數字公共品的開放式創新與ESG探索之路

摘 要：本文系統性回顧了開源與開放式創新的關系，總結了七類數字公共品并提出了數字公共品ESG重要性矩陣。隨著數字經濟的蓬勃發展，數字公共品的價值愈發明顯，引導數字公共品進行開放式創新并實現可持續發展是當下各國和企業共同推進的方向。

關鍵詞：數字公共品；ESG；開放式創新

1987年，聯合國世界環境與發展委員會發布了可持續發展的第一個定義—— “滿足當代人的需求而不損害子孫后代滿足其自身需求的能力的發展”，并呼吁管理“技術和社會發展對生態環境”的影響，尋找新時代的經濟發展路線。隨著數字經濟時代的到來，如何利用數字技術實現可持續發展是我們正面臨的最大機遇與挑戰。根據2017年聯合國全球契約組織發布的報告，數字技術（尤其是開源技術）有助于實現聯合國可持續發展目標（SDGs），到2030年，僅技術行業的年收入就將增加2.1萬億美元。可以看到，在市場和政策的雙輪驅動下，數據以及以大模型為代表的人工智能正成為基礎生產要素，如何引導生產要素在滿足經濟活動的基礎上產生更多的ESG（環境、社會和公司治理）價值成為值得深入探討的命題。這也涉及數字技術本身的可持續性問題，包括人們是否使用它，是否圍繞它形成了社區，以及數字技術的管理者是否考慮到所開發項目對人們的生活和地球宜居性的影響等。

一、開源運動與開放式創新

數字經濟的興起離不開開源運動，開源運動本身先于開放式創新。這一運動誕生于20世紀80年代的美國麻省理工學院，標志著20世紀80年代新興軟件供應商的崛起，這些供應商開發軟件不考慮硬件制造商，并根據許可證來銷售。其中的代表性人物就是當時麻省理工學院的理查德·斯托曼（Richard Stallman），他創建了自由軟件基金會并撰寫了一份宣言來鼓勵其他開發人員加入。這一舉措的成功延續至今，幾乎所有基于Android的智能手機都使用了Linux操作系統。1998年，開源代碼促進會（OSI）在美國加利福尼亞州誕生。OSI廓清了開源的定義，并規定了許可證的兼容性要求。例如，必須允許修改和衍生作品，并且必須允許它們在與原始軟件許可相同的條款下分發。

“開放式創新”一詞由哈佛大學的亨利·切斯布魯（Henry Chesbrough）最先提出，開放式創新最初強調的是公司如何依靠外部的創新實踐，提高效率或更好地促進內部創新。相比于開源運動最開始只針對軟件，開放式創新適用于任何類型的產品或服務，這更契合本文數字公共品的內涵。用開放式創新來描述數字公共品的價值主要有三方面：一是打破組織邊界，強調社區協作、共享和權力下放。開放式創新打破了語言和地理的阻隔，進而允許信息和思想在全球范圍內流動和交流。二是重視集體智慧。開放式創新認為 “整體大于部分之和”，即意見的多樣性、獨立性和去中心化的鏈接提供了以前難以實現的豐富內容。三是分布式驅動的共同利益。盡管參與者的背景、空間位置等條件不盡相同，但是卻可以通過共同的利益和社區所形成的激勵方式進行運營。這三方面是開放式創新的核心所在，也是推動數字公共品概念的創新所在。那么數字公共品的內涵是什么？

二、數字公共品的開放式創新與可持續發展

數字公共品的概念可以追溯至“數字合作路線圖”計劃，該計劃在2020年6月由聯合國秘書長古特雷斯正式宣布。該計劃借鑒了聯合國秘書長數字合作高級別小組報告中提出的建議。該報告強調，如何推動數字通用連接能力（全球互聯互通）、促進數字公共產品、數字技術惠及所有人（實現數字包容）、保障數字人權、應對人工智能挑戰、建立數字信任和安全機制。這份報告也提出第一個被廣泛接受的數字公共產品定義，即數字公共品包括開源軟件、開放數據、開放人工智能模型、開放標準和開放內容，需要遵守隱私保護制度和其他適用的國際和國內法律、標準和最佳實踐，要求其避免他人造成傷害。其中，古特雷斯特別強調了數字公共品的開源屬性，并認為開放的數字生態是通過數字技術增進人類福祉的關鍵。

（一）數字公共品的開放式創新

2021年11月，聯合國教科文組織（UNESCO）發布了《開放科學建議書》，把開源軟件和開源代碼納入到開放科學知識體系，用來支持聯合國關于人類可持續發展的目標。此外，Linux基金會通過其《為可持續開源》的報告對其管理的所有項目進行分析，發現了第七種數字公共品類型，即開放硬件。開放硬件代表了用戶對硬件設計規范的需求，用戶可以研究和學習開源硬件的規范并根據實際情況進行定制化開發，最后通過3D打印等方式創建自己所需的硬件，這些硬件可以是無人機、機器人、機器、醫療設備或是替換零件。

