法律規(guī)制視域下中國檔案工作規(guī)范體系研究論綱

摘 要：檔案工作規(guī)范體系是指導、鼓勵、調節(jié)和保障檔案工作的規(guī)制系統(tǒng)，包含檔案成文規(guī)則系統(tǒng)和檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)兩個部分。前者表現(xiàn)為檔案法律規(guī)范等“硬法”和公共政策、民間規(guī)則、專業(yè)標準等“軟法”；后者表現(xiàn)為檔案業(yè)務指導和檔案行政監(jiān)督等檔案成文規(guī)則落實推進性工作。其建設內容包括兩個部分：一是檔案成文規(guī)則系統(tǒng)建設，也就是所謂的檔案法律制度建設，即檔案法律、檔案行政法規(guī)、部門檔案規(guī)章、地方性檔案法規(guī)及其他檔案規(guī)范性文件的創(chuàng)制，具有系統(tǒng)性、層級性和實用性的特征，是檔案工作、特別是檔案行政管理工作開展的依據(jù)和指南。二是檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)建設，也就是所謂的檔案行政管理能力或檔案治理能力建設，即檔案業(yè)務指導和檔案行政監(jiān)督工作的轉型與效能提升，分別具有助成性與強制性的特征，是檔案成文規(guī)則可操作性的實踐驗證系統(tǒng)和信息反饋系統(tǒng)。檔案成文規(guī)則系統(tǒng)與檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)建設相輔相成，共同推動著檔案事業(yè)的發(fā)展和進步。檔案工作基本矛盾的動態(tài)變化性，決定了檔案工作規(guī)范體系建設是一個動態(tài)的、持續(xù)的和長期的變革與完善的過程。

關鍵詞：檔案；工作規(guī)范；檔案法律；行政法規(guī)；檔案標準；業(yè)務指導；監(jiān)督檢查；治理能力

1 研究緣起

體系化是指對法律規(guī)范的集合、分類、整理”。[1]就檔案工作規(guī)范體系而言，“體系化”可以分為“結構體系化”和“功能體系化”兩種。其中，結構體系化是指“通過立改廢釋等方式，構建全面完整的自然保護的立法框架”[2]；功能體系化是指將“各項法律功能分配給相應的法律法規(guī)，該功能的實現(xiàn)需要在自然保護的內部法律法規(guī)之間進行合理配置，也需要與外部相關法律之間形成有效銜接”。[3]1987年《中華人民共和國檔案法》頒布，我國檔案工作規(guī)范的體系化進程開啟，取得了長足進步，并仍在持續(xù)成長。

在“結構體系化”方面，基本形成了由檔案法、檔案行政法規(guī)、部門檔案規(guī)章、地方性檔案法規(guī)、檔案標準、檔案規(guī)范性文件構成的，基本覆蓋各類檔案、檔案機構和檔案工作各環(huán)節(jié)的，結構較為完整的檔案法律規(guī)范體系?？梢灾^之：“形”已初成，欲善待整。

在“功能體系化”方面，“依據(jù)什么樣的標準來對紛繁復雜的法律規(guī)范進行歸集”，[4]充分有效地在檔案事業(yè)發(fā)展和檔案工作實踐中發(fā)揮檔案工作規(guī)范的功能，成為實現(xiàn)檔案工作規(guī)范“體系化”的關鍵。這個標準就是檔案工作實踐，主要體現(xiàn)在檔案業(yè)務指導和檔案行政監(jiān)督實施效果兩個方面。它是檔案工作規(guī)范可操作性的實踐驗證系統(tǒng)和信息反饋系統(tǒng)，其實際運行的效能、經(jīng)驗和遇到的難題，可以為各種規(guī)范的立改廢提供實踐依據(jù)，對推動檔案工作規(guī)范的體系化，特別是“功能體系化”具有十分重要的現(xiàn)實價值和長遠的歷史意義。它與“結構體系化”成果一起，構成具有相輔相成關系的檔案工作規(guī)范體系建設內容的有機整體。從形成動因來看，檔案工作規(guī)范走向體系化并非偶然出現(xiàn)，而是內含著深刻的時代背景、工作需求和制度自身的演進規(guī)律。

