科研誠信的影響因素及對策分析

羅瑋　張思琴　曾開　周光華

摘要：科研誠信是科學研究的基本要求，科研誠信管理應當貫穿科研活動的全過程。從事科研活動的各類主體應重視科研誠信，自覺強化責任意識。文章通過剖析科研誠信缺失現狀，分析影響科研誠信建設的主要因素，從加強科研道德宣傳、強化科研誠信全流程管理、構建科研誠信評價體系、制定科研失信懲戒機制、提高科研失信成本等方面提出對策建議，以更好營造良好的科研氛圍，進一步促進科技創新事業健康發展。

關鍵詞：科研誠信；影響；對策

中圖分類號：G31文獻標志碼：A

0 引言

科研誠信是科技創新的基石，是科技創新生態的重要組成部分。近年來，我國陸續出臺有關政策，重視科研誠信建設。2018年5月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，提出要進一步完善科研誠信工作機制;2019年6月，印發了《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，提出要加大對科研誠信的教育、宣傳和引導；2022年3月，印發了《關于加強科技倫理治理的意見》，為加強科技倫理治理工作指明了方向。2023年12月，科技部監督司發布了《負責任研究行為規范指引（2023）》，為科研人員和科研機構、高等學校、醫療衛生機構、企業等科研主體開展負責任的科學研究提供了引導。但從整體上看，學風不正、學術不端、學術腐敗等違背科研誠信要求的現象時有發生。本文通過了解當前我國科研誠信建設現狀，借鑒其他國家在科研誠信建設方面的經驗，梳理總結我國科研誠信建設存在的問題，挖掘影響科研誠信建設的有關因素，進一步提出我國科研誠信建設的對策建議。

1 科研誠信的現狀分析

美國是最早關注科研誠信的國家，但沒有對科研誠信作出明確統一的說明。目前，被廣泛接受的是國際學術誠信中心（International Center for Academic Integrity，ICAI）對學術誠信的界定，即在逆境中也能夠堅持誠實、信任、公平、尊重、責任和勇氣6個基本價值觀［1］。科學技術部對科研誠信有明晰的界定：“科研誠信主要指科技人員在科研活動中弘揚以追求真理、實事求是、崇尚創新、開放協作等為核心的科學精神，遵守相關法律法規，恪守科學道德準則，遵循科學共同體公認的行為規范”［2］。通過分析借鑒其他國家在科研誠信建設方面的經驗，進一步對我國科研誠信建設提出意見建議。

1.1 國外科研誠信建設經驗

美國科研誠信制度經歷了4個階段，從20世紀80年代開始正視科研不端行為、規范化調查科研不端行為、預防科研不端行為到確保科研誠信的演變，體現了美國科研誠信建設變化趨勢。美國白宮科技政策辦公室（Office of Science and Technology Policy，簡稱OSTP）是美國科研誠信體系結構的最高決策層，負責與相關政策法規的起草和修訂等工作相關的科研監管機構的成立，一系列法規政策的頒行，美國高校內部也通過“榮譽制度”等來保障科研誠信。美國已經形成了政府機構主導，科學共同體廣泛參與的科研誠信建設體系，以此來重建和維護良好的科研生態環境［1］。

德國是典型的科研機構作為科研誠信建設主體的國家，主要依靠德意志研究聯合會、馬克斯·普朗克科學促進學會等頒布的良好科學實踐準則和處理科研不端行為準則來防治科研不端行為，并要求其他科研機構與高等學校在指導性文件給定的框架下，按照規范中確定的基本行為原則制定本組織內部的科研誠信制度，自主對本組織內的科研不端行為進行監督、調查與處理，有效監管科研不端行為，形成系統而完整的國內科研誠信制度［1］。

英國的科研誠信治理體系是非政府型，科研不端治理體系主體包括研究機構、資助機構和其他輔助機構。研究機構的主要職能是制定科研誠信政策、處理學術不端事件，對科研人員起支持和監督的作用。資助機構是引導和監督的研究機構，發揮建立科研不端治理政策體系的職能。其他輔助機構主要對基金組織、研究機構和科研人員起支撐作用［3］。

