河南省專利開放許可對策研究

張金艷 朱浩楠

摘 要：【目的】分析河南省專利開放許可制度的現狀以及制度實施過程中存在的主要困境，為河南省專利開放許可工作提供可行性建議。【方法】分析專利開放許可制度的研究背景、特性、意義，梳理專利開放許可制度在全國以及河南省的建設現狀，深刻剖析目前河南省專利開放許可制度的實施困境。【結果】應當推動專利開放許可業務規模與質量雙提升；加大專利轉化人才培養、系統宣傳、培訓力度；加強評估與定價指導；加大信息精準匹配服務力度；深化職務科技成果賦權改革；進一步明確專利開放許可的期限。【結論】推進河南省專利開放許可制度的高效實施，為河南省高水平創新與高質量發展貢獻“河南智慧”。

關鍵詞：專利開放許可；沉睡專利；河南智慧

中圖分類號：D923.42? ? ?文獻標志碼：A? ? 文章編號：1003-5168（2024）07-0128-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.07.026

Research on the Countermeasures of Patent Open License in Henan Province

ZHANG JinyanZHU Haonan

（Law School/Intellectual Property School， Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450000，China）

Abstract：[Purposes] This paper aims to analyze the current situation of the patent open licensing system in Henan Province and the main difficulties in the implementation of the system， and to provide feasible suggestions for the patent open licensing work in Henan Province. [Methods] By analyzing the research background， characteristics and significance of the patent open licensing system， this paper sorts out the construction status of the patent open license system in China and Henan Province， and deeply analyzes the implementation dilemma of the current patent open license system in Henan Province. [Findings] We should promote both the scale and quality of patent open licensing business， increase the training of patent transformation talents， systematic publicity and training， strengthen evaluation and pricing guidance， increase the intensity of information precision matching services， deepen the reform of the empowerment of scientific and technological achievements and further clarify the duration of patent open licensing.[Conclusions] We should promote the efficient implementation of the patent open licensing system in our province， and contribute "Henan wisdom" to the high-level innovation and high-quality development of our province.

Keywords：? patent open license; sleeping patent; Henan wisdom

0 引言

專利的實施和運用是促進科技創新的力量源泉。2023年，我國各類專利授權總量達364.9萬件，其中河南省各類專利授權總量為10.99萬件。根據2022年國家知識產權局的統計數據顯示，國內有效專利產業化率為 45.0%，作為我國科技創新高地的科研單位與高校，其有效專利產業化率分別為14.3%和3.5%，有效專利許可率更是僅為5.3%和6.5%，大量專利處于“沉睡”狀態，無法體現出應有的價值[1]。2021年6月施行的《專利法》引入了專利開放許可制度，此舉是以市場為導向、促進技術要素市場化配置的創新舉措，可以極大簡化專利許可交易中的信息搜尋流程、降低交易成本及風險，有助于喚醒我國專利市場中的“沉睡專利”，進一步促進科技成果向企業尤其是中小微企業轉化，助力企業升級發展，助推國家科技創新與經濟高質量發展。自專利開放許可制度實施以來，至今不過兩年多時間，全國各地均無成熟先例可循，都還處于摸索階段，相關研究和探討也不豐富。從知網檢測數據來看，目前圍繞“專利開放許可”的相關研究文獻不足200篇，發表在權威期刊的更少。基本都是圍繞該制度運行的總體情況進行研究，尚未檢索到專門聚焦地方尤其是河南省專利開放許可相關內容的深入研究。本文立足于河南省專利開放許可的基本政策制度實施現狀，通過開展廣泛調研，聚焦河南省專利開放許可中存在的普遍問題，致力于提供解決專利開放許可的“河南方案”，以期為我國專利開放許可制度實施提供地方相關對策經驗，貢獻專利開放許可制度實施的“河南智慧”。

1 專利開放許可制度概述

專利開放許可即依專利權人自愿申請，經相關專利行政主管部門審核登記并公告后，在公告聲明的許可期內，任何單位與個人支付權利人設置的許可費用即可實施該專利。

1.1 專利開放許可的特性

自愿性。這是專利開放許可的本質特性。該特性遵循意思自治原則，專利權人可以自主決定其是否實施開放許可。開放許可屬于專利許可的一種方式，專利權人提出申請和撤回開放許可聲明是完全自愿的，對于許可使用費用以及費用支付方式的選擇也是自愿的，只需要按照程序的規定辦理即可。任何相對人只要接受許可人的條件以及許可費用，就可與專利權人完成相應交易。