（1）檔案工作規(guī)范走向體系化是順應國家治理法治化的時代要求。法治是國家治理現(xiàn)代化的航標，依法治理是最穩(wěn)定最可靠的治理方式，完備的法治體系為國家治理體系夯實法治之基，良好的法治能力推動國家治理能力的提高。國家治理法治化成為我國社會主要矛盾轉化和應對的方略。[5]國家治理法治化的實現(xiàn)有賴于社會主義各項事業(yè)法治化的持續(xù)深入發(fā)展。但是檔案制度意識薄弱、檔案制度建設滯后、檔案制度執(zhí)行力度不足、檔案制度監(jiān)管機制不健全等問題，嚴重制約了這一發(fā)展目標的實現(xiàn)。在構建完備的檔案工作規(guī)范體系以及轉變治理理念、治理模式、治理方式的基礎上，推進檔案工作規(guī)范體系建設，實現(xiàn)檔案事務的規(guī)范化、制度化和程序化治理，是檔案治理走向法治化的重要前提。由此可見，國家治理法治化是檔案工作規(guī)范體系建設的實踐場域，為檔案工作規(guī)范體系建設提供方向指引和方法參考；檔案工作規(guī)范體系建設是國家治理法治化在檔案領域的具體體現(xiàn)，為國家治理法治化提供了生動的實踐案例和現(xiàn)實保障。

（2）檔案工作規(guī)范走向體系化是化解檔案工作基本矛盾的必要手段。檔案工作基本矛盾有其內在決定性因素，也受外在環(huán)境因素影響。一般情況下，檔案工作基本矛盾是隨著國家社會基本矛盾的變化而變化的。中華人民共和國成立后，我國社會主要矛盾經(jīng)過了三次變化，即我國社會的主要矛盾是人民對于建立先進的工業(yè)國的要求同落后的農(nóng)業(yè)國現(xiàn)實之間的矛盾、人民對于經(jīng)濟文化迅速發(fā)展的需要同當前經(jīng)濟文化不能滿足人民需要的狀況之間的矛盾（1956年），我國社會主要矛盾是人民日益增長的物質文化需要與落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾（1981年），我國社會的主要矛盾是人民日益增長的美好生活需要與不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾（2017年）。根據(jù)對社會主要矛盾和檔案工作發(fā)展規(guī)律的認識，新時代檔案工作的主要矛盾概括為“社會迅猛發(fā)展與檔案事業(yè)發(fā)展相對滯后之間的矛盾”，這一矛盾的雙方分別是“社會迅猛發(fā)展”和“檔案事業(yè)發(fā)展相對滯后”。[6]這一基本矛盾的解決，既需要檔案工作法規(guī)做出頂層設計以及具體的檔案政策安排，也需要檔案主管部門對檔案法律法規(guī)與檔案政策實施的有力推動和檔案管理部門及其他相關方面的積極配合。

（3）檔案工作規(guī)范走向體系化是契合檔案制度演進的內在邏輯。新制度主義理論認為，制度演進是內在動力和外部環(huán)境共同作用導致制度不均衡的結果。檔案制度演進是檔案制度持續(xù)對自身結構進行優(yōu)化調整，不斷適應新的實踐發(fā)展需求的過程，主要體現(xiàn)為檔案制度的衰退、調適和創(chuàng)新。[7]中華人民共和國成立以來，我國經(jīng)濟社會發(fā)展經(jīng)歷了翻天覆地的變化，檔案工作面臨的內外部環(huán)境也發(fā)生了深刻的變革?？v觀我國檔案制度演進的基本歷程，檔案制度范式經(jīng)歷了從“管控—恢復型”到“管理—保障型”的演進，并在國家治理現(xiàn)代化和高質量發(fā)展戰(zhàn)略的驅動下開始向“治理—發(fā)展型”轉型。[8]從結構體系化的角度來看，基本形成了結構較為完整的檔案工作規(guī)范體系，并在檔案工作實踐推動下不斷對其進行細化和完善；從功能體系化的角度來看，檔案工作規(guī)范體系的協(xié)調性和效能性還有較大的提升空間，還需進一步協(xié)調檔案法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、檔案標準以及其他領域相關制度的關系，形成相互銜接、互為支撐的檔案工作規(guī)范功能。在此過程中，檔案工作規(guī)范體系建設的重心工作和主要內容也在不斷地調整和轉向。這在客觀上形成了檔案工作規(guī)范體系調整優(yōu)化和發(fā)展完善的內在動力。