具體來看，有七類數字公共品類型，分別是：開放數據、開源軟件、開放人工智能模型、開放標準、開放內容、開放科學和開放硬件。開放數據是許多其他“開放”概念的基礎。數據提供原始信息，可用于科學、商業和社會治理等各個領域，但首先得從原始數據中提煉信息，以便其他人發現其價值。一旦數據經過提煉整理，并注意個人身份信息（PII）保護，開放數據可以加速創新和協作。此外，開放數據的好處是提高透明度、提高用戶參與度、提高效率以及探索新市場或其他數據產品。開源通常以開放數據為基礎，創建以有價值的方式分析、管理或呈現這些數據的軟件或工具，其中開放人工智能模型是典型代表。正如現在開放使用的以ChatGPT為代表的大模型一樣，AI工具已成為主流。然而，訓練大型語言模型等工具可能會消耗大量時間和精力。公開共享經過良好訓練和測試的人工智能模型不僅可以最大限度地減少能源和人力資源的浪費，還可以促進優質教育、增進我們對地球系統及其陸地和水生態系統的了解。標準制定過程是社區達成協議的手段，這是全球邁向采用數字公共品的重要一步。開放標準可以確保不同開源工具或系統之間的兼容性和互操作性，通過開發標準可以有效降低領域內的進入門檻、防止單一技術供應商的鎖定，并促進相關工作流程在全球協作成為可能。開發標準提供了指導方針，可以跨越各種平臺或設備無縫交換并利用開源軟件和數據，這也帶來了數字資產的可追溯性以及流程的自動化。幾乎所有開放資產都需要文檔支持。新用戶需要指導，無論是想為資產開發做貢獻還是參與工作組探索新的方向，那些吸引和培訓潛在用戶的項目有助于引導更多人參與到這一過程中。開放內容可以使用開放數據、開源工具或標準生成。利用開放數據和軟件提供的可訪問性和自由度，可以公開開發和共享創意作品或教育材料。開放科學依賴于開放數據、開源工具、開放標準和開放內容。它鼓勵共享研究數據、利用開源軟件進行分析、遵守開放的出版標準以及創建開放的教育資源。開放硬件通過提供可以與開源軟件交互或利用開放數據的物理工具或設備來補充開源軟件，主要是鼓勵開發可訪問且可定制的硬件。

就因果關系而言，這些類別通常在開放的循環中相互加強：開放數據為創新提供原材料。開源模型利用這些數據來創建軟件，促進更多的數據生成和分析。開放標準確保兼容性并促進開源模型的無縫集成。開放內容和開放科學利用開放數據和模型來實現教育目的和協作研究，從而促進更多開放數據的生成。開放硬件通過提供與開放數據、軟件系統交互的物理工具或設備來補充開源軟件。這一循環形成了一個生態系統，其中每個“開放”概念都為其他概念做出貢獻并受益，從而培育跨領域開放、協作和進步的開放文化，進而實現開放式創新（如圖1所示）。

數字公共品的崛起本質上得益于技術和商業創新的良性循環。在技術方面，開源軟件可以加快產品反饋和創新、提高軟件可靠性、擴大支持、推動匯集技術人才。過去30年以來，約有200家以開源為核心技術的公司成立。2022年全球開源服務市場規模為283億美元，預計到2032年將達到1386億美元左右，2023—2032年年均復合增長率將為17.22%。可以說開源是一種由技術驅動的模式。然而，只有當技術創新與商業創新相結合時，開源的全部潛力才能發揮出來。如果沒有資源打包和技術支持訂閱、雙授權、開放核心和SaaS（軟件即服務）等商業模式，就不會有開源的復興。可持續發展需要同時考慮經濟、社會、環境三重底線，其中經濟利益是“自我造血”的基礎。只有可持續的商業模式才能形成良性循環。業務創新越多，開發者社區就越大，這會刺激更多的技術創新，從而增加開源的經濟激勵。知名的硅谷風投公司A16Z認為開源企業的成功取決于三個支柱：項目與社區的契合、產品與市場契合、價值與市場契合，這三個支柱分階段進行。在成熟的公司中，它們成為可持續業務需要維護和平衡的支柱，具體如下。

1.項目與社區的契合。項目與社區的契合度是第一個支柱，涉及關鍵的社區群體以及項目對開發人員的吸引力。開源項目可以在很多地方啟動，包括大公司或學術界內部，但項目從哪里開始并不重要，重要的是項目負責人如何推動工作，項目負責人通常會成為商業實體的首席執行官。實現項目與社區的契合需要項目負責人與開發者社區保持高度接觸和持續認可。最好的項目負責人將在包容性和商業價值主張之間取得微妙的平衡，以做出明確的決定為項目發展指明方向，同時確保每個人的聲音都被傾聽以及所做的貢獻得到認可。當達到這種平衡時，項目將實現健康的可持續增長，并吸引更多的項目開發人員。因此，開源項目應當創建一個積極為開源代碼庫做出貢獻的開發人員社區。其中，衡量社區增長的方式可以通過GitHub點評、提交、獲取請求或貢獻者增長來體現。

