專利導航從產生到標準化

趙加濤 劉暢 范敏 李紅秀 祁新宇 劉顯赫 左乙茹

摘 要：自2012年首次提出后，專利導航經過十余年全國性的實踐探索，已逐步成為分析產業發展定位、服務政府決策、促進創新資源配置的有效工具。本文介紹了專利導航概念的產生和專利導航工作的主要發展歷程，并結合GB/T 39551-2020《專利導航指南》系列推薦性國家標準，對總則和各專項指南所涉及到的多種專利導航工作模式進行了解讀，從而為廣大知識產權工作者提供工作參考。

關鍵詞：專利導航，專利導航指南，國家標準，解讀

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.05.029

0 引 言

專利導航是在我國深化創新驅動發展中，基于宏觀決策、產業規劃、企業經營和技術創新需求，在充分運用專利信息資源方面總結出的一系列新理念、新機制、新方法和新模式[1]。自2012年國家知識產權局黨組首次提出后[2]，經過十余年全國性的探索，已逐步應用在分析產業發展定位、服務政府決策、促進創新資源配置等各個方面。

2020年11月9日，由國家知識產權局組織起草的GB/T 39551-2020《專利導航指南》系列推薦性國家標準發布，并于2021年6月1日起正式實施[3]。《專利導航指南》系列國家標準的出臺，對于拓展專利導航應用場景，提升專利導航工作標準化規范化水平，推動相關工作成果落地見效具有重要的指導意義。

為貫徹實施《專利導航指南》系列國家標準，充分發揮專利導航在高質量發展中的新支點作用，對于從事專利導航的相關人員而言，有必要深入了解專利導航的產生與發展歷程，領會《專利導航指南》系列國家標準的有關要求和內在邏輯。

1 專利導航的發展歷程

2012年9月，國家知識產權局黨組提出“專利導航”的理念，并隨后成立國家專利導航試點工程研究組，系統謀劃、研究開展專利導航探索試點工作[4]。2013年4月，國家知識產權局發布《關于實施專利導航試點工程的通知》，正式提出“專利導航”是以專利信息資源利用和專利分析為基礎，把專利運用嵌入產業技術創新、產品創新、組織創新和商業模式創新，引導和支撐產業科學發展的探索性工作[5]。同年8月，確定了中關村科技園區等首批8個國家專利導航產業發展實驗區、中國電子材料行業協會等5家國家專利協同運用試點單位和武漢郵電科學研究院（集團）等35家國家專利運營試點企業，并在同步發布的工作指引中明確了開展建設、培育工作的具體要求和支持措施[6]。

在2014年4月發布的《關于加強國家專利導航產業發展實驗區專利導航規劃項目管理的通知》中，國家知識產權局明晰了基于“定位、方向、路徑”的專利導航分析模型[7]，該模型與常用的地圖導航模型類似，定位代表某個產業或某項技術當前所處的位置，方向代表未來技術的發展趨勢或產業的發展方向，而實施專利導航的目的，就是基于當前的定位和計劃的方向，為產業發展或技術研發規劃一條科學、合理的路徑，這一模型后來一直沿用至今。

2015年7月，國家知識產權局在總結和提煉前期產業宏觀類專利導航項目實踐經驗的基礎上，發布《關于推廣實施產業規劃類專利導航項目的通知》，同時制定了《產業規劃類專利導航項目實施導則（試行）》，在全國范圍內推行產業規劃類專利導航項目[8]。該《導則》從項目管理、產業現狀分析、產業導航分析、政策性文件制定等方面出發，明晰了產業規劃類專利導航項目的實施流程和相關要求，是2015年之后相關單位實施產業規劃類專利導航項目的重要參考。

繼《產業規劃類專利導航項目實施導則（試行）》發布后，2016年12月，國家知識產權局進一步印發《關于推廣實施企業運營類專利導航項目的通知》（以下簡稱《通知》），《通知》中指出，產業規劃類和企業運營類專利導航項目相互支撐、互為補充，實施企業運營類專利導航項目對有效發揮專利信息導航作用，支撐企業競爭力提升、促進企業創新發展具有重要意義[9]。與通知一同印發的《企業運營類專利導航項目實施導則（暫行）》則在企業發展現狀分析、重點產品專利導航分析、開發策略分析、項目成果運用等方面著手，為微觀類專利導航項目的實施提供了規范性指導。

2020年11月9日，由國家知識產權局組織起草的GB/T 39551—2020《專利導航指南》系列推薦性國家標準發布，并于2021年6月1日起正式實施[3]。同年7月，《關于加強專利導航工作的通知》中明確，要推廣《專利導航指南》系列國家標準，助力核心技術突破，強化項目成果應用[10]。系列國家標準的實施，標志著專利導航工作標準化規范化水平邁上了一個新的臺階。

