甘肅省科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及對策探究

摘 要：科技創(chuàng)新已成為提升區(qū)域競爭力與推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。文章基于專利數(shù)據(jù)，以甘肅省企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)為研究對象，從專利申請與授權(quán)、有效專利擁有量、技術(shù)研發(fā)合作、專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等多個(gè)維度，運(yùn)用定量分析方法，深入分析甘肅省科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化運(yùn)用現(xiàn)狀、特點(diǎn)及存在的問題。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：甘肅省專利產(chǎn)出不斷升高，企業(yè)專利增長迅速；產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)模逐步擴(kuò)大，校企技術(shù)合作活躍；專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力增強(qiáng)。但同時(shí)存在企業(yè)發(fā)明專利占比不高，創(chuàng)新質(zhì)量呈現(xiàn)出向低水平轉(zhuǎn)變趨勢；高校院所滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的科技成果供給不足，轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平仍然偏低等問題，文章結(jié)合甘肅省實(shí)際，提出針對性對策和建議，為加速區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供參考。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；成果轉(zhuǎn)化；專利分析；甘肅

中圖分類號：G306 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A DOI：10.3969/j.issn.1672-6375.2024.4.005

*基金項(xiàng)目：甘肅省市場監(jiān)督管理局知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)項(xiàng)目“西北師范大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)”（22ZSCQ080）。

作者簡介：王麗（1979-），女，碩士，館員，主要研究方向：專利信息檢索與情報(bào)分析。

0 引言

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施和新時(shí)代西部大開發(fā)形成新格局的不斷推進(jìn)，甘肅省圍繞國家發(fā)展戰(zhàn)略需要，以建設(shè)特色型知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省為抓手，聚焦資源稟賦，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，持續(xù)增加創(chuàng)新投入，加速培育高新技術(shù)企業(yè)， “十三五”以來，科技創(chuàng)新能力顯著提升。《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價(jià)報(bào)告2022》顯示：2022年甘肅省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)為 54.92%，比 2016 年提升了 4.29 個(gè)百分點(diǎn)。然而，從全國視角出發(fā)，甘肅省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)仍低于全國平均水平20.50個(gè)百分點(diǎn)；在31個(gè)省區(qū)市中排名第23位，比2016年下降5位，折射出甘肅省科技創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的支撐作用發(fā)揮不足。要提升創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效能，促進(jìn)創(chuàng)新成果加速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，須要對甘肅省科技創(chuàng)新能力有客觀的認(rèn)識和準(zhǔn)確的把握。

專利是科技創(chuàng)新成果的主要載體和重要表現(xiàn)形式，能夠反映一個(gè)國家或區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平。企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要組成要素，是構(gòu)成創(chuàng)新由知識價(jià)值向經(jīng)濟(jì)價(jià)值轉(zhuǎn)化的主體。基于此，文章以甘肅省企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)（以下簡稱“三大創(chuàng)新主體”）“十三五”以來專利作為數(shù)據(jù)源，對甘肅省科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化運(yùn)用現(xiàn)狀及特點(diǎn)進(jìn)行分析，揭示科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的阻礙因素，為加速區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供數(shù)據(jù)支持和決策參考。

1 數(shù)據(jù)來源

智慧芽（Patsnap）全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫深度整合了從1790年至今的全球170個(gè)國家/地區(qū)的1.8億專利數(shù)據(jù)，提供精準(zhǔn)、多維度、可視化的專利及研發(fā)情報(bào)。文章數(shù)據(jù)來源于智慧芽專利數(shù)據(jù)庫，選擇原始申請（專利權(quán)）人地址字段為甘肅，原始申請（專利權(quán)）人類型分別選擇企業(yè)和院所/科研機(jī)構(gòu)，申請日2016—2022年申請的發(fā)明和實(shí)用新型專利，然后根據(jù)企業(yè)注冊登記地、教育部發(fā)布的甘肅省普通高校名單和甘肅省科學(xué)技術(shù)廳公布的科研機(jī)構(gòu)名錄，對檢索結(jié)果進(jìn)行人工篩選和數(shù)據(jù)合并處理，最終獲得三大創(chuàng)新主體有效數(shù)據(jù)97 840條。數(shù)據(jù)檢索時(shí)間為2023年11月1日—6日。

