大學學報基于育人向度的學術本位回歸

摘? 要：學術育人是大學學報的重要功能，堅守學術本位是發揮其育人職能的前提保障。結合我國科技期刊發展現狀和學術出版的時代特征，分析了大學學報偏離學術本位的表現形式及學術影響力不高的深層次原因。建議大學學報應從根本上回歸學術本位，把注重“本真創新”這類關鍵學術要素作為辦刊原則追求，運用政策工具，從學術育人角度回歸和捍衛大學學報的學術本位。

關鍵詞：大學學報；學術本位；政策工具；學術育人

中圖分類號：G640；G237? ? 文獻標識碼：A? ? ? 文章編號：1002-4107（2024）06-0000-04

一、引言

學術期刊是記錄、發布和認證科學研究成果的重要載體，是知識創新、傳播和成果應用的重要工具，也是現代國家科技文化軟實力的重要標志。學術期刊的發展與其所處時代的科研活動緊密相連。以科技期刊為例，我國出版的科技期刊已達5071種，總量位居世界第三[1]。2022年中國科技核心期刊的影響因子平均值為1.048， 期刊的總被引頻次均值為1683次，2001年以來影響因子和總被引頻次年均增長率分別達6.8%和9.0%[2]。科技期刊數量的快速增加和期刊影響指標的明顯提升從一個側面反映了我國科學技術出版事業的進步，為推進自然科學學術研究方法和手段創新，促進科研成果普及和轉化，推動我國科學技術研究繁榮發展和國家現代化建設作出了重要貢獻。但同時應清醒地認識到，我國大部分科技期刊無論從出版質量、數字化水平，還是學術影響力等方面還與一流國際出版集團的專業期刊存在很大差距。國內科技期刊整體學術影響力與我國科學研究能力和成果層次的快速提升嚴重不匹配。一方面，由于近年來國內科研評價體系和科技管理導向方面存在一些偏頗，導致我國科研人員撰寫的高水平科技論文大量外流，國內科技期刊優質稿源匱乏[3-4]。另一方面，科技期刊自身存在的“唯指標”不良傾向。期刊指標和各類核心評價是對期刊群體質量和發展變化的量化描述，具有科學性和客觀性。但若過度追逐期刊指標和核心評價，則會背離學術期刊的本質，成為學術期刊健康發展的桎梏。

作為具有獨特育人功能的大學學報是中國學術期刊體系的重要組成部分， 回歸和堅守學術本位是發揮其育人職能的前提保障。本文結合大學學報當前實際，探討了新時期大學學報的基于育人向度的學術本位回歸策略。

二、大學學報發展困境及原因分析

各類大學學報在數量上約占我國學術期刊總量的1/4，但其影響力卻不盡人意。以中國科學引文數據庫來源期刊（2023—2024年度）為例，入選該版數據庫的大學學報為111種，在1339種來源期刊中的占比僅為8.29%。大學學報的學術影響力與其數量占比嚴重不匹配。“大綜合、無特色”等方面的固有缺陷加劇了大學學報長期影響力不高的困境，在世界范圍內科技期刊競爭日趨激烈的當今時代，大學學報面臨的形勢更加嚴峻 [5]。造成大學學報近年來整體學術影響力不高的因素涉及方方面面，但相當一部分大學學報事實上偏離學術導向的事實不容忽視。大學學報在辦刊實踐中攙雜了太多非學術因素的干擾，“唯指標”“唯核心”“唯帽子”現象在相當范圍內存在。有的編委會成員全部為依托高校的各級領導干部、他們或根本沒有精力或本身是多年不從事學術工作的專職管理干部，怎么可能為保證期刊學術質量效力呢？有的在稿件取舍方面中設置了過多與學術無關的限制，如人才稱號、高級職稱、博士學位、作者單位層次等“帽子”標簽，國家基金資助等形式標簽，把刊發“大帽子”文章當成期刊政績；個別甚至淪為刊發校內外關系稿、人情稿的平臺。有意無意忽視期刊學術質量的同時，卻在為追求期刊指標不擇手段，一些做法事實上偏離了學術期刊的學術本位。