2 法律規(guī)制視域下中國檔案工作規(guī)范體系的概念及構成

檔案工作規(guī)范體系是檔案工作規(guī)范從分散化走向體系化的最終結果，是檔案工作規(guī)范在結構和功能上進一步成熟的表現(xiàn)。縱觀幾十年來我國檔案工作規(guī)范的建設歷程，總體上呈現(xiàn)出回應式、碎片化建設的特點，檔案法規(guī)的協(xié)調性與成熟度相對不足，降低了檔案法規(guī)的整體效能。亟須改變檔案法規(guī)分散建設的傳統(tǒng)模式，形成基于總體規(guī)劃和功能集成的能夠強力支撐檔案治理法治化的現(xiàn)代檔案法規(guī)體系。[9]在全面推進以檔案法為統(tǒng)領的檔案行政法規(guī)、檔案規(guī)范性文件、檔案標準等檔案法規(guī)體系建設的同時，如何協(xié)調檔案制度建設與檔案制度執(zhí)行的邏輯關聯(lián)，并在實踐層面強化檔案立法與檔案執(zhí)法和檔案監(jiān)督檢查的關系，長期以來都是檔案學界未能有效解決的重大理論問題。對此，要求從結構體系化和功能體系化的雙重視角重新審視檔案工作規(guī)范體系的理論內涵，將檔案制度建設與檔案制度執(zhí)行統(tǒng)一在一個理論框架之內，以深化檔案法治研究的系統(tǒng)性與邏輯自洽性。

基于上述考慮，本文將檔案工作規(guī)范體系界定為“是指導、鼓勵、調節(jié)和保障檔案工作的規(guī)制系統(tǒng)，由檔案成文規(guī)則系統(tǒng)和檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)兩個部分構成”。檔案工作規(guī)范體系具有具體化和實踐化的特征，是用以調整社會檔案法律關系的行為規(guī)范及其主要的實現(xiàn)路徑。其中，檔案成文規(guī)則系統(tǒng)表現(xiàn)為檔案法律規(guī)范等“硬法”和公共政策、民間規(guī)則、專業(yè)標準等“軟法”；檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)表現(xiàn)為檔案業(yè)務指導和檔案行政監(jiān)督等檔案成文規(guī)則落實推進性工作。

（1）檔案成文規(guī)則系統(tǒng)。檔案成文規(guī)則系統(tǒng)中的硬法就是我們所說的檔案法律規(guī)范。它是用來平衡社會各種檔案利益關系的準則，即“用法律形式將黨和國家有關檔案工作的方針、政策和多年來的實踐經(jīng)驗固定下來，對發(fā)展檔案事業(yè)的一系列重大問題作了明確規(guī)定”，[10]對規(guī)范檔案工作、提升檔案信息化水平、協(xié)調檔案社會關系、促進檔案事業(yè)發(fā)展有著重要作用；檔案成文規(guī)則系統(tǒng)中的軟法是指國家法之外的、具有相當于或類似于法tEQHaw/e5bh4kwne1lSO+A==律的約束力的行為規(guī)范體系，主要有檔案公共政策、檔案專業(yè)標準等。

（2）檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)。檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)是指檔案業(yè)務指導和檔案行政監(jiān)督實施系統(tǒng)，它們分別具有助成性與強制性的特征，是檔案成文規(guī)則可操作性的實踐驗證系統(tǒng)和信息反饋系統(tǒng)。其中，檔案業(yè)務指導是為推動檔案管理機構貫徹執(zhí)行檔案法律法規(guī)規(guī)章及其他檔案規(guī)范性文件，以提高檔案工作規(guī)范化和科學化水平所做的引導性和幫助性工作，是檔案法律規(guī)制檔案工作的基礎環(huán)節(jié)；檔案行政監(jiān)督是檔案主管部門通過檔案行政監(jiān)督的形式將檔案法律法規(guī)規(guī)章及其他檔案規(guī)范性文件對檔案工作的各項要求貫徹到實際工作之中的過程。