2 甘肅省科技創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

2.1 專利申請及授權(quán)分析

2016—2022年，甘肅省企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)申請發(fā)明和實(shí)用新型專利共97 840件。由圖1可知，企業(yè)專利申請總量遠(yuǎn)高于高校和科研機(jī)構(gòu)，達(dá)65450件，占申請總量的66.9%，其中發(fā)明專利占比不足三成。高校專利申請量介于企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間，發(fā)明申請占比接近四成；雖然科研機(jī)構(gòu)專利申請數(shù)量不占優(yōu)勢，但其發(fā)明申請占比高，達(dá)63.0%。從發(fā)明授權(quán)率看，2016—2021 年，科研機(jī)構(gòu)為46.6%，高校38.0%，企業(yè)最低為19.3%。可見，科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力與水平相對較高；企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出高，但創(chuàng)新結(jié)構(gòu)不平衡，創(chuàng)新質(zhì)量和水平亟須提高。

根據(jù)圖2顯示，2016—2022年各創(chuàng)新主體專利申請量總體上呈現(xiàn)出上升趨勢。其中，企業(yè)增速最快，2022年申請量較2016年增長3倍，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識和科技創(chuàng)新能力顯著提升，這與甘肅省大力實(shí)施“強(qiáng)科技”行動(dòng)，開展科技創(chuàng)新型企業(yè)認(rèn)定和高新技術(shù)企業(yè)倍增計(jì)劃，加大對企業(yè)創(chuàng)新政策扶持密不可分。高校申請量在2016—2020年保持逐年遞增，2021年開始出現(xiàn)下滑，分析認(rèn)為，高校停止對專利申請的資助獎(jiǎng)勵(lì)、逐步取消對專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)政策可能是影響其專利申請量出現(xiàn)下降的主要因素。從發(fā)明授權(quán)量看，2017—2022年高校授權(quán)量穩(wěn)居創(chuàng)新主體首位，科研機(jī)構(gòu)授權(quán)量在2021年以后超越企業(yè)，上升至第2位，與高校一起成為發(fā)明專利產(chǎn)出的主力軍。同期，企業(yè)發(fā)明授權(quán)量開始下降，授權(quán)量從2016年的第1位跌至三大創(chuàng)新主體最后一位，創(chuàng)新質(zhì)量呈現(xiàn)出向低水平轉(zhuǎn)變趨勢。

2.2 有效專利分析

有效專利是指已授權(quán)并維持有效的專利。有效專利數(shù)量能夠反映專利實(shí)際存活情況和創(chuàng)新主體累積創(chuàng)新能力，有效專利占比是統(tǒng)計(jì)之日維持有效專利量與授權(quán)專利總量的比值，二者可以表征專利的市場價(jià)值[1]。有效專利維持時(shí)間能夠測評創(chuàng)新主體專利運(yùn)用市場化水平[2]。由表1可知， “十三五”以來，各創(chuàng)新主體發(fā)明專利有效占比均高于實(shí)用新型專利；企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)專利維持情況總體優(yōu)于高校；高校實(shí)用新型占比高，維持率低，導(dǎo)致專利總體維持水平不理想。企業(yè)維持7年的發(fā)明專利占比明顯高于高校和科研機(jī)構(gòu)，說明企業(yè)發(fā)明專利占比及授權(quán)率雖然最低，但其更注重發(fā)明專利的儲(chǔ)備和市場運(yùn)用價(jià)值。

對不同類型創(chuàng)新主體之間及創(chuàng)新主體內(nèi)部專利權(quán)人專利擁有量進(jìn)行對比分析（表2）發(fā)現(xiàn)，在有效專利擁有量TOP10創(chuàng)新主體分布中，排在前10位的企業(yè)，以金川集團(tuán)股份有限公司、甘肅酒鋼集團(tuán)宏興鋼鐵股份有限公司等有色金屬、煤炭電力、裝備制造產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)為主，表明這些企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級方面具備較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力。高校和科研機(jī)構(gòu)中，甘肅省“雙一流”高校蘭州大學(xué)和蘭州交通大學(xué)、蘭州理工大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北師范大學(xué)、西北民族大學(xué)5所省屬高水平建設(shè)高校、6家國家級科研機(jī)構(gòu)分別占據(jù)前6位，專利擁有量占各自有效專利總量的六成以上，創(chuàng)新引領(lǐng)作用顯而易見。同時(shí)，也反映出創(chuàng)新主體內(nèi)部不同個(gè)體之間創(chuàng)新能力存在較大差距。