專利導航發展的重要進程和關鍵節點如圖1所示。

2 《專利導航指南》系列國家標準解讀

2.1 系列國家標準的組成

《專利導航指南》系列國家標準為推薦性國家標準，由總則、專項指南和服務要求組成，總共分為7個部分。其中，總則提供了專利導航的通用指導，對各項專項指南中共同使用的術語和相關內容進行了定義；專項指南包括區域規劃、產業規劃、企業經營、研發活動和人才管理5個部分，結合不同的應用場景實際需求，對專利導航的步驟方法、服務流程、質量控制等作了進一步的規范指導；服務要求部分，則明確了服務主體開展專利導航的相關要求[11]。

2.2 系列國家標準的特點

（1）內容全面。系列國家標準對專利導航的常見場景提供了通用指導，并將此前應用于專利導航試點工程、知識產權分析評議等實踐活動的專利信息分析利用方法拓展到產業區域的發展規劃、企業經營與產品研發、人才培養和引進等新的應用場景，使專利導航分析工具既服務于產業、區域創新資源配置決策，又服務于企業創新和投資經營。

（2）方法實用。系列國家標準將專利導航項目的全生命周期分解為基礎條件準備、項目啟動、項目實施、成果產出、成果運用和績效評價的閉環流程，并對項目實施過程中信息采集、數據處理、導航分析等重要環節的輸入輸出、方法步驟、質量進行了明確要求[1]。項目相關方可以根據實際需要，靈活選用相應模塊流程，開展專利導航工作實踐。

（3）成果有效。與前期發布的兩項《導則》對比，系列國家標準特別突出了項目實施過程中的質量控制和項目成果產出后的運用評價環節。其中，質量控制方面，明確了研究的系統性、方法的科學性、成果呈現的規范性的相關要求；成果運用評價方面，對工作機制、運用方式、評價方法和內容進行了詳細指導，確保專利導航相關成果能夠得到有效應用。

2.3 系列國家標準出臺的意義

（1）專利導航的重要性日益凸顯。專利導航從概念提出、試點探索到全面推廣，工作指導文件從《導則》發布到地方性實施指南出臺再到系列國家標準發布實施，專利導航的理念在全國性的實踐過程中不斷深化，方法內涵不斷豐富，服務創新資源配置和高質量發展的重要性日益凸顯。中共中央、國務院印發的《知識產權強國建設綱要（2021－2035年）》中明確，“積極發揮專利導航在區域發展、政府投資的重大經濟科技項目中的作用，大力推動專利導航在傳統優勢產業、戰略性新興產業、未來產業發展中的應用”[12]。《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》中指出，“引導建立產業專利導航決策機制，優化戰略性新興產業發展模式，增強產業集群創新引領力”“建立知識產權服務對接重點產業、重大項目工作機制，重點提供專利導航等高端服務”[13]。可見專利導航工作已經上升到了國家戰略部署的高度。

（2）專利導航的規范性逐漸增強。專利導航的概念自提出以來，國家知識產權局推動地方、園區、產業和企業對專利導航的分析方法、服務模式、成果運用方式等進行了不同層面的創新實踐，逐步探索出了一條可行的專利導航實施路線。隨著《產業規劃類專利導航項目實施導則（試行）》和《企業運營類專利導航項目實施導則（暫行）》的制定、發布和實施，專利導航工作有了初步的模板參考，但由于兩項《導則》的要求較為詳細，為滿足本地多樣化場景的實際導航需求，各地陸續出臺了地方性實施指南或工作指南。系列國家標準的出臺，標志著專利導航工作有了全國性的統一規范，實施開展從此有章可循，標準化、規范化程度逐漸增強。

（3）專利導航的覆蓋面持續擴大。專利導航實施初期，根據實施規模和應用模式，主要劃分為產業規劃類和企業運營類（后進一步豐富為企業經營類）兩種實施方式，分別服務于產業創新資源配置和企業創新發展支撐。隨著工作實踐的深入，專利導航分析運用方法又逐步拓展到人才培養、重大科研項目評議、企業并購重組等方面。系列國家標準的出臺，進一步明確了專利導航在區域規劃、產業規劃、企業經營、研發活動和人才管理方面的實施流程和服務要求，形成了寬領域、多層次、立體化的實踐方法體系。

2.4 系列國家標準內容解讀

2.4.1 總則

總則部分作為系列國家標準的“基底”，提供了對專利導航工作的通用指導，并對各專項指南中的共同內容和術語進行了定義和說明。該部分最核心的內容是明確了專利導航項目全生命周期宜遵守的相關規范，即“基礎條件準備-項目啟動-項目實施-成果產出-成果運用-績效評價”的閉環流程[1]，如圖2所示。