開放性。這是專利開放許可的首要特性。專利開放許可的對象為任何單位或個人，只要其按照公告標準繳納許可使用費即可以使用該開放許可的專利。此舉意在推廣承諾進行開放許可的專利，提高專利轉移轉化效率。

高效性。這是專利開放許可的價值特性。任何單位或個人有意愿使用開放許可專利的，書面通知專利權人，并依照公告的許可使用費用及支付方式支付許可使用費后，即可獲得專利實施許可。許可方與被許可方都無須花費大量人力、時間來進行談判，使得專利許可更加高效。專利行政主管部門對專利開放許可聲明予以公告，潛在被許可人在內的所有社會公眾都可以通過官方渠道查閱到相關信息，實施主體獲取專利信息更加便捷。專利許可制度使得許可方與被許可方的交易更加便捷高效。

1.2 專利開放許可的意義

促進專利成果轉化。我國專利申請量與授權量連年創新高，穩居世界第一，但我國專利轉化率整體不高的問題始終困擾著我國專利工作。只有將專利實施運用起來，并轉化為經濟效益，才能凸顯其價值。專利開放許可制度為許可人與被許可人搭建了溝通的橋梁，為我國市場中大量的“沉睡專利”提供了平臺，是促進專利成果轉化與實施不可或缺的一項制度，對促進專利成果轉化具有重要意義。

降低專利許可交易風險。專利開放許可制度的施行可有效規避許可過程中存在的風險。一般的專利許可中，交易雙方在專利信息對接與許可協議內容的協商上花費大量精力，若協商失敗會使之前所有努力付諸東流。而專利開放許可制度中明確規定，專利權人不得拒絕已經依照開放許可聲明支付許可費用的主體獲得專利實施許可，這就有效降低了許可交易的潛在風險。專利開放許可制度的首要特性也保障了交易安全。專利開放許可中的許可信息披露機制，通過官方渠道向社會公開專利交易的相關信息，專利實施人可實時了解許可的狀態，通過當前狀態來調整專利實施策略，以降低交易風險［2］。

破除專利許可信息“孤島”。在我國之前的專利許可制度下，專利實施主體在專利信息的檢索與搜集上花費大量精力。專利交易存在信息不流通、供需雙方對接不暢等問題，直接導致了我國專利成果轉化率得不到有效提高。而專利開放許可制度中，專利行政主管部門會將其接收的載明專利信息的開放許可聲明通過官方渠道進行公告[3]。建立起信息溝通的橋梁，有助于專利需求主體獲取有效信息，實現供需雙方的高效對接。該制度使專利權人享有更多進入專利市場的機會，也豐富了專利實施主體的選擇權，推動了科技創新，提高了專利許可率，有效破除了專利許可信息的“孤島”現象。

2 專利開放許可的建設現狀

專利開放許可的關鍵在于建設全國統一大市場。為使該制度有效落地，國家和地方層面一直在不斷積極探索，并取得了一定成效。

2.1 政策與制度保障

在國家層面。《知識產權強國建設綱要（2021-2035年）》明確指出構建更加完善的要素市場化配置體制機制，健全運行高效順暢、價值充分實現的運用機制。《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》提出“建立完善專利開放許可制度和運行機制”“拓寬專利技術供給渠道，推進專利技術供需對接，促進專利技術轉化實施”，進一步明確我國專利開放許可制度的功能定位。第四次修訂后的《專利法》第50條、51條、52條分別在許可聲明、許可撤回、達成許可、年費減免、糾紛調解等方面進行了相關制度設計。為配合制度實施，《專利開放許可聲明受理業務辦事指南（過渡期適用）》（2021.05）、《國家知識產權局辦公室關于印發專利開放許可試點工作方案的通知》（2021.05）、《教育部辦公廳 工業和信息化部辦公廳 國家知識產權局辦公室關于組織開展“千校萬企”協同創新伙伴行動的通知》（2022.06）、《專利開放許可使用費估算指引（試行）》（2022.10）、《國家知識產權局辦公室關于印發專利轉讓許可合同模板及簽訂指引的通知》（2023.06）等相繼出臺，共同為專利開放許可提供了政策頂層設計和定價指導、交易保障、糾紛調解等配套服務制度保障。