澳大利亞的高校學術誠信經歷了初建時期、發展時期和不完善時期3個階段。從開始重視高校的學術研究活動、相繼出臺有針對性的高校學術誠信規范到正式出臺涉及所有研究機構和研究人員的準則要求，澳大利亞的高校學術誠信制度進入了不斷完善的新時期。2007年，澳大利亞聯邦政府出臺了《澳大利亞負責任研究行為準則》，為學術研究提供了一個基本系統的準則要求。2018年，對其進行了修訂，提供了更清晰、實用、具體的學術研究指導，并可應用于一系列不同的研究背景。由此可見，澳大利亞通過聯邦政府以立法的形式，運用規章制度來約束學術研究人員、高校等學術機構的學術研究行為，建立了國家層面的宏觀監管制度。澳大利亞的部分高校還組織了不同的學術誠信教育活動，通過必修課程、考試評估、科研誠信討論會、職員工入職培訓等手段來全方面有效地預防學術不端行為的發生［4］。

日本在21世紀逐漸形成了以政府為主導，大學等研究機構為主體，科研資助機構提供資金保障，學術團體和科研工作者共同參與治理的科研治理體系。為防止學術不端，采取加強科研誠信教育與嚴肅懲治學術不端兩手抓的策略，通過增設舉報通道、制定明確的懲處級別與懲處方式、增加懲治力度等途徑提高學術不端成本［5］。

1.2 科研誠信缺失的現狀分析

我國對科學誠信及其相關問題的關注始于20世紀80年代，90 年代中后期才開始推進制度化建設［6］。21世紀以來，伴隨著科研成果數量不斷攀升的態勢，違背科研誠信的現象也層出不窮，主要表現為以下幾個方面。

1.2.1 片面強調科研成果數量

專業技術人才是我國人才隊伍的骨干和中堅。當前，大部分高等院校和科研院所在開展專業技術人員職稱評審、職務晉升等評定工作中，仍以科研成果的數量為主，論文及成果發表變成科研人員的首要任務，科研人員的學術品德、學術能力被忽視，學術成果的質量參差不齊，背離了求真務實的科研精神，導致了科研人員科研誠信意識淡漠、科研目的不純、科研作風不良等嚴重后果。

1.2.2 科研評價標準單一

當前，我國人才評價中過度看重論文、影響因子、專利數量等指標，評價方式單一，沒有將學術水平與實際貢獻聯系起來，忽視了代表性成果在學術評價中的重要性，使部分科研人員不能潛心做研究，只關心成果數量，助長了偽造、抄襲等不正之風；不同類型的科研活動仍然存在“一刀切”的現象，沒有對人才分類進行有效評價，也沒有根據科研人員的工作規律設置合理的評價考核周期。

1.2.3 科研活動主體責任缺位

從當前科研管理的相關法律法規來看，調查和處理科研不端行為的第一責任主體還是從事科研活動的高等院校、科研院所等。雖然大部分高等院校、科研院所增加了科研誠信管理職能，但內部控制制度還不夠完善，沒有出臺相關涉及科研誠信監督的管理制度，對科研誠信的重視還不夠。

1.2.4 科研失信懲戒力度不強

為懲戒科研失信行為，雖然我國已出臺并制定相應的規章制度和管理辦法，在一定程度上解決了案件統一查處的程序和尺度的問題，但實際上多以科研誠信誡勉談話、通報批評為主，較少采取降級、撤職或辭退等處罰措施，科研失信行為的懲治力度不夠，或因為怕承擔失去社會聲譽的風險，不主動公開失信行為的處理情況。

2 科研誠信缺失的影響因素

科研失信的表現形式復雜多樣，往往受到多種因素的共同影響。本文將影響科研誠信建設的因素從學術能力、學術道德、學術環境、學術壓力、學術利益5個角度進行分析。

2.1 學術科研能力

學術能力反映了科研人員對特定領域了解的深度和廣度，是進行科學研究的基本條件。科研活動需要保持“十年磨一劍”的定力和耐心，部分青年科研人員缺乏探索未來科學的精神，對做科研的方向認識不清或片面追求論文影響因子等數據，對所在領域沒有任何建樹，為順利完成科研任務，或者為了多出“研究成果”，不惜鋌而走險，最終導致科研失信行為的發生。