2.3 技術(shù)研發(fā)合作分析

技術(shù)研發(fā)合作是產(chǎn)學(xué)研合作的重要表現(xiàn)形式，是提升企業(yè)創(chuàng)新能力和高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化績效的重要途徑[3]。 “十三五”以來，國內(nèi)24個(gè)省市區(qū)的408家企業(yè)分別與甘肅省內(nèi)25所高校和41家科研機(jī)構(gòu)開展技術(shù)研發(fā)合作，其中省內(nèi)企業(yè)260家。合作專利技術(shù)產(chǎn)出由2016年的96件逐年上升至350件，到2022年共提交專利申請1 248件，占三大創(chuàng)新主體專利總申請量的1.3%。其中，超過七成的企業(yè)與高校合作，省內(nèi)企業(yè)占70.6%，符合高校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的辦學(xué)定位；近三成的企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作，省內(nèi)企業(yè)占比51.1%。江蘇、北京、山東是高校院所跨省合作企業(yè)分布較多的省份。從申請類型和授權(quán)率看，企業(yè)合作申請中發(fā)明申請占比最高，為63.2%，授權(quán)率32.4%，明顯高于企業(yè)單獨(dú)申請時(shí)發(fā)明專利平均授權(quán)率（19.3%），其創(chuàng)新能力和水平得到明顯提升，表明通過尋求技術(shù)合作提升自主創(chuàng)新質(zhì)量與水平已成為企業(yè)的內(nèi)在需求和策略選擇[4]。

2016—2022年，在甘6所高校和6家科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作申請專利共998件，占產(chǎn)學(xué)研合作申請總量的80%。由表3數(shù)據(jù)可知，蘭州大學(xué)、國家級科研機(jī)構(gòu)與外省企業(yè)開展技術(shù)合作的占比更高。相反，蘭州理工大學(xué)、蘭州交通大學(xué)等5所省屬高水平建設(shè)高校與省內(nèi)企業(yè)合作更為活躍，專利申請數(shù)量占到校企合作總量的八成，說明重點(diǎn)高校在支持地方企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮著極其重要的作用。同時(shí)，表3中創(chuàng)新主體與甘肅省有效專利擁有量TOP10高校和科研機(jī)構(gòu)高度重合，表明合作機(jī)構(gòu)研發(fā)實(shí)力越強(qiáng)，對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用越明顯，創(chuàng)新效應(yīng)越顯著。

3 甘肅省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

3.1 有效專利轉(zhuǎn)移分析

有效專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化數(shù)量一定程度上能反映科技市場活躍度與科技成果轉(zhuǎn)化力度[5]。2016—2022年，三大創(chuàng)新主體流轉(zhuǎn)有效專利共5 246件，其中轉(zhuǎn)讓專利1 854件，轉(zhuǎn)入3 392件，實(shí)用新型占比64.3%。根據(jù)專利流轉(zhuǎn)數(shù)量由高到低對創(chuàng)新主體進(jìn)行排序，靠前的創(chuàng)新主體與表2中有效專利擁有量在前10的主體分布一致，仍然以金川集團(tuán)股份有限公司、蘭州蘭石集團(tuán)有限公司等大型企業(yè)、國家級科研機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)高校為主。前二者專利轉(zhuǎn)移主要集中在集團(tuán)和科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部，高校專利則主要流向企業(yè)。

