報告”估計——知識產(chǎn)權(quán)犯罪對美國經(jīng)濟造成的損失每年在2000億到2500億美元之間；美國商會估計，每年的知識產(chǎn)權(quán)侵犯使美國丟失75萬份工作。

推進知識產(chǎn)權(quán)保護制度國際化，無可爭議地成為美國政府及商界最為關(guān)注的議題之一，美國政府甚至還將假冒產(chǎn)品的貿(mào)易與有組織犯罪及恐怖襲擊聯(lián)系起來，以提高人們對知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)注度。

對內(nèi)，從立法角度強化知識產(chǎn)權(quán)保護。

1988年里根總統(tǒng)簽署了《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》，在對不公正的貿(mào)易行為進行報復(fù)的301條款上，增加了一條“特別301條款”，把知識產(chǎn)權(quán)單獨列為一項，實行“長臂管轄”——對不保護美國知識產(chǎn)權(quán)或者阻礙美國知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)進入其市場的國家，進行調(diào)查并實施貿(mào)易制裁。知識產(chǎn)權(quán)保護成為美國對外貿(mào)易政策的重要一環(huán)。

對外，美國想方設(shè)法延伸其國內(nèi)法。

在實踐中，美國人慢慢意識到，使用貿(mào)易威脅作為迫使其貿(mào)易伙伴改變其知識產(chǎn)權(quán)保護制度的手段，好像比什么雙邊、多邊談判更奏效。因此，美國不遺余力地在1986年發(fā)起的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判中，將知識產(chǎn)權(quán)保護納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架，稱之為“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)”，以按照他們的要求設(shè)計世界知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)則。

1994年簽署的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，其中的許多規(guī)定直接源自美國國內(nèi)法。如將計算機軟件作為文學作品，通過版權(quán)加以保護；除了醫(yī)學治療手法、動物和植物新品種及其生產(chǎn)方法不授予專利之外，其他所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明都應(yīng)授予專利，等等。通過這個協(xié)議，美國成功地把知識產(chǎn)權(quán)的國際保護與國際貿(mào)易多邊機制——世界貿(mào)易組織緊密結(jié)合起來。

有“法”可依后，美國還組建起了兩支具體的“攻擊部隊”。

第一支部隊是美國最主要、最有效的海外知識產(chǎn)權(quán)保護力量：以美國貿(mào)易代表辦公室為司令部，基干行政力量包括商務(wù)部國際貿(mào)易管理局、專利商標局、版權(quán)局及國務(wù)院，主要武器是年度“特別301條款”評估，與美國貿(mào)易伙伴的雙邊協(xié)定，以及世貿(mào)組織的多邊貿(mào)易協(xié)定，其攻擊目的是促進國際知識產(chǎn)權(quán)立法和有效執(zhí)法，“鞭策”美國的貿(mào)易伙伴保護美國海外知識產(chǎn)權(quán)。

第二支部隊由美國國際貿(mào)易委員會和國土安全部下屬的海關(guān)和邊境保護局及移民和海關(guān)執(zhí)行局組成，目標是阻止侵犯知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品進入美國。國際貿(mào)易委員會是擁有準司法權(quán)的聯(lián)邦獨立機構(gòu)，它可以應(yīng)美國國內(nèi)企業(yè)的申請，根據(jù)美國關(guān)稅法“337條款”的授權(quán)，對可能侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的國外進口商品發(fā)起調(diào)查。調(diào)查核實后，可以向海關(guān)發(fā)出排除令，阻止知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品進入美國。

“301條款”

“301條款”的最早版本是美國《1974年貿(mào)易改革法》的第301節(jié)，核心內(nèi)容是“當美國認定自己的貿(mào)易權(quán)利遭到外國侵犯時，美國可以立即采取行動消除這些侵犯”。

目前的“301條款”是以《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》為基礎(chǔ)制定的。該法授權(quán)美國單方面向其他違反《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，不公平地限制美國的商品、勞務(wù)或堅持不合理的或歧視性的政策及行為的國家征收報復(fù)性關(guān)稅。其內(nèi)容包括：“一般301”“特別301”“超級301”和配套措施。