2.2 科學道德素質

誠信是最基本的社會道德規范，也是科研活動開展的基礎。追求真理、嚴謹治學的科學道德是夯實學術大廈的根基，是科學研究不斷進步的穩定器與壓艙石。學術道德是科研人員的基本職業道德準則，在科研活動中，部分科研工作者由于忽略科學思想的教育及科學道德素質的培養，對科研失信的危害認識不足或存在僥幸心理，導致科研失信現象頻頻發生。

2.3 學術環境

良好的作風學風是科學研究的生命線，決定著科技事業的成敗。科學研究要基于研究事實做出客觀結論，要求科研人員必須實事求是。在缺乏科學精神的學術環境中，部分科研人員嚴重背棄學術誠信，試圖通過“打招呼”“走關系”，利用“圈子文化”等作為晉升手段，導致科研失信現象發生。

2.4 學術競爭壓力

科學研究的特殊性決定了研究周期和成果產出周期的不確定性。當前，部分高校、科研院所的考核方式仍然以量化為主，導致大多數科研人員把論文發表等級、獲取科研成果獎項高低作為科研追求，為能不斷地快速出成果，往往會采取投機取巧等不正當競爭手段，進一步加劇了科研失信行為的發生。

2.5 學術科研利益

科學研究是一項長期性的活動，科研人員要有敢于坐“冷板凳”的精神。當科研人員的自身利益通過正當途徑無法獲得滿足時，部分科研人員會采用抄襲、造假等手段實現自身利益最大化。受此價值觀影響的科研人員，從事科研活動的目的不再是追求真理，而是為了謀取一己私利。近年來，隨著國家對科研經費投入的不斷加大，科研項目作為科研人員的主要活動形式，有的科研主持者把工作重心放在了爭取科研經費上，科研項目資金變相挪用，人情費、五花八門的項目管理支出時有發生，滋生了科研失信的毒瘤。

3 科研誠信建設的對策分析

科研誠信建設是一個長期的過程，需要循序漸進，具體措施還需進一步加強。本文通過剖析影響科研誠信建設因素，從以下5個方面對加強科研誠信建設提出建議。

3.1 加強科研道德宣傳

科技管理部門在制定科研誠信管理辦法時，要重視科研道德和學術誠信宣傳教育的內容。各類科研活動主體也要規范自身行為，踐行科研誠信教育。首先，科研誠信教育要常態化。科研誠信建設責任主體要完善制定科研行為內部準則，要在入學入職、項目申報和職稱評審等重要節點及日常課程的教學活動中及時開展科研誠信教育，提高誠信意識。其次，創新科研誠信宣傳方式。在利用好傳統宣傳方式的基礎上，要不斷豐富宣傳形式，利用各類新媒體制作短視頻，利用大數據等對宣傳對象進行分類識別，有針對性地推送科研誠信教育內容。第三，強化科研自律。科研人員自身要嚴格自律、恪守底線，把科研道德規范內化為信念，努力營造誠實守信、追求真理的良好科研氛圍。

3.2 強化科研誠信全流程管理

科研誠信要貫穿項目指南、立項評審、過程管理、結題驗收、監督檢查和績效評價等科技計劃項目實施的全過程。實施全面的科研誠信承諾制度，在科研項目活動的各個重要環節要簽署誠信承諾書，且在承諾書中要明確遵循的承諾事項及違背承諾的處理措施，對嚴重違背科研誠信要求的責任人，實行“一票否決”。同時，在科研項目管理和誠信治理前期要考慮各項具體要求，協調誠信治理與科研項目管理之間的關聯性，以保證科研項目申報和后期評審工作的規范性。在項目實施過程中，適時調整相關機制，以保證有效識別科研項目實施中的各類誠信問題，及時整改。

3.3 構建科研誠信評價體系

科研有自身的發展規律，要從科研自身規律出發，探索正確的評價導向，在充分調研科研活動規律的基礎上，遵循實事求是、科學性、目的性、可操作性等原則，突出質量貢獻為導向的科技評價體系。同時，強化數字賦能，充分運用數字化手段，完善科研誠信管理系統功能，加快與省、市信用平臺和中國科研誠信網數據的互聯互通，加強對科研人員、相關機構和組織等科研誠信數據的采集、分析及匯總。通過科研誠信征信，實現對科研誠信問題的預警、分析和研判。