對三大創(chuàng)新主體2016—2022年專利流轉(zhuǎn)情況進(jìn)行分析（圖3），企業(yè)為專利流轉(zhuǎn)的主體，占流轉(zhuǎn)專利總量的77.6%，轉(zhuǎn)入專利高于轉(zhuǎn)出專利數(shù)量，表明產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新水平不匹配，需要進(jìn)一步引入先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。高校和科研機(jī)構(gòu)共轉(zhuǎn)出703件專利，發(fā)明專利占比為73.8%。其中，高校九成以上的專利轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，科研機(jī)構(gòu)流向企業(yè)的專利僅占其轉(zhuǎn)讓總量的26.5%，二者轉(zhuǎn)讓給省內(nèi)企業(yè)的專利占其總量的26.9%，在企業(yè)轉(zhuǎn)入專利中占比不足5%；實(shí)用新型專利轉(zhuǎn)讓給地方企業(yè)的占比更高，表明省內(nèi)企業(yè)對高校院所技術(shù)成果的吸納能力不足，同時(shí)也說明高校院所對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐作用不夠。

轉(zhuǎn)移專利中，與甘肅發(fā)生跨省轉(zhuǎn)移最活躍的省份是綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)位于第一梯隊(duì)的江蘇、廣東、浙江和第二梯隊(duì)的山東4省，專利流轉(zhuǎn)數(shù)量接近轉(zhuǎn)移總量的五成。甘肅省內(nèi)流轉(zhuǎn)的專利中，蘭州、天水、張掖、酒泉、金昌5地企業(yè)占比超七成，表明這些地區(qū)依托特色產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢和資源集聚優(yōu)勢，具備較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和活躍的科技市場。其中，蘭州是專利流轉(zhuǎn)數(shù)量最多的城市，接近省內(nèi)流轉(zhuǎn)專利總量的五成。從創(chuàng)新主體類型及專利轉(zhuǎn)出占比看，科研機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)出的數(shù)量占其有效專利總量的比例相對較高，為 9.4%；其次為高校3.1%，企業(yè)最低為2.9%。

3.2 專利許可和質(zhì)押分析

專利實(shí)施許可和質(zhì)押是專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要手段。2016—2022年，甘肅省三大創(chuàng)新主體申請的專利許可實(shí)施或?qū)＠D(zhuǎn)讓后由受讓人許可實(shí)施的有效專利共98件，質(zhì)押專利521件。其中，實(shí)用新型占比89.3%，普通許可占八成。企業(yè)是專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的主體，2016—2022年，專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用數(shù)量呈現(xiàn)出快速增長趨勢，至2023年被許可實(shí)施的專利共80件，質(zhì)押專利506件（圖4）。科研機(jī)構(gòu)、高校的專利由專利權(quán)人自行許可實(shí)施，共18件，以發(fā)明為主。

專利質(zhì)押方面，截至2023年11月1日，甘肅省13個(gè)城市93家企業(yè)共質(zhì)押專利506件，專利質(zhì)押數(shù)量從2017年的6件逐年遞增至2023年達(dá)359件（圖4），質(zhì)押企業(yè)主要分布在張掖、蘭州、嘉峪關(guān)、酒泉、慶陽等創(chuàng)新優(yōu)勢相對突出的地區(qū)，表明以上地區(qū)通過完善企業(yè)專利權(quán)質(zhì)押融資政策措施，在激勵(lì)中小企業(yè)增加研發(fā)投入，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用方面已經(jīng)取得良好成效。高校院所專利轉(zhuǎn)讓后由企業(yè)出質(zhì)的專利共15件，山東、江蘇兩地企業(yè)占比更高。

按專利被許可數(shù)量由高到低排序，表4中分別列出了排名前9位的創(chuàng)新主體和對應(yīng)被許可實(shí)施的共74件專利分布情況，其許可數(shù)量占三大創(chuàng)新主體許可總量的75.5%。其中超過九成的專利由天水、張掖兩地企業(yè)的專利權(quán)共有人或?qū)＠麢?quán)受讓人許可實(shí)施，實(shí)際由甘肅企業(yè)許可的專利不到一成，表明上述兩地企業(yè)創(chuàng)新水平較高，但產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用能力不足。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)許可人集中分布于北京和濱州，專利被許可給與原始權(quán)利人同行的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)實(shí)施，折射出兩地專利轉(zhuǎn)化主體之間已形成較為穩(wěn)定的合作創(chuàng)新關(guān)系。高校院所專利許可人集中在蘭州，蘭州理工大學(xué)、中國科學(xué)院近代物理研究所2家機(jī)構(gòu)許可專利量占高校院所許可總量的61.1%。從專利許可率分析，科研機(jī)構(gòu)為0.25%，企業(yè)0.21%，高校許可率不到0.1%，三者轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平嚴(yán)重偏低。

