鐵路隧道施工項目經理勝任力研究

[摘 要]我國鐵路的高速發展，對鐵路工程建設提出了更高的要求。隧道工程在鐵路工程建設中占有重要地位，具有施工現場情況復雜、施工難度高、施工風險大等特點。項目經理作為施工現場的關鍵崗位，其勝任能力對鐵路隧道工程建設尤為重要。本研究通過對22名一線項目經理進行行為事件訪談，基于扎根理論對訪談文本進行編碼與分析，構建了由個人素質、項目管理和專業技術三個維度組成的鐵路隧道施工項目經理勝任力模型。該模型為鐵路隧道施工項目經理的選拔和培訓提供了理論支撐，有助于我國鐵路建設水平的提升。

[關鍵詞]鐵路隧道施工；項目經理；勝任力模型；行為事件訪談

近年來，在我國鐵路建設穩步推進下，地質復雜地區、偏遠地區、自然環境惡劣地區的鐵路工程建設項目越來越多，其中的隧道施工難度也隨之增大。特別是高地應力巖爆、軟巖大變形、突涌水、瓦斯及有害氣體等不良地質問題及高溫、缺氧、高寒等惡劣施工環境，都對隧道工程的工期、質量、人員安全造成巨大影響。

對此，作為鐵路隧道施工的第一責任人，項目經理須具備較高的綜合能力，才能確保高質量完成各項建設任務。然而，目前多數施工單位采用的仍是依據工作年限、技術水平等單一考量來選拔項目經理。這樣的選拔方式已不能滿足新形勢下項目管理需求，所任用的項目經理往往能力與職責的匹配性不理想。

基于上述問題，有必要利用科學的方法構建鐵路隧道施工項目經理的勝任力模型，對項目經理進行綜合能力評估，為施工單位項目經理的選拔和培訓提供理論依據，進而提高鐵路隧道施工現場管理水平，確保鐵路隧道工程高質量建設。

一、研究綜述

1973年McClelland提出了“勝任力”這一概念，其不是某種單一能力，而是從事某一工作或完成某項任務的必要性條件，除外顯的知識與技能外也包括內隱的特質、品質、價值觀和動機等。

（一）勝任力模型概述

勝任力概念的應用需要通過勝任力模型來實現，而勝任力模型則是勝任力識別的主要方法。國內外典型、主流的勝任模型包括McClelland冰山模型、Spencer冰山模型和洋蔥模型等。勝任力模型的構建需遵循一定方法，常見的模型構建方法包括行為事件訪談法、評價中心法、德爾菲法、問卷調查法、職能分析法等。

（二）國外項目經理勝任力相關研究

20世紀80年代，Walton（1984）[1]最早對項目經理的勝任力進行了研究，并將其歸納為技術理解、項目評價、人事管理等8項技能和身體、心理等4項素質。

Pettersen（1991）[2]則在Walton的基礎上將項目經理的勝任力素質模型劃分為能力、技能和人格特質三個維度。在能力方面，項目經理應當具備一定的組織能力、溝通能力、人際關系處理能力、項目管理能力、學習能力等（El- Sabaa et al.， 2001[3]； Kim et al.， 2019； Shi et al.， 2014）。同時，還應掌握項目管理知識、計算機技能、生產技能等技能（El- Sabaa et al.， 2001； Alvarenga et al.， 2020[4]），擁有誠信、責任、責任心、堅韌等人格特質（Pettersen， 1991； Kim， 2012[5]）。

與Pettersen的劃分標準不同，Muller和Turner（2010）[6]將項目經理的勝任力分為智力、管理和情商三個維度，其中情商維度包含情緒復原力、直覺、人際關系敏感、影響力、積極性、責任心。