總體而言，檔案成文規(guī)則系統(tǒng)與檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)建設相輔相成，共同推動著檔案事業(yè)的發(fā)展和進步。其實現(xiàn)途徑主要通過檔案業(yè)務指導和檔案業(yè)務評估等途徑貫徹檔案成文規(guī)則，促進檔案工作的發(fā)展與進步，同時積累經(jīng)驗，為檔案成文規(guī)則的廢改立提供實踐依據(jù)。

3 法律規(guī)制視域下中國檔案工作規(guī)范體系的作用方式

檔案工作規(guī)范體系的成文規(guī)則系統(tǒng)和檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)，在檔案工作中所發(fā)揮的指導、鼓勵、調節(jié)和保障作用，具體是通過檔案法律、檔案行政法規(guī)、檔案標準、檔案規(guī)范性文件、檔案業(yè)務指導、檔案行政監(jiān)督作用于檔案工作實踐加以實現(xiàn)的。

3.1 檔案法律對檔案工作的規(guī)范

檔案法律是由全國人民代表大會和全國人民代表大會常務委員會、最高人民法院、最高人民檢察院制定頒布的，與檔案、檔案工作、檔案事業(yè)相關或涉及檔案、檔案工作、檔案事業(yè)的法律和司法解釋。就檔案法律與檔案工作規(guī)范體系建設關系而言，明晰法定檔案對規(guī)范檔案工作具有重要的意義，做好檔案法律建設工作是規(guī)范檔案工作的基礎和前提，貫徹落實檔案法律是規(guī)范檔案工作的根本。從檔案法律對檔案工作的規(guī)范來看，檔案法律是規(guī)范檔案工作的基本規(guī)定，檔案主管部門貫徹檔案法律規(guī)范檔案工作運行，檔案館貫徹檔案法律做好本職工作，機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織貫徹檔案法律建章立制，發(fā)揮檔案作用服務單位工作盡職盡責等都是題中應有之義。

3.2 檔案行政法規(guī)對檔案工作的規(guī)范

檔案行政法規(guī)是由國務院根據(jù)憲法和法律制定的關于檔案行政管理的規(guī)范性文件的總稱，是檔案法的下位法和部門檔案規(guī)章、地方性檔案法規(guī)、檔案行政性規(guī)范性文件的上位法，起著上下貫通的銜接作用。從檔案行政法規(guī)對檔案工作的規(guī)范來看，作為位階和權威性僅次于憲法和法律的檔案行政法規(guī)，其起著上下貫通的銜接作用，其任務是調和法律與政策的關系并作為部門檔案規(guī)章、地方性檔案法規(guī)及其他檔案規(guī)范性文件創(chuàng)制的依據(jù)，側重點在于規(guī)制檔案的人、事和物。

3.3 檔案標準對檔案工作的規(guī)范

檔案標準是對檔案事務和檔案相關概念所做的統(tǒng)一規(guī)定，它是檔案工作中有關單位和個人應當遵守的共同準則和依據(jù)，在檔案工作規(guī)范體系中居于交流與行為層面的規(guī)范。檔案標準具有法規(guī)性質，是檔案行政執(zhí)法的依據(jù)。從檔案標準對檔案工作的規(guī)范來看，檔案標準是規(guī)制一定環(huán)境下人們語言和行為的規(guī)范。這種規(guī)范有明顯或隱含的強制性。對于以市場為活動空間的檔案企業(yè)來講，隱含的強制性表現(xiàn)為是由準入為前提的自愿。檔案標準在檔案工作規(guī)范體系中是居于交流與行為層面的規(guī)范，是檔案工作規(guī)范體系建設的組成部分。

3.4 檔案規(guī)范性文件對檔案工作的規(guī)范

檔案規(guī)范性文件是指涉及檔案及檔案工作的法定文件集合體，包括國務院部門規(guī)章、地方政府規(guī)章及其他行政規(guī)范性文件。從檔案規(guī)范性文件對檔案工作的規(guī)范來看，檔案規(guī)范性文件對檔案形成主體及檔案工作主體工作的程序、行為及言語進行規(guī)制。其在相對宏觀的法律法規(guī)和相對微觀的標準之間，更多的是以計劃、規(guī)劃、通知、辦法等的形式，從時間和空間兩個維度對檔案工作、特別是省級以下檔案工作進行規(guī)制。