“一般301”是美國貿(mào)易制裁措施的概括性表述；“超級301”是指經(jīng)《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》修改補充后，對“301條款”新增加的第“1302節(jié)”，該條款比“一般301條款”更強硬，適用范圍更廣泛，具有更濃厚的政治色彩，故俗稱為“超級301條款”。

我們中國人比較熟悉的是“特別301條款”。

“特別301條款”

“特別301條款”是指經(jīng)《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》修改補充后，美國貿(mào)易法在原“301條款”的基礎(chǔ)上新增加的第“1303節(jié)”，其標題為“確定拒絕為知識產(chǎn)權(quán)提供充分、有效保護的國家”?！?988年綜合貿(mào)易與競爭法》系統(tǒng)地將知識產(chǎn)權(quán)保護問題納入“301條款”體系之中，稱為“特別301條款”。“特別301條款”專門針對那些美國認為對知識產(chǎn)權(quán)沒有提供充分有效保護的國家和地區(qū)。美國貿(mào)易代表辦公室每年發(fā)布“特別301評估報告”，全面評價與美國有貿(mào)易關(guān)系的國家的知識產(chǎn)權(quán)保護情況，并視其存在問題的程度，分別列入“重點國家”“重點觀察國家”“一般觀察國家”，以及“306條款監(jiān)督國家”。對于被美國貿(mào)易代表辦公室列入“重點國家”的，公告后30天內(nèi)對其展開6—9個月的調(diào)查并進行談判，迫使該國采取相應(yīng)措施檢討和修正其政策，否則美國將采取貿(mào)易報復(fù)措施予以制裁。

“306條款”

美國“306條款”監(jiān)督制度是廣義的“301條款”的一個組成部分。1997年，由美國貿(mào)易代表辦公室在“特別301條款”年度審查報告中創(chuàng)設(shè)。該制度建立在《1974年美國貿(mào)易法》第306條的基礎(chǔ)上，授權(quán)美國政府在監(jiān)督貿(mào)易伙伴國家執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議時，若發(fā)現(xiàn)其沒有令人滿意地執(zhí)行協(xié)議中的條款，則可將其列入“306條款監(jiān)督國家”。相比較于“301條款”，被列為“306條款監(jiān)督國家”則可視為美國將對其實施貿(mào)易報復(fù)的“最后通牒”。一旦被列為該等級，美國即可不經(jīng)過調(diào)查和談判自行發(fā)動包括貿(mào)易制裁在內(nèi)的貿(mào)易報復(fù)措施。因此，列入“306條款監(jiān)督國家”名單的嚴厲性和威脅性甚至超過了“重點國家”名單。

“337條款”

“337條款”是指1994年修訂的美國《1988年綜合貿(mào)易競爭法》的第1342條。該節(jié)的標題為“進口貿(mào)易中的不公平做法”，其規(guī)定：貨物所有人、進口人、收貨人或其代理人，（1）將貨物進口美國或在美國銷售中使用不公平競爭方法和不公平行為，其威脅或效果足以摧毀或?qū)嵸|(zhì)損害美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，或阻礙此類產(chǎn)業(yè)的建立，或限制、壟斷了美國的貿(mào)易和商業(yè)；或者（2）將貨物進口至美國，或為進口美國而銷售，或進口美國后銷售，而該種貨物侵犯了美國有效且可執(zhí)行的專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)或軟件作品的權(quán)利，則這些不公平競爭方法和不公平行為將被視為非法，美國將采取適當?shù)拇胧┯枰蕴幚怼?/p>

簡單地講，“301條款”是美國單邊貿(mào)易保護主義的武器庫。因為知識產(chǎn)權(quán)在美國全球貿(mào)易中的錨定作用，美國政府和商界又在20世紀八九十年代聯(lián)手開發(fā)出了主要針對外國政府的“特別301條款”和針對外國企業(yè)的“337條款”這兩把貼身佩劍。

美國從1974年頒布“301條款”以來，共啟動了125項“301調(diào)查”，中國、歐盟、日本、加拿大、韓國、巴西等多個世貿(mào)組織成員，屢次成為其折磨對象。

