基于文化適應理論的《最后的避難地：上海》身份認同研究

1933 年初至 1950 年 6 月，約一萬八千名? 來自德國和奧地利的猶太移民為了躲避納粹政? 權的政治迫害，被迫在上海避難。由于國際形? 勢日趨緊張，加之上海特殊的政治形勢，這座? 城市被視為歐洲猶太人“最后的避難地”。基? 于這段特殊的歷史背景， “猶太人流亡上海” 多次成為當代德語流亡文學中描寫的對象。

然而， 當我們 深究當代德語流 亡文學 的藝術作品時會發現，由于語言的藩籬、貧 困的生活條件、不安的情緒以及對這種臨時 生活的不情愿，猶太流亡者與中國人極少接 觸。因此，絕大多數關于流亡上海的文學作 品都是從歐洲人的視角出發，中國人僅作為 “背景板”出現。德國作家史岱帆 · 舒曼 （Stefan Schomann，1962— ）2008 年出版的小 說《最后的避難地：上海》（ Letzte Zufucht： Schanghai）則由于故事主人公的特殊，在一眾 流亡文學作品中顯得別具一格。小說講述了在 二十世紀四十年代猶太人海外流亡的時代背景 下，一對來自不同家庭及文化背景的跨國夫妻 索卡爾和楊珍珠（朱麗葉）在“最后的避難 地”——上海相識、相知、相愛的真實故事。 小說通過巧妙的設置，讓兩位主人公在全書 二十個章節中用交替的視角，輪流講述他們的 生活，向讀者展示了兩種截然不同的文化視 角。

本文將通過約翰 · 貝瑞（John W.Berry）的 文化適應理論與身份理論，用敘事學分析手法， 對兩位主人公歷經歐洲、中國上海、美國多次 環境遷移中所采取的不同文化適應策略進行研 究，探討特殊歷史和社會背景所帶來的環境變 遷對個體身份認同造成的撞擊與深刻影響。

一、文化適應理論

“文化適應”概念最早由美國人類學家在 十九世紀末提出。在早期的研究中，文化適應 過程是基于文化適應的一維概念，即文化適應 過程描述的是原籍群體對東道主文化的片面適 應。然而，經研究發現，一維模式并不適用實 際文化適應過程。一維模式意味著移民進入新 的文化社區，就會喪失原籍文化，迅速接受東 道主文化，從而避免在身份、價值觀和規范方 面的沖突，有助于移民的成功適應。但是，與 移民過程相關的壓力和自卑等心理問題在一維 模式中被忽視，只有在“二維文化適應”概念 中才得到強調和研究。

“二維文化適應”概念最早來自 1936 年 美國學者雷德菲爾德（R. Redfield）、林頓（R. Linton）和赫斯科維茨（M. Herskovits）的《文 化適應研究備忘錄》一文，文章中指出“文化 適應是指具有不同文化背景的群體或個人在相互接觸的過程中，其中一方或雙方原有的文化 模式隨之發生變化的現象。根據這一定義，文 化適應應與文化變遷和同化區分開來，前者只 是文化變遷的一個方面，而后者有時是文化 適應的一個階段”。這一定義清楚表明了文化 適應的一維概念和二維概念之間的關系，即后 者包括前者。一維文化適應本質上是指同化， 相比之下，二維文化適應涉及兩個方面：一方 面，移民群體可以接受東道主文化，另 一方 面，移民群體認同他們的原籍文化。

為了更好地理解長期適應過程，基于“二 維文化適應”概念，加拿大心理學家和移民研 究專家約翰 · 貝瑞在《跨文化心理學》一書中 提出了他的文化適應理論，這一理論的結構框 架被稱為“貝瑞理論框架”。書中，他將所有 文化適應行為歸納為四種類型，并在此基礎上 建立了文化適應模型，即根據回答“是否愿意 維護自身文化或進一步發展自身文化與主流社 會的差異”和“是否愿意接觸和參與主流社會 文化，是否愿意與主流社會成員一起參與更大 范圍的社會”這兩個問題，將文化適應策略分 為四種類型：分離、融合、邊緣化、同化。

在某些理論中，文化適應現象被視為身份 發展和變化的過程。身份認同的概念對文化適 應的研究具有重要意義。文化適應的結果本質 上是移民的文化身份在與不同文化群體的接觸 和互動中發生變化。

二、《最后的避難地：上海》中的文化適應及 身份解讀

（ 一 ）文化分離與身份孤立

《最后的避難地：上海》中的主人公索卡 爾一家，到達上海后定居在虹口區。索卡爾的 父母對文化適應持非常消極的態度：他們拒絕 品嘗中國菜，與中國人的接觸十分有限，他們 的朋友圈幾乎都是流亡者。與絕大多數在滬流亡者一樣，索卡爾的父母采取了“文化分離” 的適應策略，拒絕融入當地文化。

不僅如此，在滬流亡者也將德奧兩國之間 的偏見毫無保留地移植到了虹口區。按照索卡 爾的敘述：“我的朋友們幾乎都是德國猶太人， 而我的父母則主要是奧地利人。奧地利人不愿 與傲慢的德國人打交道，而德國人也不愿與邋 遢的維也納人打交道。他們把自己的偏見帶到 了遠東。”由此可以看出，即使作為流亡者， 他們仍頑強地保持著自己的民族身份認同。