（三）國內項目經理勝任力相關研究

2004年，姚翔等[7]學者最先對項目經理這一職業構建勝任力模型，包括個性魅力、應變能力、大局觀、人際關系處理能力、品格五個維度。

之后，於永和等（2006）[8]基于冰山模型構建了施工項目經理勝任力特征庫并進行了維度劃分，具體為核心勝任力、個人隱性素質、專業知識背景、項目管理能力四個維度。

陳國政（2008）[9]則通過實際調研和實證研究將施工項目經理勝任力模型劃分為知識與技能、態度與價值觀、領導特質三個方面。

李晶晶等（2019）[10]也提出了相類似的觀點，認為施工項目經理除了需要具備項目管理技能外，還需要具備基本的職業道德觀和法律意識，以及強健的身體素質。

隨著施工項目經理勝任力研究的不斷深入，眾多學者分別以不同的施工項目經理為研究對象，對其所需具備的勝任力進行研究。

施騫（2006）[11]認為在面對復雜項目的任務下，施工項目經理更應當具備解決沖突能力、營造和諧關系、集成能力、解決問題等17項軟技能，以及責任感、有遠見、情緒穩定等20項領導素質。

何之虎（2010）[12]以建筑施工行業項目經理為研究對象，認為優秀的項目經理應當具備領導激勵、適應新環境、信息搜尋等13項一般勝任力和溝通交流、熟悉組織背景和文化、計劃控制等7項核心勝任力。

楊端祥（2010）[13]針對市政建設項目，提出項目經理勝任力特質是由領導管理特征、職業技能特征、個人發展特征、人際交往特征、人格定位特征五個因子組成。

袁尚南和強茂山（2015）[14]將水利施工項目經理所需要的能力總結為知識背景、個人素質和管理能力三個維度，且認為重要程度依次提升。

雖然國內外學者已經開展了不少施工項目經理勝任力方面的研究，但在鐵路隧道工程項目領域相關的研究還比較少。

二、模型構建

本研究采用行為事件訪談的方法，來進行鐵路隧道施工項目經理勝任力模型的構建。這是一種開放式的行為回顧式探察技術方法，亦是被諸多研究證實的最有效的勝任力建模方法之一。該方法通過了解受訪者對自己過去職業活動中發生的某些“行為事件”的詳盡描述，揭示當事人的勝任力。

（一）行為事件訪談設計與前期準備

1.訪談提綱設計

為更好地引導受訪者描述自己工作中最成功和最遺憾的事件，本研究依據STAR原則[即情境（Situation）、任務（Task）、行為（Action）、結果（Result）]來設計訪談綱要。

2.預訪談

為能從訪談文本數據中準確地識別出各種勝任特征指標，要熟悉訪談提綱和過程，在正式訪談前選擇3名項目經理依照《鐵路隧道施工項目經理行為事件訪談綱要》實施預訪談。預訪談后，對訪談中出現的問題進行修正，并對產生的文本數據進行編碼并相互驗證。當文本數據的編碼一致性很高時，再實施正式訪談。

（二）對象選擇與行為事件訪談實施

本研究正式訪談以網絡會議的形式進行，被訪者均為男性，年齡在31～48歲之間，平均年齡為38.68歲，涉及中交二公局、中鐵隧道局、中鐵二局、中鐵四局等公司。依據訪談提綱，引導受訪者敘述工作期間三件成功和遺憾的事件。每個受訪者的訪談時間控制在1小時左右，訪談全程錄音。

在正式訪談的被試樣本中，有3名受訪者為無效樣本。原因分別為：受訪者行政職務不符合研究要求（安全總監而非項目經理）、施工管轄方面不符合研究要求（主要為橋梁而非隧道）。剔除以上3個樣本后，最終得到19個樣本，產生共計195191字的訪談文本，再進行文本的轉錄、編碼與分析。

（三）訪談文本內容編碼

完成訪談資料的獲取與整理后，運用扎根理論對訪談文本數據進行處理分析，即開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼。

1.開放式編碼

開放式編碼是把搜集來的資料進行分解，針對資料里所反映的現象，不斷比較其間的異同，進而為現象貼上標簽，使之概念化與范疇化。

按照扎根理論的要求將原始資料作為分析的起點，遵循“資料→貼標簽→概念化→范疇化”的程序通過開放式編碼對所收集的資料逐句編碼，保持文本資料完全開放狀態，將原生編碼初步概念化，再將初步概念化編碼范疇化。

