基于災害系統理論和BFiaO模型的檔案館應急響應知識本體建設研究

應急管理是個人、團體、社區等主體為避免或降低災害影響而采取的持續活動。檔案館的應急管理是指檔案館為有效防止、控制、處理突發性的災害事件而采取的預防、響應、處置等系列行為。檔案館的應急響應則是指在發生自然災害、人為破壞或計算機、網絡系統等突發安全事件時所能采取的緊急救援和恢復活動。近年來，由厄爾尼諾現象導致的極端天氣事件頻發。全球氣候變化問題不僅對不可移動文物的保護帶來威脅，也給檔案館、圖書館、博物館等文獻遺產收藏機構的應急管理工作帶來新挑戰。2021年鄭州特大暴雨、2022年四川蘆山地震、2023年京津冀特大暴雨和印尼國家博物館火災等事件，都提醒檔案部門要更加重視檔案的安全保護，最大程度地拓寬和提高檔案工作者應對重大突發事件的知識和能力。

突發事件發生后，通常會受檔案館基礎設施或所在區域特點的影響而與其他事件發生協同或連鎖反應，共同作用于館藏檔案。雖然檔案行業標準《檔案館應急管理規范》（DA/T 84-2019）為突發情況下檔案館的應急搶救與恢復工作提供了整體指導，但各地區檔案館需結合自身所處地理環境、氣候條件、館藏設施等，對所發生的緊急情況進行綜合評估和區分應對。因此，應急響應的復雜性要求設計涵蓋事件不同方面的本體模型來進行快速響應。焦麟等[1]構建了面向生物危害應急響應的地理本體模型；王芳等[2]構建了面向火災應急管理的本體模型；Santos和Sicilia[3-5]對突發事件評估本體進行了研究。其中，Santos和Sicilia提出了正式基礎設施事件基本評估本體（basic formal infrastructure incident assessment ontology，BFiaO）[3]，將基礎設施、自然災害、事件起因、演變及可能導致的結果等相關信息相關聯，能夠更好地預測突發事件對不同機構可能產生的不同影響，是災害系統理論在實踐中的有效運用。本文基于災害系統理論，在對BFiaO模型進行借鑒和拓展的基礎上，綜合事件、任務和資源開展檔案館應急響應知識本體模型的建立，以便推斷與檔案館所處環境、基礎設施相關的潛在風險和基于可用資源能夠實施的有效措施，有利于預測并避免與現有或過去檔案館突發事件相同或類似的連鎖情況，優先考慮重要搶救任務。

一、災害系統理論和BFiaO模型

（一）災害系統理論

災害系統理論來源對災害科學的研究，始于對自然災害的分析，后被廣泛應用于社會災害、城市災害等領域。該理論中的災害系統包括作為承災體的人和物，以及由孕災環境和致災因子組成的外部條件，這三者的相互作用導致了災害風險的發生[6-7]。其中，致災因子是導致風險的必要條件，承災體是風險作用對象，孕災環境是促成因素。災害系統理論強調，對于災害要從整體的社會系統和生態系統的空間結構角度進行處理，尤其要注意由多種致災因子導致的災害并存或并發現象，或由孕災環境導致的災害串發情況。

根據災害系統理論以及相關國家標準對災害的分類統計，可以從事件的基本信息、致災因子、孕災環境、承災體和災情等五個方面對檔案館突發事件的屬性進行分析[8]。事件基本信息是指事件的類型、級別、發生時間、發生地點、結束時間等；致災因子是指形成災害的客觀原因，如氣候、生物活動、技術等；孕災環境包括檔案館內部環境和外部環境兩方面，內部環境是指檔案館的基礎設施情況，包括信息系統、水電等，外部環境是指檔案館所處地理位置的地形地貌、水文、氣象等；承災體是指受災對象，主要包括檔案、人員和檔案館內設施設備等；災情包括檔案受損數量和程度、人員傷亡數量和程度等。