（二）文化融合與身份認同

根據約翰 · 貝瑞的觀點，文化適應是一個 長期適應的過程，包括了三個方面：心理適應、 社會文化適應和經濟適應。1943 年 2 月，日 本政府在虹口設立了猶太流亡者禁區，這促成 了一種特殊的共生關系： “共同的敵人在流亡 者和中國人之間創造了一種命運共同體。盡管 兩種文化彼此陌生，但還是有一些試探性的接 觸。”特殊的政治形勢促進了猶太流亡者和中 國人在心理、文化和經濟上更為積極的互動。

主人公索卡爾進入當地大學以后，與中國 學生的接觸越來越多，他的文化適應態度也越 來越開放。在學校中，索卡爾結識了他未來的 妻子，來自中國的女孩楊珍珠。索卡爾急于了 解和接受愛人的文化和生活方式。在學業上， 索卡爾還在大學里跟隨一位名叫弗朗西斯 · 張 的中國教授學習并完成學士學位論文。為了補 貼家用，他在一所中國夜校教當地人英語。無 論是在感情、生活、工作或學習中，索卡爾對 融入新的文化環境抱持著積極態度，實現了心 理適應、社會文化適應和經濟文化適應的文化 融合之旅。

（三）文化邊緣與身份失落

1951 年，索卡爾接受了堪薩斯大學的助理 職位，選擇前往美國工作和生活。此時，決定陪伴愛人去美國的女主人公楊珍珠則踏上文化 適應之路。

盡管楊珍珠前期做了充分準備，她在美 國仍然遇到了諸多適應上的困難。由于楊珍珠 持訪問簽證前往美國，她只得終日獨自待在家 中，不能外出學習和工作。與社會的脫節和缺 乏足夠的社交使她無法克服文化適應方面的困 難，她發現越來越難與美國人接觸。在一次與 當地人打交道的過程中，對方“直接的態度傷 害了我，作為一個貧窮的外國人，我覺得自己 是二等人”。楊珍珠認為她內在的“我”，是 負面的、低人一等的。出身于名門望族的她產 生了強烈的自我矮化情緒，使得她在與當地人 交流時常常過于敏感和消極。

更為糟糕的是，“二戰”后她無法與家人? 通信，這成為壓死駱駝的最后一根稻草，楊珍? 珠感覺自己變成了無根之浮萍。“由于中國的? ‘解放，我在美國的逗留原本只是暫時的，? 卻變成了不可逆轉的移民……我變成了朱麗? 葉，而珍珠則被拋棄。我的中國不復存在。” 楊珍珠感到前所未有的身份失落，她似乎在社? 會中變成邊緣人。在她的認知中， 自己既不屬? 于美國，也不屬于中國。

（四）文化同化與身份背離

小說中，兩位主人公索卡爾和楊珍珠在美 國社會最終都采取了同化的文化適應策略，背 離了原本的民族身份。

到達美國以后，索卡爾在芝加哥攻讀博士 學位，在數字分類學領域取得的巨大成就使他 得到美國科學界的認可，這也幫助他更好地融 入了這個新國家。“我自然也更容易融入美國 社會，與朱麗葉不同的是，我既不會想家，也 不會為父母擔心。”即使他于 1954 年不得不返 回維也納，申請美國永久簽證，索卡爾對這次 旅行的評價也是：“這不是一次回家之旅，因 為我并不打算留下來。”此時此刻，索卡爾已

經不再懷念自己的祖國，而是專注于獲得新的 身份，以便更好地融入美國主流社會。他顯然 已被美國文化同化。

與索卡爾的主動選擇不同，楊珍珠因為家 庭的變故親人相繼去世，她放棄了自己的中國 身份，拒絕繼續使用中文名“楊珍珠”，也不 再說中文，身份陷入尷尬的境地。這種身份帶 來的失落感直至兩個孩子——大衛和漢娜的出 生才有所轉變。兩個孩子讓她在美國終于有了 歸屬感，令她擁有了失落已久的身份認同。朱 麗葉（楊珍珠）接受了新社會環境的同化，盡 管這個適應過程并不是她主動選擇的結果：她 同化的動機不是對新環境的接納，而是對原生 環境的抗拒。

三、結語

文化適應過程是許多因素共同作用的結 果，個體的不同背景，造就了文化適應過程中 的差異。史岱帆 ·舒曼的小說《最后的避難地： 上海》從索卡爾和楊珍珠的不同視角出發，詳 細記錄了他們輾轉歐洲、中國上海、美國的經 歷以及文化適應過程中自我身份認同的重大轉 折和心理調整，展現了文化適應策略的差異及 其影響因素。

文學作品是觀照現實社會的一面鏡子。 二十一世紀，移民問題成為不容忽視的重要課 題。本文基于文化適應理論，對《最后的避難 地：上海》中主人公如何處理自身文化基因與其 他文化之間的關系以及在文化適應過程中如何找 尋和定位自己身份等問題，進行了全面且深刻的 剖析，希望能夠對跨文化文學文本的解讀和解決 全球化浪潮下的移民問題起到積極作用。

[ 作者簡介 ] 于秋璇，女，漢族，山東濰坊人， 青島科技大學助教，碩士，研究方向為跨文化 交際、德語教學。