與前期發布的兩項《導則》相比，總則部分增加了對開展導航項目所需基礎條件的說明，主要圍繞信息資源和人力資源兩部分展開。宜具備的信息資源中，除了必要的專利數據資源外，還引入了產業、科技、教育、經濟、法律、政策、標準等信息資源和企業、高校、科研組織等主體信息，這也體現了專利導航以專利數據為核心，深度融合各類數據資源，服務創新資源有效配置的應用模式。宜具備的人力資源中，除開展項目必備的專利導航分析人員外，進一步增加了對項目管理、信息采集、數據處理、質量控制等重要崗位、環節的人員要求，突出了對項目開展質量的嚴格把控，這在以往發布的規范性文件中是絕無僅有的。

總則的項目啟動部分，明確了專利導航工作開展的基礎形式，即“項目化管理”方式，包括負責人的選用、項目團隊組建、進度和分工計劃的制定等。其中，對成本管理、質量風險控制計劃的要求，體現了系列國家標準一以貫之的質量控制理念。而在項目實施環節，則將信息采集、數據處理和導航分析的環節分解為輸入、輸出、方法步驟三大模塊，方便相關主體自由選用，展現出專利導航分析工具的高度靈活性。

專利導航成果產出運用和績效評價是衡量專利導航項目實施成效的關鍵環節。針對成果產出，總則部分給出了專利導航分析報告、專利導航數據集兩種常見的產出形式。其中，分析報告主要通過書面方式，對項目實施過程中的需求分析、信息采集、數據處理、分析模型和過程、分析結論和建議進行闡述，其數據和結論具有較強的時效性，需定期進行補充檢索和分析；數據集則匯聚了專利導航的規范數據信息和實施過程中形成的其他相關數據信息，通過實時更新數據庫，實現與分析報告的互補。總則部分還提供了多種成果運用的可行思路，包括指導制定區域產業規劃等政策文件，嵌入企業戰略制定、投資并購、技術創新等過程管理，支撐人才管理、研發活動方案制定實施，向社會公眾公開數據資源等，建立了基于采用程度、經濟效益、社會效益等維度的績效評價體系，為專利導航項目落地見效提供了關鍵的思路性指導。

2.4.2 區域規劃

區域規劃專項指南為區域規劃類專利導航提供了通用性指導[14]。根據項目實施目的，區域規劃類專利導航又可以分為以區域布局為目標的專利導航和以區域創新為目標的專利導航兩類。其中，以區域布局為目標的專利導航主要利用區域內專利授權、科研投入、產業產出等統計數據，計算區域產業資源指數、區域科教資源指數和區域專利資源指數，通過靜態匹配分析和動態協調分析方法，識別支撐本區域產業發展所需的資源規模、資源結構、資源布局模式等，從而提出區域資源配置規劃建議。以區域創新為目標的專利導航則是以專利數據為基礎，利用專利活動所表現的創新要素集聚、創新產出、創新效益情況以及專利活動與產業、科技、企業之間的匹配情況，實現對區域創新競爭力、匹配度和質量評價的深入分析，并對創新發展政策性文件的制定實施提供建議。

2.4.3 產業規劃

《產業規劃類專利導航項目實施導則（試行）》中，將產業規劃類專利導航項目實施劃分為產業發展現狀分析、產業專利導航分析、制定專利導航產業創新發展政策文件三個獨立環節，因產業環境和市場分析與專利數據分析分別進行，在實踐過程中，難免會出現產業、專利“兩張皮”的問題。區別于《導則》，產業規劃專項指南中對于分析工作的要求更為開放，不再對兩個環節進行區分，而是在信息資源要求中，明確還宜包括產業環境相關信息、產業相關統計數據、產業相關創新活動和市場活動信息，方便項目實施人員融合各類信息資源，獲得更為科學、有效的分析結論[15]。同時，專項指南提供了多種導航分析思路供相關方選擇，即判斷全球產業發展態勢方向的產業發展方向分析，判斷區域產業在全球和我國產業鏈中定位的區域產業發展定位分析，和為區域產業發展提供具體路徑指引的區域產業發展路徑導航分析等。

2.4.4 企業經營

企業經營專項指南的特色在于將企業經營類專利導航劃分為六大類別，包括：投資并購對象遴選、投資并購對象評估、企業上市準備、技術合作開發、技術引進、企業產品開發[16]，其中，企業產品開發類專利導航的實施模式與此前企業運營類專利導航較為接近，而投資并購、企業上市、技術合作開發引進類專利導航，則進一步引入了知識產權分析評議的相關思路，綜合利用知識產權數據，分析研判市場活動和經濟活動。另一方面，專項指南規定了各項分析產出的質量控制要求，即相關建議要符合企業發展實際，具有可操作性等，這也符合系列國家標準的質量導向、實用導向。