在編碼過程中，通過詳細地閱讀資料，理解訪談記錄中陳述的現象和意義，找出與鐵路隧道施工項目經理勝任特征有關的主題并指派標簽，再進一步將其概念化和范疇化，得到表1的45個初始概念。

2.主軸編碼

主軸編碼是在開放式編碼的基礎上，發現和建立概念類屬之間的關系，以表現資料中各部分的有機關聯。

雖然經過上述開放式編碼過程，整理分析提煉出45個子范疇，但范疇之間的關系并未明朗。主軸編碼是對提煉出的范疇間的相互關系進行確認，主要包括因果關系、結構關系、過程關系等。通過對比和比較，探索范疇間的存在的關聯，聚合意義相近的范疇，使得范疇間具有最大的內部同質性和外部異質性。

根據45個子范疇的內在邏輯和相互關系進行深入分析和歸類，在主軸編碼階段共歸納出公關能力、價值觀念、領導能力、身體素質、心理素質、安全管理、工期管理、資金管理、隧道開挖、隧道支護、隧道輔助施工、創新應用共計12項主要范疇，以及環水保管理、人員管理、質量管理3項次級范疇。（如表1所示）

3.選擇性編碼

選擇性編碼也可稱作核心式編碼，即在所有概念類中尋找出一種或多種核心概念類，而“核心類”則是將以前有關概念類屬的成果，歸納為一種較為廣泛的理論范疇，并具有較強的歸納聯系能力，將前一步中的代碼進行分類，即范疇化處理。

按照選擇性編碼分析要求，通過不斷地分析、對比與合并歸納，本研究將主軸編碼得到的12個指標和開放式編碼得到的3個指標（即環水保管理、人員管理、質量管理）進一步加以分類，得到“個人素質”“項目管理”“專業技術”三項層次范疇，并進一步提煉出“鐵路隧道施工項目經理勝任力”這一核心范疇。

本研究認為，包括個人素質、項目管理和專業技術的3個主范疇可以解釋絕大多數初始概念和各級范疇，各級范疇和初始概念最終構成鐵路隧道施工項目經理勝任力的構念。（如圖1所示）

（四）勝任力模型構建

待編碼過程完成后，將所有的開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼的結果進行勝任力模型構建。

鐵路隧道施工項目經理勝任力“個人素質”維度涵蓋公關能力、價值觀念、領導能力、身體素質、心理素質5個二級指標。其中，公關能力包含談判能力、協調溝通2個三級指標；價值觀念包含持續學習、創新進取、兩路精神、責任擔當、政治素養、遵章守紀6個三級指標；領導能力包含帶隊育人、反思總結、決策執行、靈活管理、團隊協作6個三級指標；身體素質包含環境適應、健康體魄、體力精力3個三級指標；心理素質包含積極信念、抗壓能力、情緒穩定、心理適應4個三級指標。

“項目管理”維度涵蓋安全管理、工期管理、環水保管理、人員管理、質量管理、資金管理6個二級指標。其中，安全管理包含安全管控、風險管理、應急處置、圍巖監控量測4個三級指標；工期管理包含建章立制、進度控制、生產管理、項目計劃、資源保障5個三級指標；資金管理包含成本管理、合同管理2個三級指標；環水保管理、人員管理、質量管理下未識別出三級指標。

“專業技術”維度涵蓋隧道開挖、隧道支護、隧道輔助施工、創新應用4個二級指標。其中，隧道開挖包含不良地質應對、地質勘探預報、隧道開挖方法3個三級指標；隧道支護包含隧道支護襯砌1個三級指標；隧道輔助施工包含輔助導坑施工、隧道防水排水、隧道供水供電、隧道通風防塵4個三級指標；創新應用包含大機設備應用、“四小四新”、信息化3個三級指標。（如圖2所示）

三、模型檢驗

（一）理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗是指在不獲取額外數據的基礎上，進一步發展某一個范疇特征，以作為停止采樣的鑒定標準。