（二）BFiaO模型

檔案館的建筑環境和基礎設施為檔案工作的正常開展和緊急情況下的救援提供了基本的物質條件和組織結構，但有時也會為災害的誘發或擴大提供孕災環境。《檔案館應急管理規范》規定，檔案館進行風險管控的首要步驟就是對檔案館建筑環境、設施設備和檔案管理過程中的風險進行識別與預測。《檔案館安全風險評估指標體系》則從館庫、設施設備、檔案實體、檔案信息等方面對檔案館可能面臨的風險進行分析和優先排序。由此可見，檔案館庫所處自然環境和館內設施環境對災害事件的發展和管控具有重要影響。因此，基于基礎設施和自然環境對緊急狀況下可能產生的風險進行評估的BFiaO模型，在檔案館的應急管理工作中具有較大的參考與借鑒意義。

BFiaO模型中的事件通常是突發性的，能夠產生不良的影響，如洪水、火災、地震等。基于不同類型的事件進行建模，將事件類型與處理手段相關聯，即可由系統或程序自行判斷和選擇事件發生時可采取的應急措施。不同的事件具有不同的開始和結束時間以及發生的不同地理位置，因此，事件及其影響是由時空兩種因素所決定的。例如，短暫的和持續的暴雨對同一地區的影響可能截然不同，相同降水量的暴雨對不同地區的影響也可能有所區別。不同事件之間的關聯關系是BFiaO模型的核心要素。無論是對可能發生的事件本身還是對不同事件所引發的可能后果進行預測和評估，都是對未發生的情況進行分析，可以從認知可能性的角度用“可能事件”加以表示，由此可形成多種預測結果。這些預測結果可能源于與氣候條件相關的概率模型計算所得結論，也可能來自專家的推斷分析。

由此，BFiaO基于緊急協調與行動資源跟蹤（coordination of emergencies and tracking of actions and resources，CESAR）提供了一個完整的本體模型[5]，通過對事件、任務和資源進行詳細分類，實現有效地應急管理。分類法的實施尤其要注意充分涵蓋機構、材料、設備設施以及他們之間的相互關系。BFiaO和CESAR的集成模型如圖1所示。該模型基于對可能事件的描述，選擇和利用最適宜的措施和資源，并且重點關注事件可能導致的后果以及事件與可采取措施之間的關聯。圖1中的領域模型包括不同基礎設施領域和由地球和環境術語語義網（semantic web for earth and environmental terminology，SWEET）定義的自然環境領域[9-10]。由于事件的復雜性和多變性，對基礎設施的脆弱性進行評估，并預測事件的發生可能導致的結果，是應急管理工作中的關鍵。基礎設施領域作為評估潛在風險的核心要素，由多個相互關聯的網絡組成。突發事件在互聯的基礎設施領域中產生的連鎖反應，由此導致災害的并發或串發。“可能事件”“事件類型”“任務類型”“資源類型”等都為應急響應模型中的主要概念。任務類型作為該模型的重點，由不同類型的事件決定，同時影響事件發生后所產生的結果。任務類型也與資源種類相關，現有的材料、設備和機構等資源決定了所能采取的措施。

二、檔案館應急響應知識本體構建

（一）構建方法與工具選擇

目前，用于本體構建的方法主要包括七步法、Methontology方法、IDEF5法、骨架法等。其中，斯坦福大學提出的七步法最為成熟且最常用，因此本文選擇七步法作為檔案館應急響應知識本體構建的方法。本體構建工具選擇由斯坦福大學開發的Protégé軟件，用以提供檔案館應急響應知識本體中的類、關系、屬性和實例等。

（二）本體構建范圍和復用本體

本文所構建的本體范圍，即以檔案館處理突發事件的應急知識為研究對象設計可擴展的檔案館應急響應知識本體模型。通過對現有相關理論研究和實際案例進行考察，可復用BFiaO模型中的主要概念作為本體，包括事件、任務和資源。

（三）本體的類和屬性

1.本體的類及層級

基于災害系統理論和BFiaO模型，并結合《檔案館應急管理規范》《檔案工作突發事件應急處置管理辦法》《檔案館防治災害工作指南》等標準規范和文件內容，提煉其中的重要概念和關鍵術語，形成以下主要的檔案館應急響應知識本體：

