加快實現高水平科技自立自強

書名：《發展與超越》

作者：劉元春 丁曉欽

出版社：中信出版集團

編者按：

《發展與超越——中國式現代化的核心問題與戰略路徑》一書從多方面闡述了中國式現代化的意義內涵、重點問題和實現路徑。

本文摘自解答“李約瑟之謎”一章（內容略有刪減），分析了新中國成立以來的科技復興、當下的新機遇和新挑戰，探討了加快實現高水平科技自立自強的路徑，為我國充分抓住科技發展的重大機遇和重新走向世界科技創新舞臺的中央，提供了參考和借鑒。

黨的十八大以來，黨中央把科技創新擺在國家發展全局的核心位置，促進我國科技實力從量的積累邁向質的飛躍，從點的突破邁向系統能力提升，一些關鍵核心技術實現突破，科技創新取得新的歷史性成就。同時也要看到，我國原始創新能力還不夠強，創新體系整體效能還不夠高，一些關鍵核心技術仍受制于人，因此必須加快實現高水平科技自立自強，強化重大科技創新平臺建設，集聚力量進行原創性、引領性科技攻關，打贏關鍵核心技術攻堅戰，前瞻布局戰略性新興產業，培育發展未來產業。

以新型舉國體制助力科技自立自強

“集中力量辦大事”是我國社會主義制度的顯著優勢。在新中國成立以后到改革開放前的30年里，我國在生產力水平較低的情況下，面對國外的技術封鎖，仍然獨立自主地制造出了“兩彈一星”，取得了一系列自主創新成果，向世界展現了中華民族強大的創新能力，這些成就的取得充分體現了科技創新舉國體制的力量。20世紀的舉國體制是在計劃經濟體制下的舉國體制，到了21世紀，我國已經成功確立了社會主義市場經濟體制，在新一輪科技革命方興未艾，科技競爭在國際競爭中的重要性更加凸顯的歷史條件下，我國順應歷史潮流，提出了新型舉國體制。

新型舉國體制的“新”，主要體現在與市場經濟的高度結合上，強調技術和市場經濟效益并重。將政府與市場的作用有機結合，從以行政配置資源為主轉變為市場在資源配置中起決定性作用，既能發揮各類主體協同攻關的優勢，又能尊重市場規律、發揮市場的資源配置和優化作用。可以看到，我們已經構建出以舉國體制為特征的科技自立自強的研發體系，以及以大市場用于大創新、以企業為主體的市場型創新體系。

舉國體制能夠為科技創新提供強大的制度支撐。以芯片行業為例，芯片行業具有資金需求大、投資風險大、回報周期長等特點，而社會資本通常資金規模小，且追求高收益和流動性，無法滿足前沿領域新技術研發的要求。因此，不能僅靠市場化資金支持新技術研發，必須同時依靠政策性資金的支持。目前在光刻機領域，荷蘭光刻機巨頭阿斯麥占據了絕對壟斷地位，而在成立之初，阿斯麥只有31名員工，還曾面臨資金鏈斷裂的窘境。為了研發EUV（極紫外）光刻機，必須解決資金和技術兩方面的難題，為此，阿斯麥從歐盟第六框架計劃中拉來2325萬歐元經費，用股權向英特爾、臺積電、三星等客戶籌得53億歐元研發資金，聯合3所大學、10個研究所、15家歐洲公司共同開展延續摩爾定律項目，大大推進了EUV技術的研發進程，經過10余年持續不斷的研發投入，阿斯麥在2010年交付了全球第一臺EUV光刻機。而此前歐洲、日本和韓國等雖然也探索過EUV光刻技術，但出于巨額的研發資金、難以跨越的技術瓶頸等原因紛紛提前退場，使阿斯麥成為全球唯一能夠生產EUV光刻機的公司。

可見，只有通過強有力的國家力量才能更好地幫助科技創新克服資金、技術難題。當前，高新技術產業激烈的國際競爭需要新型舉國體制為我國對關鍵核心技術的攻關提供強大支撐，這可以幫助中國類似于阿斯麥的企業克服研發過程中的困難，研發周期可能會縮短。2014年9月，國家集成電路產業投資基金正式設立，基金分兩期運作，一期規模1387.2億元，二期規模2041.5億元。這只總金額超3400億元的基金是國內規模最大的產業投資基金，在業內被稱作“芯片大基金”。大基金由財政部、國開金融、中國煙草、亦莊國投等共同出資發起，基金管理人為華芯投資，大基金成立之后為我國的高新技術產業取得突破提供了強大助力。

長江存儲所實現的存儲芯片領域的自主創新就是新型舉國體制的重要成就。在大基金的支持下，2016年，武漢新芯與紫光集團等國企共同成立了長江存儲。除此之外，還聯合中國科學院微電子研究所，清華、復旦等院校機構，共同研發NAND Flash芯片的相關技術。經過多年努力研發，我國陸續在3DNAND和DRAM（動態隨機存儲器）上打破國際壟斷，擺脫了過去完全缺席存儲芯片市場的困境，而長江存儲作為國內的領頭企業，率先實現3D NAND的突破創新。