在河南省層面。根據國家知識產權局《專利開放許可試點工作方案》要求，河南省及時印發《河南省專利開放許可試點工作實施方案》（豫知〔2022〕50號）、《河南省專利轉化專項資金實施方案》（豫知〔2022〕55號）、《關于進一步推進專利開放許可試點工作的通知》（豫知〔2023〕18號），指導各省轄市、示范區知識產權工作部門深入轄區高校、科研院所、各級知識產權優勢示范企業、行業協會等，宣講專利開放許可試點工作相關政策，征集篩選許可項目、搭建供需對接平臺，組織供需對接等全方位、全流程的專利轉化服務，加強定價指導，建立了協同運作的工作服務機制，夯實了河南省專利開放許可的頂層政策機制供給。

2.2 制度實施與實踐

全國專利開放許可試點開展概況。2021年，國家知識產權局與浙江省政府簽署《知識產權合作會商議定書》，就“支持浙江先行試點實施專利開放許可”達成一致。截至2023年8月，浙江省共有6 211件專利參與試點，落地實施2 636件，成交金額達375.1萬元。2022年5月18日，國家知識產權局印發《專利開放許可試點工作方案》，要求專利轉化專項計劃重點支持的省市（北京、上海、山東、江蘇、浙江、廣東、湖北、陜西）開展專利試點工作。各試點在無先例可循的情況下，結合當地實際現狀，銳意創新，探索專利開放許可新模式。例如，浙江的“免費專利+專利鵲橋”模式，上海的“零許可費+階段性免費專利”+當地高校、企業對接模式，廣州的電商平臺運營模式等［4］。在試點帶動下，各地也在積極探索，專利開放許可逐步在地方全面鋪開。截至2023年6月，全國共計22個省份印發了試點實施方案，500多家高校科研院所、900多家企業作為專利權人參與試點，其中包括110家國家知識產權試點示范高校與多家央企。各地共篩選出了3.5萬件有市場化前景以及易于推廣實施的專利試點開放許可，充分利用人工智能、大數據等技術，精準匹配推送至7.6萬家中小微企業。目前，達成許可的項目近8 000項［5］。

河南省專利開放許可試點探索實踐。河南省著力在多措并舉、全面推廣，拓展渠道、精準推送，集聚效應、以點帶面，服務引導、提升效能等方面做足文章。2022年6月，《河南省專利開放許可試點工作實施方案》印發實施，從引導開放許可專利供需、搭建許可信息發布平臺、促進開放許可專利供需對接、建立專利開放許可相關配套服務、建立激勵引導機制等方面，推動全省專利開放許可試點工作落地實施。2023年4月，河南省知識產權局印發了《關于進一步推進專利開放許可試點工作的通知》。目前河南省知識產權開放許可信息發布和交易平臺主要是河南省知識產權公共服務平臺、國家知識產權運營（鄭州）交易服務平臺，開設了專利開放許可專區，專門為專利技術供需雙方自主對接和降低制度性交易成本提供技術支持，定向對接高校、知識產權優勢企業、科技型企業和專精特新中小企業，精準推送信息。試點工作開展一年多來，河南省專利開放許可試點工作亮點紛呈、成效顯著。鄭州建立專門企業服務群，配備專職聯絡員，梳理重點領域清單，點對點服務；三門峽著重加大宣傳力度，加強與市場主體的對接；許昌重在建立長效機制；信陽則在精準信息匹配上下功夫；濮陽聚焦特色產業；平頂山、漯河、周口、商丘等地在深化校地合作方面發力。通過試點先行、集聚效應、以點帶面，形成燎原之勢。目前，全省共有近百所高校、8家科研院所、4家知識產權服務平臺、20余家代理機構及300余家企業參與了專利開放許可試點工作，征集篩選開放許可專利項目2 000余件，達成許可200余件，許可費金額共計6 900余萬元［6］。

3 河南省專利開放許可制度的實施困境

雖然專利開放許可工作在全國迅速鋪開，河南省亦如火如荼，但是畢竟無先例可循，基本在摸索中前行，工作取得初步成效的同時依然面臨堵點和困境。

3.1 專利開放許可規模與質量仍須提升

目前河南省專利開放許可業務量并不樂觀。從2023年第一季度各省份專利轉讓許可數據來看，與全國先進試點省市相比，河南省專利許可整體規模依然很小，在全國省市中僅處于中游水平。從目前平臺上掛牌開放許可的相關專利信息來看，大部分專利尚未許可實施。真正可以開放許可的高價值專利占比很小，基于評比、職稱評審的大量“垃圾專利”“沉睡專利”依舊很多，仍須加大非正常專利申請行為的打擊力度。另外，專利開放許可制度實施時間短也是開放許可業務量少的原因之一。