1987年，美國對歐盟的前身“歐共體”實施“301調(diào)查”，并于1989年依據(jù)調(diào)查結(jié)果對“歐共體”加征報復(fù)性關(guān)稅。

飽受“301條款”脅迫的重災(zāi)區(qū)是日本。

20世紀80年代，在日本經(jīng)濟突飛猛進之時，美國開始大面積、高頻率地對日本實施“301調(diào)查”，使得日本一度成為受到美國“301調(diào)查”次數(shù)最多的國家。

統(tǒng)計顯示，這一時期美國貿(mào)易代表總計向日本發(fā)起了24例“301調(diào)查”，其中大多涉及知識產(chǎn)權(quán)爭端，幾乎全部迫使日本政府做出讓步和妥協(xié)，先后簽署了1987年日美半導(dǎo)體協(xié)議、1989年美日結(jié)構(gòu)性障礙協(xié)議，自愿限制出口、開放市場和提高對外直接投資等，最后更是系統(tǒng)性地開放國內(nèi)市場。

“301調(diào)查”成功地撕開了日本鋼鐵、電信、醫(yī)藥、半導(dǎo)體等重要市場的防護網(wǎng)，為美國狙擊崛起中的日本立下了汗馬功勞。

1989年，美國發(fā)表了第一個“特別301條款”報告，首次把知識產(chǎn)權(quán)單拎出來，以其國內(nèi)立法對他國施以大棒。包括中國在內(nèi)的8個國家被列入重點考察名單中，另有17個國家被列入定期考察名單中。1991年初，中、印、泰成為制裁對象，并先后于1991年4月、1994年6月、1996年4月對我國發(fā)起“特別301調(diào)查”，同時公布報復(fù)清單，步步為營，迫使中國與之先后簽訂了《中美關(guān)于保護知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議》，并于1999年3月12日正式簽署《中美知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。

通過簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護雙邊協(xié)議，美國具體實施其知識產(chǎn)權(quán)保護國際延伸的戰(zhàn)略，謀求別國對其知識產(chǎn)權(quán)給予最高水平的保護。

美國的跨國公司則在美國政府的力挺下，在國內(nèi)法的庇護下，一方面在中國建立專利壁壘保護圈，大發(fā)其財。比如，在1985年4月《專利法》生效至2006年中期國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的含金量較高的97萬件發(fā)明專利申請中，國外發(fā)明專利申請最集中的領(lǐng)域是：無線電傳輸占93%；移動通信占91%；電視系統(tǒng)占90%；半導(dǎo)體占85%；西藥占69%；計算機應(yīng)用占60%。在這些高科技領(lǐng)域，以美國為首的海外軍團占據(jù)絕對優(yōu)勢，足以構(gòu)成堅固的專利壁壘保護圈。其結(jié)果是中國企業(yè)付出高額專利許可費和轉(zhuǎn)讓費。這方面比較典型的是當年的DVD，中國產(chǎn)量、出口量皆位列世界第一，但一臺機器的出口單價約35至40美元，專利費竟高達21美元，占成本的40%至50%，而一般電子行業(yè)的專利技術(shù)使用費僅為成本的5%至8%。張玉瑞在其《專利戰(zhàn)爭》一書中感嘆不已：中國的DVD創(chuàng)造了世界之最——出口一臺DVD，中國企業(yè)最后僅掙1美元。

另一方面，利用“337條款”擠對對手，甚至以惡意訴訟等手段迫使國外企業(yè)退出美國市場。

自1986年遭受第一起“337調(diào)查”至2006年6月止，我國共遭受53起“337調(diào)查”，約占全部數(shù)量的74%。

在1996年至2005年間，涉及我國的39件“337調(diào)查”案中，我國勝訴的僅4件，其余要么敗訴，要么付出高昂代價后和解；而一旦敗訴，涉訟產(chǎn)品可能被實施“出口禁止”，從而永遠擠出美國市場。

