企業合規師

近年來，隨著國際營商環境變化以及我國進入高質量發展新階段，企業生產經營面臨多方面合規要求。從國際出口管制執法趨嚴到反傾銷、反補貼調查應對，從海外投融資安全審查到把握反壟斷執法新趨勢，從網絡安全和數據保護到勞動用工權益保障，從維護生態環境多樣到企業合規司法改革，等等，企業在多環節、多方面對合規專業人才的需求顯著增加。企業合規師在新時代高質量發展背景下應運而生，成為助力企業防范、評估、預警和處理合規風險，完善企業現代化治理體系，提升企業軟實力，塑造企業競爭新優勢的專業力量。

企業合規師的一天

記錄時間：2021 年 12 月 3 日 記錄人：張某某

上午工作情況

8∶30

1. 及時掌握最新合規政策、風險趨勢及行業動態。（合規引進）

2. 與行業主管部委溝通上報數據信息情況。（行業監管合規溝通）

3. 審查某合作項目，撰寫合規盡職調查報告。（項目合規審查）

4. 審查某采購合同，出具合規意見。（合同合規審查）

5. 審查擬定的董事會議案的合規性。（公司治理合規審查）

6. 參與企業投資制度修訂方案審議會，提出合規修改意見。（制度合規審查）

7. 審查新聘人員競業禁止事項的合規性。（雇用合規審查）

11∶30

處理緊急業務，協調財務部、法務部、市場部共同商談業務合同，提出合規要求。（合規協同）

下午工作情況

13∶00

1. 與相關領導溝通，向其匯報近期合規工作情況。（合規溝通）

2. 對一家新供應商進行合規篩查，提出合規風險意見。（合規篩查與反饋）

3. 接聽一起內部合規熱線舉報，如實記錄。（合規舉報）

4. 就公司內網新聞中涉及的個人信息保護問題提出修正意見。（違規糾正）

5. 處理一起關于出口管制的合規咨詢。（境外業務合規咨詢）

6. 檢查某下屬公司的合規體系方案，提出修正要求。（合規體系改進）

7. 討論調整年度合規考核方案。（合規戰略與合規考核）

8. 討論年度優秀合規人員名單及新聞文稿。（合規文化宣傳）

17∶00

1. 準備業務部門月度合規培訓講課內容。（合規培訓）

2. 在信息系統中記錄當日重要合規工作內容。（合規信息記錄）

什么是企業合規師

職業定義。企業合規師是從事企業及企業內部成員行為符合法律法規、監管要求、行業規定和道德規范等合規管理和監督的專業人員。

關聯職業。密切相關的職業有律師、風險管理師等。律師是接受企業委托，為企業提供法律服務的職業人員，其主要工作任務即在企業委托范圍內，幫助企業對自身內部規章制度、合同文件等進行法律審核，應對法律風險、處理法律問題等。風險管理師的主要工作任務是以管控風險為工作目標，通過風險評估、監測、預警、應急等措施，防控不確定的、負面的事項對企業產生的影響，著眼于防范化解短期的、突發的危機。