4 研究結(jié)論與對策建議

4.1 研究結(jié)論

文章以2016—2022年甘肅省企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的發(fā)明、實(shí)用新型專利為數(shù)據(jù)源，對甘肅省科技創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用現(xiàn)狀進(jìn)行分析，結(jié)果表明：（1）三大創(chuàng)新主體創(chuàng)新產(chǎn)出整體呈上升趨勢。企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出快速增長，創(chuàng)新結(jié)構(gòu)不平衡，不斷增長的實(shí)用新型產(chǎn)出和逐步減少的發(fā)明授權(quán)量使企業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出向低水平轉(zhuǎn)變趨勢。高校、科研機(jī)構(gòu)發(fā)明占比高，是甘肅省發(fā)明專利產(chǎn)出的主力軍。大型企業(yè)、國家級科研機(jī)構(gòu)和高水平建設(shè)高校創(chuàng)新資源聚集，科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)作用凸顯。（2）企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)專利維持情況總體優(yōu)于高校，企業(yè)發(fā)明專利占比及授權(quán)率雖然最低，但其更注重發(fā)明專利的儲(chǔ)備和市場運(yùn)用價(jià)值。（3）技術(shù)研發(fā)合作有效提升了企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量，但產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)出占比低。校企合作是產(chǎn)學(xué)研合作的主要模式。（4）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的主要方式，企業(yè)是專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主力，轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量低于受讓數(shù)量，產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和科技創(chuàng)新水平不匹配。（5）高校、科研院所滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的科技成果供給不足，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐作用不明顯，專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平嚴(yán)重偏低。華東地區(qū)是省際技術(shù)轉(zhuǎn)移最活躍的地區(qū)。

4.2 對策建議

（1）構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)， “產(chǎn)學(xué)研政”深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。甘肅省中小企業(yè)占比高，創(chuàng)新能力弱，大部分企業(yè)產(chǎn)出和吸納科技成果的能力不足；高校、科研機(jī)構(gòu)集聚科研資源及人才優(yōu)勢，擁有較高的科技創(chuàng)新能力，但轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平低。現(xiàn)階段，企業(yè)尋求與高校、科研機(jī)構(gòu)技術(shù)合作的規(guī)模雖然在逐步擴(kuò)大，但仍處于探索和無序狀態(tài)，迫切需要地方政府健全和完善產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)法律制度和政策制度，推動(dòng)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)建立起長效的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，加快形成以企業(yè)為主導(dǎo)，集創(chuàng)新資源、企業(yè)需求和研發(fā)能力于一體的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系，提高企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量和效益，促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)成果就地轉(zhuǎn)化的同時(shí)，也有利于深入推進(jìn)高校學(xué)科專業(yè)優(yōu)化調(diào)整，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，提升高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力和水平。

（2）培育壯大科技型企業(yè)，推動(dòng)科技創(chuàng)新提質(zhì)增效。企業(yè)規(guī)模、地方金融發(fā)展水平是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素[6]。近年來，甘肅省持續(xù)加大科技創(chuàng)新政策支持和財(cái)政投入力度，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出不斷增加的同時(shí)，量多質(zhì)低問題凸顯，僅僅通過政府政策扶持很難實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。在此情形下，企業(yè)應(yīng)從側(cè)重創(chuàng)新數(shù)量向注重創(chuàng)新質(zhì)量轉(zhuǎn)變，重視技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化與市場化效率，加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，提高政府財(cái)政資金使用效益。政府在保持財(cái)政科技投入持續(xù)穩(wěn)定的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出和運(yùn)用效益的動(dòng)態(tài)監(jiān)測評估和績效考核，篩選、壯大優(yōu)勢企業(yè)規(guī)模實(shí)力，加快企業(yè)由政策投資驅(qū)動(dòng)向以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變。