雖然，科研成果及期刊評價方面的一些不良導向是包括大學學報在內的中文期刊偏離學術本位的外部誘因。但大學學報自身亦存在值得反思和改進之處：第一，大學學報對其本質學術屬性關照不足，辦刊導向上沒有給予足夠的重視，缺乏實質性政策保障和激勵機制。雖有辦好期刊的熱情，但片面功利化和政績化的辦刊思維，使其過于強調期刊指標卻又不得其法，進而導致大學學報的普遍焦慮，往往在一些實際做法上偏離了學術期刊的學術本位和學術育人導向；第二，對我國大學學報當前處境和發展中的現實問題關照不夠，缺乏應有的危機意識，加之大學學報的人員和辦刊經費完全由學校負責，很大程度上存在著得過且過的思想，人才隊伍建設和繼續教育的針對性不足；第三，大學學報的獨特優勢沒有得到充分利用和發揮，大學校園有待強化以學術本位為導向的文化環境和育人思維。學術功能是所有學術期刊的共同屬性，而直接和突出的教育功能是大學學報這類學術期刊的獨特屬性。大學學報完全可以在教育發面發揮更大作用，倡導以學術本位為導向的價值取向，培養和造就更多的優秀作者群。概言之，找準定位，正視自身不足、對癥下藥，真正回歸學術本位，同時積極發揮自身優勢，是大學學報走出當前困境的現實出發點。

三、樹立學術本位型辦刊育人理念

（一）回歸學術本位，注重本真創新

高校主辦、出版的大學學報是高校服務于創新型國家建設的重要平臺，是高素質人才培養、科學研究、社會服務和科技文化傳承體系的有機組成部分，是彰顯依托高校科學研究實力和開展學術交流的重要窗口。學術性是學術期刊的根本屬性，大學學報也不例外，早在1919年蔡元培先生直接指導創辦《北京大學月刊》時，就指明了這一導向[6]，即“學術訴求為共同鵠的”，大學學報的這一優秀歷史傳承不應該被忘記。教育部1998年頒布的《高等學校學報管理辦法》再次明確要求高等學校學報“堅持實事求是、理論與實際相結合的嚴謹學風和文風”[7]。

大學學報能夠作為學術期刊的一個獨特群體而存在，固然有其特殊的、不可替代的功能，但大學學報的基本屬性首先還是作為學術期刊的共同學術屬性，這就決定了大學學報無論如何特殊，本質上首先是一個學術機構，其任何時候的定位都必須是以學術為中心的。也就是說，回歸學術本位，是從事學術出版工作的根基與價值源泉，順應時代發展的大學學報變革必須是基于學術邏輯的。大學學報的核心功能始終在于服務科學技術研究和學術交流。科學研究的最本質特征是創造性，是“提出假說—尋找研究體系共性—探索客觀世界本真規律”的過程，其目的是指導社會實踐并最終為人類追求美好生活服務。在這一過程中，以新理念新概念為特征的本真創新特別是概念上的創新往往是影響科學研究質量的決定性因素，因為概念上的創新會直接帶來研究上的突破，從而極大推動科學研究的進步與發展[8]。新理念的提出和新概念的建立最能體現論文學術水平和學術價值，因而“是否有概念性突破”成為許多國際頂尖期刊的稿件錄用標準，融入其辦刊原則。突破甚至推翻專業“常識”，通過概念突破開辟科學研究新天地可能是我們當前科學文化教育中缺少的元素，也是包括科技類大學學報在內的我國科技期刊長期忽視的因素。因此，虛心學習和借鑒國際頂尖期刊的辦刊經驗，回歸學術本位，排除一切非學術因素的干擾，樹立學術至上的辦刊理念，把注重“以新理念新概念為特征的本真創新”這一最能體現論文價值的關鍵學術要素融入辦刊實踐：對大學學報的長遠發展必將大有裨益。一方面，吸引和發表有概念性突破的高水平學術論文、促進以概念創新驅動的原創性研究的發展，才能從根本上提高大學學報的學術影響力。另一方面，切實樹立質量意識和責任意識，破除科技期刊領域的功利化傾向，回歸學術本位，發現并及時刊發能夠體現本真創新的學術成果，在研究型人才培養方面發揮方向引導、價值引領等功能，也是大學學報應當堅守和弘揚的出版倫理和科學倫理的內在要求。