3.5 檔案業(yè)務指導對檔案工作的規(guī)范

檔案業(yè)務指導是法律法規(guī)賦予檔案主管部門的職能，既是一項權力，又是一項必須履行的職責。檔案業(yè)務指導者、指導對象與范圍以及指導內容，都必須體現(xiàn)檔案法律法規(guī)規(guī)章的要求。檔案業(yè)務指導對檔案工作的規(guī)范包括兩個方面：一是考評式提升，就是通過“上等級”、達標升級、規(guī)范化認證、示范單位等形式，對檔案館、檔案室的檔案工作進行全面式的提高活動；二是日常式推動，就是通過日常單項的檔案業(yè)務促進，推動檔案館、檔案室工作不斷地發(fā)展和進步。

3.6 檔案行政監(jiān)督對檔案工作的規(guī)范

檔案行政監(jiān)督是檔案行政監(jiān)督者在法律規(guī)定的職責范圍內，按照黨和國家的方針政策與法律法規(guī)規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求履行監(jiān)督職能。從檔案行政監(jiān)督對檔案工作的規(guī)范來看，檔案主管部門通過檔案行政監(jiān)督的形式將檔案法律法規(guī)規(guī)章及其他檔案規(guī)范性文件對檔案工作的各項基本要求貫徹到檔案工作之中，使其得以基本規(guī)范的過程，是檔案法律規(guī)制檔案工作的保障性環(huán)節(jié)。檔案行政監(jiān)督的強制性，要求檔案行政監(jiān)督者必須在法定職權范圍內開展工作。檔案行政監(jiān)督對檔案工作的規(guī)范包括兩個方面：一是評估式監(jiān)督規(guī)范檔案工作，就是通過“檔案事業(yè)綜合評估”等形式，對某一地的檔案工作進行全面式的監(jiān)督規(guī)范；二是日常式監(jiān)督規(guī)范檔案工作，就是通過日常對檔案館、檔案室的檔案工作進行監(jiān)督規(guī)范，以保障檔案工作的正常、有序運行。

4 中國檔案工作規(guī)范體系建設的內容與思路

檔案工作規(guī)范體系建設的內容包括兩個部分：一是檔案成文規(guī)則系統(tǒng)建設，也就是所謂的檔案法律制度建設，即檔案法律、檔案行政法規(guī)、部門檔案規(guī)章、地方性檔案法規(guī)及其他檔案規(guī)范性文件的創(chuàng)制，具有系統(tǒng)性、層級性和實用性的特征，是檔案工作、特別是檔案行政管理工作開展的依據(jù)和指南；二是檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)建設，也就是所謂的檔案行政管理能力或檔案治理能力建設，即檔案業(yè)務指導和檔案行政監(jiān)督工作的轉型與效能提升，分別具有助成性與強制性的特征，是檔案成文規(guī)則可操作性的實踐驗證系統(tǒng)和信息反饋系統(tǒng)。

檔案工作主要矛盾的動態(tài)變化性，決定了檔案工作規(guī)范體系建設是一個動態(tài)的、持續(xù)的和長期的變革與完善的過程。從系統(tǒng)論的角度來看，檔案工作規(guī)范體系由檔案成文規(guī)則系統(tǒng)和檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)兩部分組成，是一個動靜結合的復合系統(tǒng)；從過程論的角度來看，檔案工作規(guī)范體系建設的內容與方式受到內外部技術環(huán)境、業(yè)務環(huán)境、需求環(huán)境和制度環(huán)境變遷的影響，具有反復性和階段性特征，是一個動態(tài)發(fā)展的過程；從場域論的角度來看，檔案工作規(guī)范體系建設是國家治理法治化在檔案領域的具體體現(xiàn)，需要服從和服務于國家治理法治化的整體戰(zhàn)略，兩者具有深層互動關系和內在統(tǒng)一性。因此，法律規(guī)制視域下中國檔案工作規(guī)范體系建設應在認識視角、推進策略和實施方式上采用新的思路。