訪談結束后，本研究根據扎根理論得出鐵路隧道施工項目經理勝任力的15個范疇。為保證所得研究結果的理論飽和度，進行理論飽和度檢驗時，在原有基礎上修訂了訪談提綱，并以新修訂的提綱再次選取4名項目經理進行訪談（第16/17/18/19份訪談文本），并對訪談文本進行解碼。

解碼結果發現，第16- 19份訪談文本相較于第1- 15份訪談文本未出現新的現象與范疇，4份文本資料雖未涉及兩路精神、靈活管理、合同管理、輔助導坑施工、隧道通風防塵、圍巖監控量測指標，但其余編碼結果均可以歸納進當前的12個范疇中，且對于構成鐵路隧道施工項目經理勝任力的因素也很充分，因此認為本研究結果達到理論飽和。

（二）信度檢驗

兩個編碼者對相同文本材料分別進行獨立編碼。其中，編碼結果的一致性程度和相關性是影響勝任特征評價法信度的重要因素，也是編碼結果可靠性、客觀性的重要指標。

1. 編碼一致性檢驗

本研究采用百分比一致性系數方法檢驗文本編碼者之間編碼結果的一致性。百分比一致性系數（Percent Agreement）即計算編碼者之間一致編碼結果的百分比，計算公式為：

A為編碼一致的分析單元數量；

n為分析單元總數。

利用NVivo得到各勝任特征的百分比一致性系數。從中可以得出勝任特征的百分比一致性系數在94.19%-99.83%之間，其中“談判能力”的百分比一致性系數為最高值，具體為99.83%；“不良地質應對”的百分比一致性系數為最低值，具體為94.19%，所有勝任特征的百分比一致性系數均在85%的標準之上，說明編碼一致性系數較高，即對于某分析單元不同編碼者對如何將其編碼的意見一致。

2.相關性分析

為了確定兩位編碼者所編碼指標是否具有統計學關聯，以及當存在統計學關聯時的關聯強度和方向，從而推斷編碼結果的信度。本研究對兩位編碼者所編碼指標進行了相關性分析。

首先為了消除不同編碼者編碼指標頻次總數不同對相關性分析的影響本文采用頻次分數代替頻次，計算公式為：

式中：

xi為某一指標的頻次分數；

pi為某一指標出現的頻次。

初步判斷兩位編碼者所編碼指標是否具有相關性繪制其編碼頻次分數的散點圖（如圖3所示）

根據散點圖可初步判斷出兩位編碼者的編碼結果存在一定的相關性，同時由于變量離散且每組變量不滿足正態分布，故采用斯皮爾曼等級相關性（Spearman’s rank correlation coefficient）進一步檢驗其單調相關性系數，計算公式為：

式中：

r為Spearman相關系數；

di為不同編碼者對同一指標編碼頻次分數的等級值的差；

n為指標個數。

利用Python的SciPy庫中的統計模塊scipy- stats求解Spearman相關系數矩陣為

運算結果同時返回了p值pvalue=0.00<0.01（僅計算到小數點后兩位）。

由Spearman相關系數ρ=0.908可知兩位編碼者編碼頻次分數單調相關性緊密，當然出現此結果并不能排除是因為偶然，但根據p值可認為這種偶然情況僅有不到1%的概率發生，所以本研究中不同編碼者的編碼具有明顯的統計學關聯，這種關聯可描述為對于同一指標兩位編碼者對其編碼的傾向程度是一致的。

綜上所述，本研究中不同編碼者之間的編碼一致性和相關性都較為可靠，由此證明編碼信度是可靠的，故利用該編碼結果構建的鐵路隧道項目經理勝任力模型是合理的。

四、結論

本研究通過行為事件訪談，對22名鐵路隧道施工項目經理關鍵行為事件進行基于扎根理論的行為特征分析與編碼，得出鐵路隧道施工項目經理在工作中需具備的勝任特征，形成包含個人素質、項目管理、專業技術三個維度的多層次的鐵路隧道施工項目經理勝任力模型，并對該模型進行理論飽和度與信度檢驗，為評估鐵路隧道施工項目經理的勝任能力提供了理論指導。

編輯/車玉龍 統籌/晨光

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