2.產品與市場契合。一旦開源項目有了項目負責人和活躍的社區，下一階段就是了解和衡量產品與市場的契合度。在這個過程中，項目負責人需要明確：開源軟件幫助解決的問題是什么？為誰解決這個問題？市場上有哪些替代品？如果不能清楚地了解用戶及其用例（Use Case），項目可能會向多個方向發展并失去動力。在產品與市場契合階段，開源軟件被用戶采用的接受程度是通過下載和使用來衡量和體現的。此外，在研究產品與市場的契合度時，重要的是要考慮如何提供人們愿意付費的產品或服務價值，這是推動商業化的重要一步。

3.價值與市場契合。找到價值與市場的契合點并創造收入，通常是最困難的階段。開源產品提供的價值不僅在于其功能，還在于其運營優勢和品牌銷售能力。因此，在考慮商業產品時，需要考慮的一些問題是：當前產品是否解決了核心業務問題或明確了運營優勢？該業務模式很難復制或找到替代品嗎？是否有配套的銷售渠道和口碑運營？以客戶愿意付費作為主要評價標準，用收入來衡量項目的成功。

對于開源項目來說，這三個支柱都必須貫穿整個項目生命周期，并且每個支柱都應有可衡量的目標。

（二）數字公共品的ESG重要性

如果說經濟性主要從相關財務指標來體現，那么可持續維度主要通過ESG來體現。在ESG報告中，“重要性”（Materiality）的評估通常會考慮更廣泛的利益相關者及其影響，近年來，“雙重重要性”（Double Materiality）視角在ESG報告中日益凸顯。“雙重重要性”要求組織同時報告ESG事項如何影響其業務價值的財務重要性，以及如何對市場、環境和人員產生重大影響。這對數字公共品來說是一次難得的機遇，通過“雙重重要性”的評估，數字公共品可以更全面地展現對社區、非營利組織、環境機構、客戶、消費者和員工等其他利益相關者的影響。考慮更廣泛的利益相關者和組織的影響，可以幫助開源類項目識別全方位的非財務風險和機遇。值得強調的是，“雙重重要性”概念已經成為歐盟可持續發展立法的核心理念，例如《企業可持續發展報告指令》（CSRD）及《歐洲可持續發展報告標準》（ESRS）中都有所體現。當開源類項目作為國際范圍內的數字公共品出現時，需要格外關注當下的發展趨勢。

雖然ESG領域由各種復雜的主題組成，但并非每個環境、社會和治理問題對組織來說都同等重要。有效的ESG戰略和計劃需要了解組織和利益相關者優先考慮的問題。而實現ESG戰略和規劃的方式就是ESG重要性評估。ESG重要性評估是一個權衡ESG的影響及其對組織和主要利益相關者的重要性的過程。該評估收集并分析利益相關者的反饋，以提供對未來趨勢、業務風險和機遇的判斷。這可以幫助開源項目確定ESG戰略重點、樹立強大的社區價值主張并設定具體目標。

根據常用的ESG重要性分析議題及“數字合作路線圖”建議內容，可以粗略地認為，數字公共品的ESG重要性分析圖中應該考慮以下內容：環境維度，包括能源使用效率、溫室氣體排放、水管理、循環經濟、運營廢棄物管理、環境及生物多樣性負面影響；社會維度，包括數字包容性發展、數字人權、社區影響、經濟賦能、數字基礎設施、性別視角、數字信任；治理維度，包括數據安全與隱私、商業倫理、負責任技術創新、數字身份、內容治理（如圖2所示）。

在環境維度的重要性分析中，首先要考慮數字公共品的節能及碳排放問題，這是由于以大模型為代表的人工智能模型存在巨大的能耗和碳排放問題，由于很多數據中心需要水資源發電和實現降溫功能，水資源的管理也應當納入指標體系中。此外，生產數字公共品的芯片、顯卡、內存等物理設施因為升級換代的原因會產生大量電子廢棄物，其循環能力和處置能力也需要納入考量。此外，項目整體的環境及生物多樣性負面影響也應當納入考慮范圍。

在社會維度的重要性分析中，數字包容性發展、社區影響都是數字公共品的重要議題。此外，由于其承擔了一部分數字基礎設施的工作，如何在實現經濟賦能的同時兼顧數字人權保護、數字信任以及嵌入社區性別視角都是值得考慮的問題。

在治理維度的重要性分析中，數據安全與隱私最為重要。在項目與社區運營階段需要考慮如何進行負責任的技術創新；在社區運營過程中還需注意貢獻者的數字身份以及社區本身的內容治理問題。此外，在項目逐漸走向產品、價值與市場契合的階段，需要重視商業倫理規范。

值得注意的是，組織的ESG重要性是動態變化的，不同的發展階段面臨的ESG重要性不同且優先級不同。此外，進行ESG重要性評估不應是“一次性”行為，隨著風險和時間的推移而變化，定期重新評估ESG重要性至關重要，這種方式可以有效跟蹤不斷變化的ESG優先事項，并支持數字公共品的相關性和有效性的實現。

參考文獻

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（作者系New Energy Nexus 氣候金融科技特聘專家，ISO可持續金融科技工作組專家）