2008年，涉及中國企業(yè)的“337調(diào)查”案件達十幾起，中國因此減少出口數(shù)百億美元。

這個“337調(diào)查”的殺傷力是如此之大，甚至催生了權(quán)利人利用失效專利進行惡意訴訟的案例。

2003年4月28日，美國勁量控股集團公司向美國國際貿(mào)易委員會（ITC）提出申訴，稱中國內(nèi)地及香港、日本、印尼等國家和地區(qū)的24家公司侵害其無汞堿性電池專利權(quán)，要求對這些涉案企業(yè)進行“337調(diào)查”。2004年6月2日，ITC初裁認定，中國9家企業(yè)生產(chǎn)的無汞堿性電池已構(gòu)成專利侵權(quán)。

這是一件非同小可的事情，中國是電池大國，產(chǎn)量占全球1/3，而70%的產(chǎn)品用于出口，無汞堿性電池作為環(huán)保產(chǎn)品，更是出口美國的主打產(chǎn)品。此案一旦最終敗訴，意味著我國電池企業(yè)的咽喉被人扼住。

6月9日，中國企業(yè)抱團上訴，要求ITC對初裁結(jié)果進行全面復(fù)審。

10月4日，戲劇性的一幕出現(xiàn)了：ITC正式宣布美國勁量擁有的無汞堿性電池專利屬無效專利。

這也是ITC近30年來第二次推翻行政法官的初裁，做出原告專利無效的終裁。

第四節(jié) 劍指中國

1979年1月1日中美建交。

根據(jù)中美建交協(xié)議，1979年1月28日至2月5日，鄧小平率中國代表團對美國進行了具有歷史意義的訪問。訪問期間，鄧小平和卡特代表本國政府簽署了《中美科技合作協(xié)定》，這是中美政府間簽訂的第一個合作文本。

此后，國務(wù)院前副總理方毅和美國能源部前部長施瓦辛格簽訂了《中美高能物理合作執(zhí)行協(xié)議》。

這是中美兩國間第一個學科領(lǐng)域的合作協(xié)議，這個合作的達成，為我國高能物理事業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了非常有利的條件，大名鼎鼎的北京正負電子對撞機就是這一合作框架下的明星作品。

就在這個時候，中國人迎面撞上了美國正在緊趕慢趕打造的知識產(chǎn)權(quán)這道柵欄。

在《中美高能物理合作執(zhí)行協(xié)議》談判中，美方要求在協(xié)議中加入相互保護版權(quán)的條款，并宣稱這是來自美國總統(tǒng)的指示，不含知識產(chǎn)權(quán)條款的科技、文化和貿(mào)易協(xié)定，他們無權(quán)簽署。

中方代表對此要求普遍“感到非常吃驚和不解”，因為即便是當時如此高層級的中國官員，對知識產(chǎn)權(quán)也是知之甚少。據(jù)說，代表團緊急越洋咨詢了相關(guān)國際法研究專家，才大概明白了美國人的意圖。為了順利簽訂《中美高能物理協(xié)議》，中方接受了這一要求，將其定為原則性條款。

同年7月7日，在《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》談判中，美方再次要求把雙方互相保護版權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容列入?yún)f(xié)定正式條款。在最后簽署的文本中，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的內(nèi)容不再是“原則性條款”，而是列在該協(xié)定的第6條。該條共5款，全文如下：

一、締約雙方承認在其貿(mào)易關(guān)系中有效保護專利、商標和版權(quán)的重要性。

二、締約雙方同意在互惠基礎(chǔ)上，一方的法人和自然人可根據(jù)雙方的法律和規(guī)章申請商標注冊，并獲得這些商標在對方領(lǐng)土內(nèi)的專用權(quán)。

三、締約雙方同意應(yīng)設(shè)法保證根據(jù)各自的法律并適當考慮國際做法，給予對方的法人或自然人的專利和商標保護，應(yīng)與雙方給予自己的此類保護相適應(yīng)。

四、締約雙方應(yīng)允許和便利兩國商號、公司和貿(mào)易組織所簽訂的合同中有關(guān)保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)條款的執(zhí)行，并應(yīng)根據(jù)各自的法律，對未經(jīng)授權(quán)使用此種權(quán)利而進行不正當?shù)母偁幓顒蛹右韵拗啤?/p>