（3）構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量全流程有效管理機(jī)制，提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量與運(yùn)用效益。創(chuàng)新質(zhì)量貫穿專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理全鏈條，創(chuàng)新價(jià)值是各鏈條信息流有效傳遞的最終表現(xiàn)。高校是創(chuàng)新的主要源頭，然而，創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的異化與市場需求的偏離成為制約其專利轉(zhuǎn)化的主要障礙。一方面，高校應(yīng)轉(zhuǎn)變以科研成果為導(dǎo)向的科研理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向，將創(chuàng)新質(zhì)量管理嵌入創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量全流程有效管理機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新效益實(shí)現(xiàn)[7]。另一方面，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，建立健全具備科學(xué)性、合理性、多元化的科技成果評價(jià)體系，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力和轉(zhuǎn)化熱情，從源頭上形成有利于轉(zhuǎn)化運(yùn)用的科技成果。

（4）強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力，暢通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈路。企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，甘肅省中小型企業(yè)占比高，承接科技成果轉(zhuǎn)化的意識和能力相對較弱。高校、科研機(jī)構(gòu)是科技成果的重要供給側(cè)，但其產(chǎn)出成果技術(shù)成熟度低，市場化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用前景不確定性和復(fù)雜性較高，難以向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化[8]。政府應(yīng)充分發(fā)揮方向引領(lǐng)、財(cái)政金融政策支持、資源協(xié)調(diào)等方面的組織推動(dòng)作用，加快國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，大學(xué)科技園，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)骨干企業(yè)等共同建設(shè)成果轉(zhuǎn)化平臺，通過提供概念驗(yàn)證、中試熟化等服務(wù)，打通科技成果轉(zhuǎn)化“最初一公里”和“最后一公里”通道。同時(shí)，根據(jù)轉(zhuǎn)化鏈及產(chǎn)業(yè)端需求，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才隊(duì)伍、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)培育與引進(jìn)力度，促進(jìn)科技成果高效率轉(zhuǎn)化，切實(shí)發(fā)揮科技創(chuàng)新對地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的支撐作用。

（5）加強(qiáng)區(qū)域科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。甘肅省屬于西部欠發(fā)達(dá)省份，產(chǎn)業(yè)規(guī)模有限，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低級化問題突出。近年來，甘肅省已與北京、江蘇、浙江、山東、廣東、上海等東部地區(qū)及青海、寧夏等西部省份建立科技協(xié)作，共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的技術(shù)創(chuàng)新與協(xié)同發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級初見成效。甘肅省應(yīng)進(jìn)一步深化區(qū)域合作機(jī)制，加強(qiáng)區(qū)域間技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、市場拓展、人才交流合作，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和均衡發(fā)展。

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Research on the Current Situation and Countermeasures of Scientific and Technological Innovation and Achievement Transformation in Gansu Province

WANG Li

（1. Northwest Normal University Library， Lanzhou Gansu 730070， China；2. Intellectual Property Information Service Center， Northwest Normal University， Lanzhou Gansu 730070， China）

Abstract：Scientific and technological innovation has become an important support for enhancing regional com?petitiveness and promoting high-quality economic and social development. Based on patent data， taking enterpris?es， universities and scientific research institutions in Gansu Province as research objects， this paper analyzes the status quo， characteristics and existing problems of scientific and technological innovation， transformation and appli?cation in Gansu Province by using quantitative analysis methods from multiple dimensions such as patent applica?tion and authorization， effective patent ownership， technology research and development cooperation， and patent transfer and transformation. The results show that the patent output of Gansu Province is increasing continuously，and the enterprise patent is increasing rapidly; the scale of industry-university-research cooperation has gradually expanded， and technical cooperation between universities and local enterprises has become active；the ability of pat?ent transfer and transformation has been enhanced. However， there exist many problems such as the low proportion of invention patents of enterprises， and the trend of innovation quality towards low level; the insufficient supply of scientific and technological achievements from universities and institutions to meet the needs of industrial develop?ment， the low level of transformation and application. Combined with the actual situation in Gansu， some targeted countermeasures and suggestions are given to provide reference for accelerating regional innovation-driven develop?ment.

Key words：：scientific and technological innovation; achievement transformation; patent analysis; Gansu