（二）學術育人離不開學報與高等教育過程的深度融合

期刊影響力取決于稿件的學術質量，無論新媒體傳播形式如何改變，內容仍是根本，這也是學術期刊區別于大眾傳播類期刊的地方。因此，學術期刊之間的競爭歸根到底是對優質稿源的競爭。具體對大學學報來說，立足學報實際，認真研判新時代學術期刊發展動態，及時調整辦刊思路，揚長避短，優化稿源，才能不斷提升期刊影響力。大學學報普遍存在的“大綜合”特征，導致存在往往為突出欄目特色倍感疲憊卻效果欠佳的尷尬。盲目追求特色難以帶動期刊影響力的顯著提升，以“不一樣的欄目名稱”作為特色的應付式特色是毫無意義的特色，真正有意義的特色欄目需要高水平的學術論文來支撐。建議從辦刊理念上真正改變以往片面追求特色的做法，從根本上徹底回歸學術本位，樹立學術立刊的新時代辦刊思路，激勵本真創新。履行大學學報的學術育人職能，重點在于辦刊實踐與高等教育過程的深度融合。 “教育”是根本，一切高等教育事業都是圍繞立德樹人展開的，大學學報學術育人的過程也是推動辦刊質量的能動因素。 “回歸和堅守學術本位”是基礎，是人才培養和辦刊的根本遵循。“學科和學報”都是大學育人的平臺支撐，平臺的發展質量也是檢驗人才培養成效和辦刊水平的根本標準。辦刊理念上要推動學報與學科建設的深度融合。一方面，編委會構成上，面向學科而不局限于本校，把一批學術水平高、關心科學出版事業、熱心學報事務且不擔任行政職務、能夠有較多精力履行編委職責的校內外專家請入編委會。另一方面，揚長避短，發揮綜合性大學學報欄目設置的靈活性優勢，改變以往片面固定幾個欄目的刻板做法，約稿/審稿過程中擯棄各種與學術無關的“帽子”標簽，在保持欄目邊界相對清晰的條件下擴大組稿范圍。通過學術會議和校友資源向專家團隊約稿，積極爭取有較大創新價值特別是有概念性突破的文章，以此帶動整體稿件質量的逐步提升。同時特別關注跨學科、跨地域甚至國際性合作項目的協作性成果，優化稿源質量，提升稿件的潛在學術影響力。通過對論文內容和質量要求的引導培養作者特別是青年學生的挑戰精神、培育民族創新文化也契合了科技類大學學報的教育功能，也是時代賦予所有高等教育工作者的神圣使命。

四、運用政策工具，捍衛學報學術本位

（一） 用好國家政策的導向和引領作用

國家政策是政府依靠其權威制定的、要求目標群體必須遵守和服從的強迫性規定，具有命令性和高效性特征，往往是政策工具的第一選擇[9]。有關科研成果評價、學術出版等方面的國家政策對學術期刊的發展方向有著不可或缺的導向和引領作用。2015年11月，中國科協等五部門聯合發布《關于準確把握科技期刊在學術評價中作用的若干意見》， 2018年10月科技部等部委聯合開展清理“四唯”專項行動（國科發[2018]210號），以及2020年《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》（國科發監〔2020〕37號）和《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》（教科技〔2020〕2號）等系列文件的實施，標志著國家已從政策導向上糾正我國科研管理和人才評價中“唯SCI馬首是瞻、甚至唯洋是從”的一些不良傾向。中央全面深化改革委員會第五次會議審議通過的《關于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》（科協學發[2019]38號），彰顯了中央層面對我國科技期刊出版事業的重視和要求。雖然現階段政策文件涉及學術期刊的要素尚不十分全面，首先受益的將是入選“中國科技期刊國際影響力提升計劃”和處于中國科協遴選發布的“高質量科技期刊分級目錄”前列的少數期刊，一段時期內數量上占多數的普通期刊也許將面臨更多的挑戰；但從長遠來看，國家層面對國內學術期刊出版事業的重視和科研成果及人才評價環境的日漸改善，對包括大學學報在內的國內學術期刊都將是重大利好。大學學報理應抓住歷史契機，認真學習領會有關政策文件，把有關國家政策作為導向和依據，梳理和完善辦刊宗旨、辦刊目標、辦刊章程及制度等，規范人員管理和辦刊行為，重塑基于學術本位的辦刊和育人初心，從政策角度遏止功利化苗頭、從根本上回歸和捍衛學術期刊的學術本位，探索適合大學學報實際情況和健康發展的組織管理模式。