3.2 專利開放許可人才規模小、缺乏系統培訓與宣傳

首先，河南省作為內陸省份，雖然在農業和人口規模上有優勢，但是在高新技術產業和知識產權發展方面，與東部沿海發達省份相比存在差距。這種經濟發展水平的差異直接影響了專利開放許可制度的宣傳推廣和人才培養。由于經濟激勵較少，企業和個人也不太愿意投入時間和資金進行專利開放許可，這就導致了專利開放許可制度的相對落后。其次，河南省對于專利和知識產權保護的重視不足，尤其是部分中小企業和高校院所。這種意識的缺乏減少了其對專利開放許可的需求和興趣，進而影響了相關人才的培養和引進。最后，專利開放許可實施時間不長，相關政策的宣傳解讀也不到位，導致開放許可供需雙方對開放許可試點申報業務、開放許可專利的市場定價、篩選檢查、糾紛解決、獎補激勵等內容也不明晰。

3.3 專利開放許可評估定價難

首批專利開放許可意向表中的105項專利，均實行收費形式，免費、入門加提成、一次支付、多次支付等多種收費形式尚未形成。如何根據專利許可雙方需求，切實細化專利開放許可期限，最大限度保障、平衡雙方利益？在專利開放許可期限內，專利權被終止的，對已經履行的專利實施許可合同是否具有追溯力？許可人是否需要退還許可使用費？這些都需要予以明確。

3.4 供需對接機制亟待完善

在專利開放許可實施中，主要問題包括信息匹配困難和交易成本高昂。信息不對稱和缺乏可靠的專利信息平臺導致匹配效率低下，使得專利權人和潛在使用者難以找到對方。此外，分散的信息源和缺少詳細的專利數據增加了尋找合適專利的復雜性和時間成本。即便匹配成功，高昂的成本也可能阻礙交易的完成。同時，快速變化的市場和技術環境增加了匹配過程的不確定性和風險。因而目前精準匹配的供需對接機制還需要進一步建立與完善。

此外，在開放許可與獨占許可等其他許可類型之間相互轉換過程中，合理的許可期限等是亟須解決的難點。如何在充分總結河南省專利開放許可已有成效、面臨瓶頸的基礎上，結合河南省實施專利開放許可的政策制度環境、交易服務平臺優勢，進一步探索解決以上問題的最佳對策，不斷提升河南省專利開放許可工作效率和業務規模，真正有效推動專利轉移轉化，助力企業尤其是中小企業發展，是當下必須解決的重要問題。

4 推進河南省專利開放許可的對策措施

結合河南省發展實際，立足專利開放許可的政策制度環境和平臺優勢，在綜合借鑒免費或階段性免費開放許可專利新路徑的上海模式、引進“專利鵲橋”等專利精準匹配系統的浙江模式和搭建全鏈條電商化交易平臺的廣州模式基礎上，擬重點在以下方面進行探索。

4.1 推動專利開放許可業務規模與質量雙提升

切實發揮有效市場與有為政府的雙重作用，充分尊重市場規律，為供需雙方提供良好的交易平臺和營商環境，由許可方和被許可方自由交易。還須進行必要的政府干預和扶持，從源頭對申請開放許可專利的質量進行嚴格把關，打擊非正常專利申請行為；做好科技、知識產權兩個部門獎勵機制的有機銜接，對許可雙方進行有效激勵；構建專利開放許可的社會信用體系等。有效提升專利開放許可的業務規模和質量，真正實現專利有效轉化。

4.2 加大專利轉化人才培養、系統宣傳、培訓力度

積極組織開展專利轉化基礎理論和實務技能培訓，舉辦知識產權運營專題培訓班，引進專業化專利轉化人才培養課程，鼓勵企業、高校院所知識產權專員取得技術經理人等資格認證，加快培養一批專業化、國際化高端知識產權運營人才隊伍。鼓勵知識產權轉化人才參與知識產權職稱評定。探索全覆蓋、線上線下相結合的靈活系統培訓模式，使供需雙方充分了解、高度重視專利開放許可對于實現專利權人專利價值和促進企業創新發展的重要意義，更好地促進專利實施與轉化。