（1）事件。事件是指基于檔案館災害監測所得的可能對檔案館帶來潛在風險的自然災害、人為破壞和基礎設施災害等。自然災害主要包括地震、洪水、火災、臺風、泥石流等，一經發生，通常會給檔案館、檔案館庫設備設施、檔案工作者和檔案利用者帶來巨大的危害；人為破壞由人類活動引起，包括檔案失竊、蓄意或無意縱火、檔案信息泄露、網絡系統攻擊等，雖然具有一定的可控性，但有時也會導致較大的損失；基礎設施災害是由檔案館內各種基礎設施網絡問題造成的破壞，如電線老化、水管老化、計算機系統故障等。

（2）任務。任務是指在突發事件發生的前、中、后階段，檔案館可以分別采取的應急響應措施。檔案館的應急響應工作主要包括前期處置、應急處置和恢復搶救三個階段，每個階段對于檔案的實體和信息安全都至關重要。前期處置工作的重點是確定檔案館內部應急響應領導部門和各部門主要職責，如啟動相應的預警響應和應急預案、及時上報事件情況等；應急處置工作是按照先重點、后一般的原則，對事件發生后可能或已經受損的檔案進行及時轉移或保護以及對可能或已經受到人身傷害的檔案工作者和利用者進行及時疏散或撤離，如火災發生后對受災地檔案進行有序撤離、疏散人員等；災后的恢復搶救工作是對受損檔案、建筑或設備進行全面統計和處理以及對受傷人員進行救助，如對水淹檔案進行干燥或冷凍處理、對受傷人員送醫救治等。

（3）資源。資源是指事件發生時期檔案館可聯絡、合作的機構，或可以利用的物資，以盡可能地降低突發事件對檔案館和人員的影響。檔案館應急響應知識本體中的資源類可分為“機構”“設備設施”和“材料”三個子類。重大突發事件發生時，檔案館應該根據事件類型及時和消防部門、防汛部門、公安部門、應急救援中心或國土資源管理部門等機構取得聯系，并合作開展救援工作，同時要利用館內現有設備（如檔案館微型消防站、自助滅火系統、數據備份系統等）或材料（如防洪擋板、防火阻燃材料等）進行緊急搶救。

2.屬性的創建

在本體構建過程中，屬性主要包括對象屬性和數據屬性。對象屬性通過將本體中的類分別作為定義域和值域建立不同實體間的關聯；數據屬性是對類的具體補充或說明。本文所構建的檔案館應急響應知識本體中的對象屬性和數據屬性分別如表1、表2所示。

3.可視化模型

利用Protégé構建本體中的類、對象屬性和數據屬性，最終得到檔案館應急響應知識本體可視化模型（圖2），共包括3個核心類、3個子類、9個對象屬性和19個數據屬性。檔案館應急響應知識本體模型將結合各個檔案館的不同資源特點，為其提供不同類型突發事件的規范化應急響應措施，盡可能消除或降低突發事件對檔案館造成的不良影響。

（四）實例創建

上文僅從理論層面對檔案館應急響應知識本體進行研究，為進一步實現該本體模型對檔案館應急響應知識的組織，可以通過實例驗證其可行性。本文以近幾年較為常見的水害為例，圍繞檔案館應對水害的應急響應知識建立相應的本體模型。

1.水害應急響應知識預處理

水害給檔案館帶來的破壞和損失通常是毀滅性的。造成水害的原因很多，既可能是外部的自然原因，也可能是內部的基礎設施原因，主要包括臺風、颶風等引起的河水泛濫、暴雨、海嘯、館內空調或暖氣管道漏水、屋頂漏水、墻壁滲水、排水系統故障、消防用水等。如果水害處理不及時或檔案館內基礎設施存在安全漏洞，極有可能由水害導致其他事件的串發，如檔案館內水電中斷、通信網絡故障、檔案丟失、霉變等。根據現有文獻對檔案館遭遇水害的應急搶救處理對策研究[11-14]和實際的水災搶救經驗[15]，將由暴雨引起的水害搶救相關信息按照檔案館應急響應知識本體模型進行整理與著錄（表3）。