3.4 制定科研失信懲戒機制

2019年10月，科技部會同多個相關部門制定發布了《科研誠信案件調查處理規則（試行）》，嚴肅查處嚴重科研不端行為，將相關責任主體記入科研誠信嚴重失信行為數據庫，取消其承擔計劃項目、獲得榮譽稱號的資格。2022年，科技部、中宣部等22個部門聯合發布通知，對《科研誠信案件調查處理規則（試行）》進行了修訂，并印發修訂后的《科研失信行為調查處理規則》。該文件新增了7種科研失信行為，并將“記入科研誠信嚴重失信行為數據庫”單列為處理措施，進一步細化了調查處理職責分工。首先，要建立以信用為基礎的科研誠信數據庫，強化對科研活動過程中誠信狀況的監管，以此倒逼相關科研主體提高自身的信用意識。其次，制定透明的調查程序，必要時成立專門的調查機構，培養調查學術不端行為的專業隊伍。再次，建立科技計劃信用分級分類監管制度，積極引導社會主體參與，大力發揮多元主體在科研誠信引導、科技監督和學術不端行為懲戒方面的作用［7］。

3.5 提高科研失信成本

近年來，國家出臺了系列關于加強科研誠信建設的文件，充分說明了國家加強科研誠信建設的力度和懲治科研失信行為的決心，而落實到從事科研活動的責任主體卻“名硬實軟”，失信者既得利益遠高于失信成本［8］。為此，要努力營造良好科研誠信生態，對科研失信行為進行嚴厲打擊，一經發現，要隨時開展調查并追究責任。一方面，科研誠信的責任單位要提高失信者的曝光率，給予失信者與其行為相對應的資格、聲譽、財產等方面的懲罰；另一方面，對科研失信情節嚴重的、社會輿論高度關注的行為，要做好警示教育宣傳，及時利用網絡媒體、專題跟蹤報道等傳播手段向公眾通告調查處理結果。通過建立終身追究制度，對嚴重違背科研誠信行為的責任主體進行終身追究，讓失信者無處遁形。

4 結語

科研誠信建設離不開政策、法律法規和制度的約束，更需要科研人員自覺維護學術道德底線，認清科研誠信的極端重要性和科研失信的嚴重危害性，保持嚴守初心、追求真理、實事求是的科研作風，努力做科研誠信的自覺踐行者。

參考文獻

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［5］藍茵茵，李婷.日本學術不端現象的成因與治理啟示［J］.教育評論，2023（6）：163-168.

［6］鐘慧.我國科研誠信制度體系的發展、問題與對策［J］.北方論叢，2021（6）：72-77.

［7］孫艷蕾，邢戰雷，張思芮，等.科研誠信與監督體系建設實踐與優化研究：以西安市為例［J］.技術與創新管理，2023（2）：159-168.

［8］周群英.科研失信行為的表現形式、成因及防范對策——以科技論文為例［J］.科技創新發展戰略研究，2021（5）：56-63.

（編輯 李春燕編輯）

Analysis of influencing factors and countermeasures of scientific research integrity

Luo Wei， Zhang? Siqin， Zeng? Kai， Zhou? Guanghua

（Institute of Scientific and Technical Information of Jiangxi， Nanchang 330000， China）

Abstract： ?Scientific integrity is the basic requirement of scientific research，scientific research integrity management should run through the whole process of scientific research activities。All kinds of subjects engaged in scientific research activities should attach importance to the integrity of scientific research and consciously strengthen the sense of responsibility. By analyzing the current situation of the lack of scientific research integrity， this paper analyzes the main factors affecting the construction of scientific research integrity， and puts forward countermeasures and suggestions from the aspects of strengthening the publicity of scientific research ethics， strengthening the management of the whole process of scientific research integrity， constructing the evaluation system of scientific research integrity， formulating the punishment mechanism for scientific research dishonesty， and improving the cost of scientific research dishonesty， in order to better create a good atmosphere for scientific research and further promote the healthy development of scientific and technological innovation.

Key words： scientific research integrity; influence; countermeasure

基金項目：2023年度江西省科學技術廳省級科技計劃項目；項目名稱：推進江西省管理科學研究成果轉化應用機制研究；項目編號：20232BAA10017。2023年度江西省科學技術廳省級科技計劃項目；項目名稱：立足三新一高持續深化江西科技體制改革研究；項目編號：20232BAA10008。

作者簡介：羅瑋（1988— ），女，助理研究員，碩士；研究方向：科技發展戰略。