（1）促進檔案工作規(guī)范體系建設的認識視角從規(guī)范主義向功能主義轉向。規(guī)范主義和功能主義是公法思維的兩種基本樣式。其中，規(guī)范主義強調公法對權力的規(guī)制與約束，功能主義強調公法是根據(jù)理性原則解決現(xiàn)實問題的治理工具。[11]當前，檔案工作規(guī)制模式具有明顯的規(guī)范主義取向，尤其注重檔案工作規(guī)范體系的完備性以及對檔案權力的約束，而根據(jù)理性原則解決現(xiàn)實問題和促進公共目標實現(xiàn)的能力相對不足。促進檔案工作規(guī)范體系建設的認識視角從規(guī)范主義向功能主義轉向，“在價值認知上需要重新審視檔案工作規(guī)范體系與檔案公共利益之間的關系，并將檔案工作規(guī)范體系建設視為保障檔案公共利益的基本方式，從而增強檔案工作規(guī)制方式的適應性和有效性；在結構功能上需要重新梳理檔案制度建設與檔案制度執(zhí)行之間的關系，將檔案工作規(guī)范體系的范疇由檔案成文規(guī)則系統(tǒng)拓展到檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)，統(tǒng)籌檔案法制建設與檔案行政管理的關系；在行為方式上需要重新把握檔案工作規(guī)制與檔案業(yè)務創(chuàng)新之間的關系，支持合理利用自由裁量權，注重檔案工作先進經(jīng)驗的總結、推廣和制度化”。[12]

（2）提升檔案工作規(guī)范體系建設的系統(tǒng)性、層級性和實用性。制度之治的語境下的檔案工作規(guī)范的建設，對應的是檔案治理制度建設或檔案成文規(guī)則系統(tǒng)建設，即檔案法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)及規(guī)范性文件的創(chuàng)制。因為檔案工作規(guī)范具有系統(tǒng)性、層級性和實用性，所以檔案工作規(guī)范的建設就必然呈現(xiàn)出系統(tǒng)性、層級性和實用性的特征。其中，系統(tǒng)性觀點要求立足檔案工作規(guī)范體系的設計者、執(zhí)行者和監(jiān)督者都應立足檔案工作的使命、宗旨、地位、作用，從服務黨和國家工作大局出發(fā)，根據(jù)《中華人民共和國立法法》和《中華人民共和國檔案法》授予的權限，在法定職責范圍內依照法定程序開展工作；層級性觀點要求檔案工作規(guī)范體系建設應遵循職權法定、層級事定、跨界共定的原則，即檔案主管部門及相關機關所行使的職權必須有法律規(guī)定，任何機關不得超越法律的授權，也不應事權之外過度行使權力，而涉及檔案行業(yè)之外的其他行業(yè)、專業(yè)的檔案工作時，應當由檔案主管部門與其他行業(yè)主管部門共同制定；實用性原則要求檔案工作規(guī)范體系建設應因需而制，即檔案工作規(guī)范的制定，要根據(jù)檔案事業(yè)、檔案工作發(fā)展的實際需要，不能為制定而制定，不能搞政績工程。