大基金一期的運行也出現了一些曲折。這使我國認識到，只有資金投入還遠遠不夠，必須加強新型舉國體制的頂層設計，進一步集合更加強大的國家力量進行技術攻關，以打破國外對我國的技術封鎖。一方面，我國在大基金一期有序退出的同時，大基金二期迅速接棒，加速布局；另一方面，加強黨和政府對科技攻關的領導和支持力度。2023年，中央科技委員會的組建和科技部的重組，預示著我國新型舉國體制將進一步完善并蓄勢待發，科技創新事業也將得到更有力的領導和推進。

強化企業創新主體地位

科技創新一方面靠基礎研究產出，另一方面靠企業產品開發。因此，我國必須構建新型的科技創新體系，加大對基礎研究的投入，同時激勵企業進行創新。黨的二十大強調要強化企業科技創新主體地位。當前，我國科技創新體系存在技術供給與產業需求難匹配、產學研用融合不夠等問題，需要進一步強化我國企業的創新主體地位，打通科研與市場，推動創新鏈和產業鏈有效對接。

首先，要進一步促進產學研深度融合和一體化發展。科技工作者認為，科技成果轉化的主要障礙是科技成果與市場需求脫節、科技成果轉化對提高科研人員收益作用不大、科技成果經濟價值評估難導致供需雙方難以達成交易、科技成果轉化的專業服務體系不健全。因此，我們要進一步打通高校、科研院所和市場之間的隔閡，引導科研資源向有市場需求和潛力的方向傾斜，完善對技術專利的審核評價體系，推動更多具有實際經濟效益的重大專利的產生和應用推廣。

其次，要注重培養具有創新基因的企業家精神。創新是企業家精神的核心。在經濟轉型時期，企業家需要具備更多的擔當。與此同時，企業家精神的發揮也有賴于一個良好的創新環境。我們要對企業家的身份有明確的認可，在此基礎上，處理好市場與政府之間的關系等。社會主義企業家精神與西方企業家精神有所不同，其中最大的不同是，如何界定國有企業的企業家精神。倡導企業家精神的另一面，就包括對國有企業的特別關注：新型國有企業內部治理體系的完善等問題都需要進一步解決。

再次，要不斷改善營商環境，保護企業創新成果。從世界銀行發布的《全球競爭力報告》中不難看出，大部分掌握了核心產業、核心技術產業鏈的國家，主要是營商環境較好的高速度發展國家。在高速度發展國家的前30名中，73%的國家營商環境都非常好。特別是以高科技為主導技術的科創類企業，要求有大量的科創人員，依托高水平的企業、一流大學，以及良好的創新型激勵舉措和稅收體系、股權安排等。而要想滿足創新型企業的各項需求，就需要一個良好的營商環境。對于一些創新型企業或戰略性產業來說，知識產權和專利的保護十分重要，若沒有良好的知識產權保護，創新產業的專利成果、發明成果、新模式、新技術可能會被瞬間剽竊，企業將很難真正獲得盈利。同時，創新型企業必須有創新型融資體系與其相匹配，這樣才能有效分散創新風險，得到資本市場的充分支持。

改革開放以來，我國逐步建立起公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度，毫不動搖鞏固和發展公有制經濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展，無論是國有企業還是民營企業，都要鼓勵支持其加強科技創新，增強核心競爭力。

當前，國企改革三年行動主要目標已經完成，新一輪國企改革蓄勢待發，要加快健全有利于國有企業科技創新的體制機制，著力解決制約企業科技創新的機制、投入、人才、轉化等突出問題，充分發揮國有經濟在重要行業和關鍵領域的創新人才、技術和資金儲備優勢，更好地實現科技創新對推動國有經濟高質量發展的支撐作用。要建立健全國有經濟創新激勵和保障機制，為科技人才提供良好的研發環境和科學公正的科研產出激勵。

各級黨委、政府要積極為民營企業解決融資難融資貴的問題，著力加快公共服務體系建設，推動建立面向民營企業的共性技術服務平臺，積極發展技術市場，為民營企業自主創新提供技術支持和專業化服務。同時，民營企業也要主動與國家科技發展戰略目標對接，加強與政府、科研院所、高校之間的交流互動，充分發揮自身創新機制靈活、善于發現和引領市場需求的優勢，加強技術攻關，提升新科技成果轉化效率。

最后，要建立并完善國有企業與民營企業協同創新格局。國有企業具有強大的資金優勢和調動資源的能力，民營企業則更貼近市場需求，促進二者協同創新有利于實現不同所有制經濟的優勢互補，加強全社會的資源整合，提高創新活力。

作者簡介：

劉元春：上海財經大學校長、中國金融四十人論壇成員、中國經濟50人論壇成員、“十四五”規劃專家委員會委員

丁曉欽：上海財經大學講席教授、博士生導師，世界政治經濟學學會秘書長，中國政治經濟學學會副會長