2.水害應急響應知識本體實例可視化

檔案館水害應急響應知識本體建設的主要目標是對檔案館遭遇水害時能采取的任務措施、可利用的資源等知識進行結構化描述，并在此基礎上揭示知識間的關聯關系。為了更加直觀、清晰地呈現檔案館應急響應知識間的關聯，圍繞上述案例構建實例化的可視圖（圖3），以檢驗該本體模型是否適應實際情況。

通過對水害應急響應知識本體的屬性和值進行定義和語義關聯，使檔案館主管部門和人員能夠迅速地通過結構化的知識組織方式及時掌握事件詳情和應采取的措施。基于檔案館水害應急響應知識本體的建設實例，可以看出當前檔案館在應對突發事件過程中應重點強化以下三點：

（1）結合各館實際情況構建應急響應知識本體的數據層。本文從模型層面構建了檔案館應急響應知識本體，各級各類檔案館在制定具體的災前、災中和災后任務時要結合各館所處的地理位置、本館實際情況等構建該本體模型的數據層，以此提高實際操作中的可行性和科學性。尤其注意要在對本館的設備設施、材料和可獲得的外部資源進行客觀評估的基礎上制定詳細的應急預案、確定可行的應急響應任務。

（2）基于災害系統理論重新評估檔案館的基礎設施建設。災害系統理論強調致災因子、孕災環境和承災體三者的共同作用，并重視對災害鏈形成的研究和預防。檔案館建筑和基礎設施在突發事件發生時極有可能成為良好的孕災環境，促使災害鏈進一步形成。因此，檔案館要重視請當地相關部門對所處地理位置和館內安全設施進行整體評估[16]，對照《中華人民共和國防震減災法》《檔案館建筑設計規范》（JGJ 25-2010）等要求重新檢查檔案館建筑是否合規、館內用于減災救災的設備和物資是否配備齊全等。如果檔案館確實已處于風險區或受客觀經濟原因館內無法備齊足夠的災害防治專用設備，則要結合檔案館應急響應知識本體模型具體考慮不同種類事件發生后可能導致的災害并發或串發的情況，提前做好有針對性的應急響應預案。

（3）基于檔案館應急響應知識本體建立聯動機制。在面對突發性事件時，單憑檔案館的人力、物力、財力等通常很難做出全方位地快速應對。因此，各檔案館要基于該應急響應知識本體事先與公安、消防、氣象、保密、網管等相關部門，以及檔案保護修復專家團隊建立聯動機制，在遇到大規模、破壞性強的突發事件時，可以及時獲得準確的事件信息和最新情況，以及這些專業人員、機構或部門的協助和支持。通過基于應急響應知識本體建立聯動和物聯系統，有利于迅速、高效地實現信息和資源共享，幫助檔案館，尤其是基礎設施配置不夠完善的基層檔案館實現最大程度地減災和抗災。

三、總結

檔案館應急響應知識本體的構建不僅將檔案館在面對不同類型的突發事件時所能采取的措施和利用的資源進行統一、集中組織和存儲，有效加快了檔案館的應急響應速度，而且強調檔案館基礎設施在防災減災救災中的重要作用，應結合災害系統理論和BFiaO模型綜合考慮檔案館建筑、各類系統網、物資、設備等實際情況，從基礎設施方面盡可能地消除孕災環境帶來的風險，減緩或阻止災害事件的發生及并發、串發事件對檔案館的危害，保證在突發事件發生時將檔案館的損害程度降至最低。此外，檔案館應急響應知識本體模型的建立也為各館結合自身實際情況制定更有針對性和更可行的應急預案，進一步完善基礎設施建設以及與外部防災救災專業機構和團隊建立聯動機制等提供了可能。

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基金項目：教育部人文社科青年基金項目“民國‘檔案磚’揭粘研究及揭粘方法體系建設”（22YJC870002）

作者單位：蘇州大學社會學院