（3）深化檔案工作規(guī)范體系建設的詳細內容與具體事項。檔案工作規(guī)范體系建設既包括檔案成文規(guī)則系統(tǒng)，也涵蓋檔案成文規(guī)則落實推進系統(tǒng)，是一個繁雜、動態(tài)的系統(tǒng)性工程。深化檔案工作規(guī)范體系建設的內容主要有六個方面：一是強化檔案法律的統(tǒng)領作用，明確檔案治理現(xiàn)代化與檔案工作發(fā)展、檔案的形成與管理、檔案的權屬與處置、檔案的利用與公布、檔案信息化建設與電子文件管理、檔案工作監(jiān)督檢查、檔案違法違紀及責任追究、檔案法律的適用與協(xié)調等關鍵問題，[13]為其他檔案工作規(guī)范體系的建設提供法律依據(jù)；二是推進檔案行政法規(guī)的改革與實施，以整體觀與系統(tǒng)性的視野，遵循定原則、建組織、立制度、確規(guī)范、劃范圍的思路，以新修訂的《中華人民共和國檔案法》為依據(jù)，以解決難點問題為突破口，充分細化法律條款的內容，著力打造符合時代要求的能夠落地落實的檔案行政法規(guī)[14]；三是推動檔案標準的規(guī)范化建設與貫徹執(zhí)行，具體來講就是檔案標準應用納入檔案工作規(guī)范體系，將檔案標準條款納入檔案工作執(zhí)法體系，將檔案標準效用納入檔案工作評估體系，將檔案標準執(zhí)行程序、后果納入檔案工作督查體系，有效推動檔案標準在檔案工作中的應用與落實；四是規(guī)范檔案規(guī)范性文件的制發(fā)與實施，在制定檔案規(guī)范性文件過程中須依法，在內容上要以檔案和檔案工作為核心，在目的上要以“用”為要，堅持從檔案與檔案工作的實際需求出發(fā)，堅持“從實踐中來，到實踐中去”的原則；五是創(chuàng)新檔案業(yè)務指導的方式，[15]通過“上等級”、達標升級、規(guī)范化認證、示范單位等形式，對檔案館、檔案室的檔案工作進行全面式的提高，或者通過日常單項的檔案業(yè)務促進，推動檔案館、檔案室工作不斷地發(fā)展和進步；六是提升檔案行政監(jiān)督的成效，通過“檔案事業(yè)綜合評估”等形式，對某一地的檔案工作進行全面式的監(jiān)督規(guī)范，或者通過日常的檔案監(jiān)督檢查活動，實現(xiàn)檔案館工作和檔案室檔案工作的規(guī)范。

5 結束語

在新的時代背景下，有序推進檔案工作規(guī)范體系建設面臨著多種挑戰(zhàn)和機遇。2018年的機構改革、2020年新的《中華人民共和國檔案法》頒布、2021年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》等重大舉措，需要學界審視檔案工作規(guī)范體系建設研究的思路、內容、方法，更新法律依據(jù)、充實研究樣本、修正研究結論。

本文系2017年度國家社會科學基金重點項目“法律規(guī)制視域下中國檔案工作規(guī)范體系建設研究”（項目編號：17ATQ012）后期成果。

參考文獻：

[1]甘強.體系化的經(jīng)濟法理論發(fā)展進路：讀《歐洲與德國經(jīng)濟法》[J].政法論壇，2018（05）：151-161.

[2][3][4]秦天寶，劉彤彤.自然保護地立法的體系化：問題識別、邏輯建構和實現(xiàn)路徑[J].法學論壇，2020（02）：131-140.

[5]付子堂，付承為.國家治理法治化的若干問題研究[J].蘭州學刊，2022（05）：69-78.

[6]吳建華，高勝楠.論新時代檔案工作的主要矛盾[J].檔案學通訊，2018（05）：4-8.

[7]常大偉.國家治理現(xiàn)代化進程中的檔案制度變遷及因應策略[J].檔案管理，2019（05）：4-7.

[8]常大偉.理念、制度與技術：治理現(xiàn)代化語境下檔案事業(yè)高質量發(fā)展的三重審視[J].檔案學通訊，2022（02）：13-19.

[9]常大偉.檔案治理法治化的核心要義與未來走向[J].中國檔案，2022（09）：26-27.

[10]沈毅.淺談《中華人民共和國檔案法》的地位和作用[J].法學評論，1991（04）：60-61.

[11]洛克林.公法與政治理論[M].北京：商務印書館，2021：196-231.

[12]常大偉.檔案工作規(guī)制模式的功能主義轉向[J].山西檔案，2022（04）：1.

[13]王嵐.國家治理視角下《檔案法》修改的思路與思考[J].檔案學研究，2015（01）：41-48.

[14]陳忠海，吳雁平，劉東斌.定原則、建組織、立制度、確規(guī)范、劃范圍：《中華人民共和國檔案法實施辦法》修訂思路及修改建議[J].檔案學研究，2021（04）：55-61.

[15]沈宇紅.關于創(chuàng)新檔案業(yè)務指導方式的探索與實踐[J].檔案與建設，2005（05）：16-18.

（作者單位：1.鄭州大學信息管理學院 陳忠海，博士，教授，博士生導師；常大偉，博士，副教授，博士生導師；2.開封市檔案館 吳雁平，副研究館員；3.濮陽市檔案館 劉東斌，副研究館員 來稿日期：2024-02-19）