2.4.5 研發活動

研發活動類專利導航項目是專利導航服務科技研發創新活動的最直接手段，根據實施階段的不同，又可以進一步細分為評價研發立項和輔助研發過程的專利導航項目[17]。其中，評價研發立項的專利導航項目實施于研發立項前，利用專利等數據，對研發立項的必要性和可行性等進行評價，以防范潛在危險。輔助研發過程的專利導航項目實施于研發過程中，利用專利等數據，對在研項目的技術研發情況及其技術競爭環境進行綜合分析，提出風險規避及技術方案優化的建議，制定專利布局策略。

2.4.6 人才管理

科技是第一生產力，人才是第一資源，創新是第一動力，人才管理類專利導航項目為專業技術人才的遴選、挖掘和評價提供了有力抓手[18]。其中，以人才遴選為目標的專利導航分析，主要利用專利引文信息等專利數據，挖掘能夠適配目標需求的人才，獲取人才所屬行業的基本情況和擬遴選人才的基本信息。以人才評價為目標的專利導航分析，則是以專利數據為基礎，對人才信息的真實性、人才與需求的匹配性、人才創新能力、人才使用風險等進行評價。

3 結 語

本文介紹了專利導航概念的產生和專利導航工作的主要發展歷程，并結合GB/ T 39551—2020《專利導航指南》系列推薦性國家標準，對總則和各專項指南所涉及到的多種專利導航工作模式進行了解讀。隨著系列國家標準的出臺，專利導航工作已經由最開始的聚焦專利分析，逐步拓展到了區域產業規劃、企業經營、研發活動、人才管理等眾多領域，成為分析產業發展定位、服務政府決策、促進創新資源配置的有效工具。廣大知識產權工作者還需要進一步深化專利導航工作的推廣實施，加強《專利導航指南》系列國家標準的實踐應用，持續提升專利導航服務質量效能，為知識產權強國建設和高質量創新發展提供更加有力的支撐。

參考文獻

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[6]國家知識產權局.關于確定國家專利導航產業發展實驗區、國家專利協同運用試點單位、國家專利運營試點企業的通知（國知發管函字〔2013〕149號）[EB/OL].（2013-08-30）[2023-10-23].https：//www.cnipa.gov.cn/art/2013/8/30/art_549_146104.html.

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[9]國家知識產權局.關于推廣實施企業運營類專利導航項目的通知（國知辦發管字〔2016〕56號）[EB/OL].（2017-01-17）[2023-10-23].https：//www.cnipa.gov.cn/art/2017/1/17/art_385_133967.html.

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[12]中共中央、國務院.印發《知識產權強國建設綱要（2021－2035年）》[EB/OL].（2021-09-22）[2023-10-23].https：//www.gov.cn/zhengce/2021-09/22/content_5638714.htm.

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[14]全國知識管理標準化技術委員會.專利導航指南 第2部分：區域規劃：GB/T 39551.2-2020[S].北京：中國標準出版社，2020：11.

[15]全國知識管理標準化技術委員會.專利導航指南 第3部分：產業規劃：GB/T 39551.3-2020[S].北京：中國標準出版社，2020：11.

[16]全國知識管理標準化技術委員會.專利導航指南 第4部分：企業經營：GB/T 39551.4-2020[S].北京：中國標準出版社，2020：11.

[17]全國知識管理標準化技術委員會.專利導航指南 第5部分：研發活動：GB/T 39551.5-2020[S].北京：中國標準出版社，2020：11.

[18]全國知識管理標準化技術委員會.專利導航指南 第6部分：人才管理：GB/T 39551.6-2020[S].北京：中國標準出版社，2020：11.

作者簡介

趙加濤，碩士研究生，主要從事知識產權快速協同保護研究工作。

劉暢，通信作者，碩士研究生，知識產權師，主要從事知識產權快速協同保護研究工作。

范敏，本科，知識產權師，主要從事知識產權快速協同保護研究工作。

李紅秀，碩士研究生，知識產權師，主要從事知識產權快速協同保護研究工作。

祁新宇，碩士研究生，研究員，主要從事知識產權快速協同保護研究工作。

劉顯赫，碩士研究生，主要從事知識產權快速協同保護研究工作。

左乙茹，碩士研究生，主要從事知識產權快速協同保護研究工作。

（責任編輯：袁文靜）