相應崗位。合規專員、合規經理、合規官、首席合規官、合規總監、合規顧問等。

企業合規師的主要工作職責

1.管理制度頂層設計：制定企業合規方針、戰略，確保企業各部門貫徹實施。

2.識別、評估經營風險：清楚地認識企業所屬行業、所處環境、內部管理以及外部伙伴的潛在合規風險，并對風險進行識別、分類、分級、預警和處理。

3.制定內部管理制度：制定具體的企業合規管理制度，規范報告流程、審批流程、舉報流程、調查流程、處罰與處理流程等。

4.執行內部管理制度：解答業務、職能部門合規問題，提供合規風險防范與處理意見，妥善處理內外部舉報案件，執行違規整改方案。

5.監測改進管理制度：評價企業合規方針、戰略實施情況及企業合規管理制度能否有效幫助企業規避風險，不斷改進完善管理制度。

6.正確把控外部關系：與政府監管部門有效溝通，掌握最新監管要求；對違規合作方及時做出終止合作決定。

7.加強企業文化建設：推進企業合規文化建設，開展內部合規培訓、考核工作，同時積極對外宣傳合規工作成果。

企業合規師工作職責如圖1所示。

企業合規師的薪酬福利待遇

米高蒲志國際招聘顧問公司（Michael Page）發布的《中國薪酬報告2022》顯示，2021年企業合規師的薪酬在同一企業內部高于其他崗位，且因企業性質、行業性質、工作經驗、職位不同而有所區別。目前，初級企業合規師（3年以下合規工作經驗）平均薪酬為24萬～70萬元/年，中級企業合規師（3～5年合規工作經驗）平均薪酬為 50萬～150萬元/年，高級企業合規師（5～15年合規工作經驗）平均薪酬為70萬～400萬元/年。在外企和規模較大的民營企業，高級企業合規師的薪酬可達600萬元/年。

企業合規師必備的本領

該職業從業人員需具備的知識和技能有：合規管理理論與技術、企業管理基礎知識、生產經營業務基礎知識、相關法律知識等。核心技能是了解企業管理流程，熟悉企業生產經營業務，能夠運用專業知識技能識別、防控企業合規風險，建立企業合規管理體系。

企業合規師的專業教育現狀

目前已有較多的院校開設了與該職業相關的專業，涉及研究生院校、本科院校、大專院校等。研究生院校及本科院校專業有管理學、法學、經濟學。大專院校專業有公共管理與服務大類、公安與司法大類、財經商貿大類等。

企業合規師的就業信息

該職業從業人員遍布全國各地，主要集中在北京、上海、廣州、深圳等一線城市，以及經濟發展較快的省份，如江蘇、浙江、山東、四川等。醫藥、房地產、工程、采礦、紡織、印染、出口、金融等合規風險較高的領域對企業合規師的需求量較大。

企業合規師的職業貫通發展

該職業的發展路徑主要有四條：管理路線，即從合規專員晉升到合規部門主管/企業中層，再晉升到企業合規總監/企業領導層，甚至往更高的高級領導職務發展；專家路線，即不斷提高合規風險防范與應對能力和水平，在職業等級上不斷晉升，成為企業合規實務、公司治理領域專業人才；復合人才路線，即向其他行業跨越或職業轉型，如通過學習相關知識和技能轉型為律師、審計師、風險管理師等，與專業技術崗位橫向貫通；創業路線，即基于個人興趣愛好進行自主創業，以第三方服務機構身份開展企業合規咨詢服務。

企業合規師的職業貫通發展如圖2所示。

企業合規師的發展前景

從市場供需看。企業合規師是適應我國經濟高質量發展和高水平對外開放新形勢而產生的新EeJZXt3pAjvlENVf0PAUOhSurTtkXYhoDElgbJb31fg=職業，是培育國際一流企業不可或缺的人才力量。當前，我國企業合規專業人才存在巨大的缺口，根據商務部、國資委、銀保監會、中證協、中基協等部門及行業協會數據來計算，當前我國合規專業人才存在約970萬人的缺口，供需嚴重失衡。

從產業發展看。近年來，全球合規執法事件頻發。根據國家市場監督管理總局統計，2020年壟斷案件罰沒金額合計4.5億元。根據中國貿促會統計，中國大陸遭受美國實體清單制裁的企業約有435家。由此可見，中國產品、服務、技術、品牌、標準的內外循環的不斷加快，對企業提出了更高的合規要求，這也進一步擴大了企業對合規專業人才的需求。

從政策紅利看?！吨腥A人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》明確強調，要“引導企業加強合規管理”“推動民營企業守法合規”，強化合規管理將成為我國各類企業實現高質量發展的普遍選擇，企業合規師將成為助力企業高質量發展的重要保障力量。同時，最高人民檢察院持續推進“企業合規”改革工作，企業合規師被納入合規監督評估專業人員名錄庫，司法改革正在注入新生力量。

（摘編自：中國人事出版社、中國勞動社會保障出版社《中國職業發展指南·新職業卷Ⅰ》，主編：劉建軍）