4.3 加強評估與定價指導

探索建立官方知識產權評估機構或者為現有評估機構進行培訓賦能，指導專利權人進行專利資產盤點評估和專利資產分類分級管理。加強定價指導，積極探索有效平衡許可雙方利益、客觀公正的專利評估和定價機制，探索專利開放許可科學公正的計算依據，根據專利市場價值合理確定收費標準、收費模式，引導供需雙方科學合理定價，促成許可。還應加強對試點實施的定期跟蹤評估，通過階段性評價和獎補，鼓勵和引導專利開放許可的供給端和需求端積極開放與實施具有市場化前景的高質量專利技術，積極嘗試先使用后付費等舉措，實現多元化收費機制。

4.4 加大信息精準匹配服務力度

支持各級知識產權運營平臺和服務機構搭建融法律、技術、商務談判為一體的綜合平臺，深入調研不同產業對專利開放許可的利益訴求，通過精準匹配、信息推送等專業服務快速達成許可，解決專利許可信息不對稱問題，進一步釋放平臺激勵交易服務職能。還需要定期跟蹤開放專利的運用實施情況，研判不同主體對開放許可制度利用的積極性，以及開放許可適用的技術領域，進一步細化相關配套服務。

4.5 深化職務科技成果賦權改革

做好與科技部等九部門聯合印發的《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》等政策制度的銜接，給予職務科技成果技術轉移的賦權試點、收益分配、決策免責等相應制度空間。出臺專利開放許可收費自主定價政策，為職務科技成果賦權改革提供政策支持。有效解決交易中的產權問題，避免不顧科研成果轉化規律的粗暴權屬分割，探索多元方式賦權路徑。

4.6 進一步明確專利開放許可的期限

現行《專利法》并未對專利開放許可的期限作出規定，也沒有規定在專利開放許可期限內，專利權被終止的，被許可人是否需要被返還全部或者部分專利使用費。可以考慮根據被許可人是否已通過實施“專利技術”獲利決定其是否需要返還。如果專利權人不向被許可人返還專利使用費明顯違背公平原則的，則專利權人應向被許可人返還全部或部分專利使用費。

5 結語

目前，河南省專利開放許可實施實踐如火如荼，但是仍存在專利開放許可規模與質量須提升、系統培訓機制尚未形成、專利開放許可評估定價難、高效的供需對接機制仍須完善等問題。必須對癥施策，切實發揮有效市場與有為政府的雙重作用，推動河南省專利開放許可業務規模與質量雙提升；積極開展專利轉化培訓，培養知識產權運營人才；探索建立官方知識產權評估機構，加強定價指導；推進各級知識產權運營平臺與服務機構搭建融法律、技術、商務談判為一體的綜合平臺，強化信息精準匹配服務力度；不斷深化職務科技成果賦權改革，進一步明確專利開放許可的期限，以此不斷推進河南省專利開放許可實施的提質增效。

參考文獻：

［1］國家知識產權局戰略規劃司，國家知識產權局知識產權發展研究中心.《2022年中國專利調查報告》［EB/OL］.（2022-12-28）［2023-10-20］.https：//www.cnipa.gov.cn/col/col88/index.html.

［2］劉恒，張炳生.論我國構建專利當然許可制度的必要性：基于我國專利制度運行現狀分析［J］.科技與法律，2019（1）：18-25.

［3］房紹坤，周敏敏.專利開放許可聲明的屬性、審查與效力［J］.北方法學，2023，17（1）：113-121.

［4］鄧琪，儲翔.專利開放許可平臺運營模式探討：基于三地試點數據［J］.中國發明與專利，2023，20（5）：47-53，65.

［5］王晶.專利開放許可試點以來達成許可近8000項［N］. 中國知識產權報，2023-08-25（001）.

［6］呂曉，趙明曉.河南專利開放許可試點工作初見成效［N］.河南科技報，2023-07-14（007）.

收稿日期：2024-03-26

基金項目：河南省研究生教改重點項目“河南省知識產權碩士專業學位研究生教育綜合改革研究與實踐”（2023SJGLX047Y）

作者簡介：張金艷（1977—），女，博士，教授，研究方向：經濟法、知識產權；朱浩楠（1997—），男，碩士，研究方向：經濟法、知識產權。