五、締約雙方同意應(yīng)采取適當措施，以保證根據(jù)各自的法律和規(guī)章并適當考慮國際做法，給予對方的法人或自然人的版權(quán)保護，應(yīng)與雙方給予自己的此類保護相適應(yīng)。

這一次簽約，中方代表也是“極其不情愿地”接受了自己不甚了了的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容進入雙邊協(xié)定，更多的是基于順利簽約這個“大局”，初心在于盡快發(fā)展對美貿(mào)易和各領(lǐng)域合作。

1979年中國即開始起草《著作權(quán)法》。國家科委先后派團去日本、法國、聯(lián)邦德國和美國考察專利制度；成立專利法起草小組；在專利法還沒有頒布的情況下，于1980年成立了專利局，并于同年加入了世界知識產(chǎn)權(quán)組織。1982年頒布實施了第一部《商標法》。1984年3月12日通過了《專利法》并于1985年4月1日實施，當天，專利局收到國內(nèi)外專利申請3455件，一舉刷新世界專利史上的日申請紀錄。1990年9月通過《著作權(quán)法》并于1991年6月正式實施。極度渴望融入全球經(jīng)濟的中國，在極短的時間內(nèi)，初步建立了一套知識產(chǎn)權(quán)保護系統(tǒng)。

但對于把知識產(chǎn)權(quán)保護置于攸關(guān)國運的地位、成為其對外政策的重要目標的美國而言，中國的立法、執(zhí)法強度表現(xiàn)并不讓它滿意，但邪火也沒有即時發(fā)作?？赡茉谶@一時期，百廢待興的中國并不是美國知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)戰(zhàn)的主戰(zhàn)場。整個80年代，美國在貿(mào)易領(lǐng)域?qū)χ袊系氖侄沃幌抻诜磧A銷調(diào)查，共計17次，對華平均征收的關(guān)稅稅率達44.4%。

1984年，美國總統(tǒng)里根發(fā)布行政命令，明確要求美方在與外國簽訂科技合作協(xié)定時，須同時簽署保護知識產(chǎn)權(quán)的附件。因此，1987年，美方要求把簽署知識產(chǎn)權(quán)附件與“中美科技合作協(xié)定”的續(xù)簽掛鉤。1979年簽訂、1989年10年期限到期的“中美科技合作協(xié)定”是中美兩國各自對外簽署的規(guī)模最大的科技合作協(xié)定，對雙方均有重要意義。

這一次，美方不再吞吞吐吐，直接把不滿喊出來了：中國對知識產(chǎn)權(quán)保護不夠，已經(jīng)成為影響中美科技合作和中美貿(mào)易的障礙，因此不但在知識產(chǎn)權(quán)附件中提出了許多條款，還要求“先簽知識產(chǎn)權(quán)附件，再續(xù)簽科技合作協(xié)定”，目的就是要中方修改國內(nèi)立法，強化對美國的知識產(chǎn)權(quán)保護。

美國商務(wù)部官員杰佛瑞·李向新聞界告狀說：“美國公司與中國公司做軟件生意中，由于中國公司破譯了美國的軟件密碼，使美國公司遭到數(shù)千萬美元的損失。由于中國尚未制定《版權(quán)法》，不對計算機軟件進行保護，美國制造商不愿把最先進的技術(shù)賣給中國?！?/p>

“美方認為，一方的法律給予保護，另一方的法律不給予保護，則有法律保護的一方將享受在世界范圍內(nèi)的一切權(quán)力。”

1988年5月，美方提出了知識產(chǎn)權(quán)附件的草案。中美雙方為此進行了多次談判。為了穩(wěn)妥起見，讓談判有充裕的時間，雙方商定《中美科技合作協(xié)定》臨時延長至1989年的10月31日。

根據(jù)當時參加談判的中方當事人的記載，美方對中國知識產(chǎn)權(quán)立法的主要意見有三條：一是中國《專利法》第25條“對食品、飲料和調(diào)味品；藥品和化學方法獲得的物質(zhì)；動物和植物品種不授予專利”規(guī)定不合理；二是中國尚未公布《版權(quán)法》；三是中國尚無對計算機軟件保護的法律規(guī)定。