（二）爭取和制定激勵性政策

獎勵、處罰、授權等正向或負向的激勵性政策工具雖非外部強制性推動因素，但其作用往往產生長期且穩定的效果[10]。能夠在多大程度上調動編輯、編委、作者和審稿人的積極性并發揮能動性作用是決定大學學報如何發展、發展到什么程度的關鍵。目前，長期的邊緣化地位導致大學學報編輯難以產生職業自豪感；同時，校內外專家也沒有因擔任編委會成員或審稿人得到適當的關照和認可、實際參與度不高，進而影響其本人及周圍潛在作者的投稿熱情。國家層面對學術期刊的重視及系列文件的出臺，為大學學報爭取有利政策和制定內部激勵性政策提供了更多底氣和依據。一方面，進一步爭取從大學管理層面明確大學學報學術研究機構的地位屬性，在職稱評審和考核政策方面給予與其他教學科研機構相一致的認可，提高編輯人員的工作熱情、涵養出版人的職業精神和情懷；另一方面，爭取制定學校認可的相關政策激勵校內外專家參與大學學報工作的積極性，如可以考慮編委會工作或審稿工作折算一定的學術考核工作量、把評選優秀編委優秀審稿人優秀論文列入學校層面的學術表彰和考核范疇等；再一方面，大學學報的內部管理也要突出學術本位導向，完善考核辦法，從政策上擯棄約稿/審稿過程中各種與學術無關的“帽子”標簽，內部考核不過分強調“大帽子作者”稿件，鼓勵英雄不問出處；另外，出版質量監控直接關乎學術育人工作的基本面，用稿標準對廣大作者有著重要的影響和引導作用。近年的審讀更多地關注了是否符合出版標準規范，一定程度上忽視了學術質量的審讀，宜加強學術質量在審讀中的權重，把學術價值的判斷權更多交給領域專家，審讀結果與績效考核掛鉤，從流程上制度上防止無視學術質量、私發關系稿等行為。通過或經濟或榮譽的激勵性政策，最大程度調動編輯、編委、作者和審稿人的自發性參與熱情，塑造以學術為本的辦刊氛圍。提供他們所期待的合理認可，也必將會獲得大學學報發展所期待的收獲。

（三）處理好大學學報與大學的關系，發揮政策效力

處理好大學學報與所隸屬學校的關系是大學學報在辦刊過程中不可回避的問題，直接影響著國家有關辦刊政策的貫徹執行、學校和大學學報內部政策的制定及政策效力的發揮。在當前的管理機制下，大學學報依附于大學，人員、場地、經費等方面對學校有著嚴重的資源依賴，稿源也主要依賴本校師生支持。這固然使得大學學報相對容易獲得基本的辦刊資源，解決了生存方面的后顧之憂，但要獲得更大的支持并非易事。更重要的是，大學學報對大學的依附往往導致大學學報對學校及個別領導行政權力的積極靠攏，大學學報本來應該遵循的辦刊規律和學術導向便有意無意的被推到視野之外，難免影響辦刊質量。大學學報不可能成為大學校園中的自由王國，學校也不會對大學學報的發展聽之任之。確保大學學報的正確出版導向和公益性質離不開學校的組織管理和政策監督。但在大學的兩級管理體制下，大學學報如何在服從學校宏觀管理的同時保持相對獨立性和較大的辦刊自主權，長期考驗著大學學報特別是負責人的智慧，決定著大學學報能否按本來的辦刊規律和學術邏輯正常運行。但在大學學報的實際辦刊過程中，總是不同程度存在行政權力強勢干預甚至遮蔽學術權力的現象，表現為學術本位體現不夠明顯，也是影響教師與研究生審稿或投稿積極性的因素之一。大學本身首先是一個學術機構，師生員工有著對學術自由的本能尊重。因此大學學報在重塑基于學術本位的辦刊理念的基礎上，以共同的學術理念處理與學校及各部門的關系是能夠被理解和接受的。在高校去行政化改革大趨勢下，大學學報要把是否有利于爭取和發揮政策效力作為處理各種關系的原則之一。首先，以提高期刊學術影響力為發展目標，爭取更大辦刊自主權特別是在辦刊學術事務上的主導權，提高決策效率，同時爭取更多資源支持，以適應日新月異的科技出版新模式；其次，加強大學學報的學術管理組織建設，改變編輯委員會只具有象征性意義而缺乏實質性發言權的現狀，本著尊重專業、尊重學術的原則真正賦予其在組稿方向、用稿原則、學術水平評價等方面的發言權和主導權；再次，工作人員特別是負責人要以身作則，堅決反對各種以行政權力僭越辦刊學術本位的做法，維護大學學報和編輯編委們的聲譽，贏得廣大師生和讀者作者的尊重和信任。

五、結束語

學者辦刊是國內外一流學術期刊的通行做法和成功經驗，辦刊機構本質上是學術機構。回歸學術至上的辦刊理念是大學學報走出發展困境的起點，回歸學術本位、把注重“本真創新”這一關鍵學術要素作為新時代辦刊原則導向，走內涵式發展道路。學術是連接學生和學科的橋梁與紐帶，結合大學學報學術育人的使命和特點，將辦刊實踐與高等教育過程深度融合，通過政策工具的有效運用，培育和拓展擁有正確學術出版價值取向的高水平作者隊伍，全方位加強辦刊能力建設，為提高我國國家科技競爭力和文化軟實力貢獻期刊力量。

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編輯/丁俊玲

作者簡介：呂海亮，男，編審，博士，研究方向為科技期刊出版及高等教育。

基金項目：中國科學院自然科學期刊編輯研究會研究課題“煤炭高校學報與一流學科建設的關聯性研究”（YJH202225）；山東省高校期刊高質量發展建設項目（JYTQKA202207）