而中方代表團對談判的立場是：

堅持平等互利和各國對知識產(chǎn)權(quán)獨立保護的原則。立法權(quán)是各國的主權(quán)，各國法律制度不同不應(yīng)成為取得或喪失權(quán)利的理由。

不要把科技合作協(xié)定與保護知識產(chǎn)權(quán)問題掛鉤。過去10年在中美科技合作中未出現(xiàn)過知識產(chǎn)權(quán)問題，現(xiàn)在何必要無事生非呢？

簽訂雙邊協(xié)定不能違反中國已參加的國際公約。中美均是《巴黎公約》的成員國，《巴黎公約》中關(guān)于國民待遇的原則、保護知識產(chǎn)權(quán)立法獨立的原則不能隨意修改。

一方講利益，一方談原則。看得出來，這次談判，美國加了力，中方來了情緒。雙方壓根就沒有聊到一個頻道上。

盡管如此，雙方還是都希望“中美科技合作協(xié)定”能夠延續(xù)下去，仍然對談判持積極的態(tài)度。中美雙方各自準備了文本，經(jīng)過兩輪的交換意見和談判，對附件的前言和安全責任問題基本上取得了一致的意見。

最后分歧集中在有關(guān)版權(quán)、計算機軟件和專利保護范圍三個問題上，直至1989年初，這個附件依然難產(chǎn)。

1988年8月，美國修改后的《綜合貿(mào)易與競爭法》出臺，準備于次年實施。這就意味著從1989年起，美國要利用“特別301條款”對主要貿(mào)易伙伴在知識產(chǎn)權(quán)問題上攤牌了。

1989年3月，美國貿(mào)易代表助理約瑟夫·梅西訪華，向中國有關(guān)部門具體解釋“特別301條款”，稱這項條款的目的，一是要保證美國知識產(chǎn)權(quán)得到充分、有效的保護；二是運用行政權(quán)力，促使主要貿(mào)易伙伴改善知識產(chǎn)權(quán)保護狀況；三是使《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的“烏拉圭回合談判”的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，反映美國的政策和利益。

梅西援引美國國際知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的調(diào)查報告，列舉了中國新華書店內(nèi)部發(fā)行“海盜版”書刊，高技術(shù)企業(yè)復(fù)制美國公司計算機軟件，有些企業(yè)侵犯美國馳名商標和濫用商標標識等問題，稱“中國的侵權(quán)情況令人吃驚”。

在一陣碎碎念之后，他邀請中國派政府代表團赴美，就知識產(chǎn)權(quán)問題進行談判。

當年5月，中國政府派出了由外經(jīng)貿(mào)部部長助理周小川為團長，國家科委段瑞春、外經(jīng)貿(mào)部張月姣等為團員的代表團，同美國政府舉行雙邊貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)談判。

當月18日至19日，雙方在重大問題上取得了共識，草擬了一份有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的《備忘錄》，其中稱：中美兩國根據(jù)雙邊貿(mào)易協(xié)定精神，根據(jù)在公平、互惠和非歧視待遇的原則上，進一步發(fā)展兩國的經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系，改善知識產(chǎn)權(quán)保護的愿望，雙方達成八點協(xié)議。中方承諾，在制定《版權(quán)法》時將計算機軟件納入，同意由中國專利局于1989年底，向國務(wù)院提交《專利法》修改草案，把對生產(chǎn)方法的保護延伸到用這種方法生產(chǎn)的產(chǎn)品，專利權(quán)保護期限從15年延長至20年。美方確認中國不屬于美國貿(mào)易法“特別301條款”的重點國家。這份草擬的協(xié)議內(nèi)容，實際上已經(jīng)奠定了1992年中美正式簽訂的《備忘錄》的基本內(nèi)容，后者由前者發(fā)展而來。

然而，中國國內(nèi)形勢突變，這個草擬的備忘錄沒有來得及正式簽署。5月25日，中國被美國貿(mào)易代表列入“重點觀察國家”的黑名單。

中美知識產(chǎn)權(quán)激烈沖突的黑天鵝悄然飛臨。

下期預(yù)告

第五節(jié) 小偷與強盜