芝加哥小子與智利奇跡的成就、爭議與啟示

《智利計劃》

〔智〕塞巴斯蒂安·愛德華茲 著

郭金興 譯

中信出版集團

2024年5月

在研究發展問題的經濟學家眼中，拉美是一片神奇的土地。這里有富饒的土地、豐富的礦藏、眾多的人口，早在200年前，多數國家就已經實現了政治獨立，并且在兩次世界大戰中幸運地躲過了戰亂之災。但是，這些經濟體盡管已經擺脫了貧困陷阱的束縛，實現了經濟起飛，卻鮮有國家跨入發達經濟體的行列。走走停停的增長模式似乎成了拉美國家經濟發展的慣例，一些國家曾經在某些時期有過驚人的表現，并被冠以“墨西哥奇跡”或者“巴西奇跡”的稱號，然而增長的引擎最終會莫名其妙地熄火，往往由于經濟危機和社會動蕩而陷入長期的停滯或者倒退。因此，有人感嘆拉美是“永遠的明日之星”，似乎總有經濟崛起的跡象，卻又總是功虧一簣。拉美長期而復雜的發展經歷使其成為發展經濟學的“實驗室”，那些令拉美國家困于中等收入階段而無法更進一步的神秘力量，則使其成為“中等收入陷阱”這一熱門概念的原型。

自20世紀80年代以來，智利從眾多拉美國家中脫穎而出，成為該地區最耀眼的一顆明星。過去50年來，智利從拉美地區排名墊底的差生，一躍成為諸多經濟社會發展指標均名列前茅，甚至遙遙領先的優等生。它似乎擺脫了其他拉美經濟體走走停停的增長模式，實現了持續而穩定的增長，因此被稱為一個“最不像拉美國家的拉美國家”。2010年，智利加入有“發達國家俱樂部”之稱的經合組織，開創了南美的先例。2012年，按照世界銀行的標準，智利邁入了高收入國家的行列，并且至今一直處于這一組別。根據聯合國開發計劃署編制的最新的人類發展指數，智利在193個經濟體中排名第44位，屬于發展水平的最高組別，指數值與葡萄牙、斯洛伐克和匈牙利等南歐或東歐國家相近，在拉美33個經濟體中排名第一。

在智利的成功故事中，主角是被稱為“芝加哥小子”的一群智利經濟學家。從20世紀50年代中期開始，為了抵抗由古巴開始的社會主義浪潮在拉美國家中蔓延，美國國務院啟動了“智利計劃”，促成芝加哥大學與智利天主教大學合作，選派一批優秀的智利學生在芝加哥大學接受經濟學訓練和培養，然后返回天主教大學任教。

在1973年奧古斯托·皮諾切特將軍發動政變并建立軍政府統治之后，這批智利學生制定和實施了市場取向的新自由主義改革，將大量國有企業私有化，降低關稅和非關稅貿易壁壘，充分發揮市場機制的作用，大幅減少政府對經濟的干預。他們還將市場化改革推進到社會領域，在教育體系和醫療體系中推行代金券制度，引入競爭機制，在社會養老保險體系中建立個人儲蓄賬戶，利用私人養老金管理基金來管理個人的退休基金。由于這批智利經濟學家與芝加哥大學有著密切的學術聯系，因而被戲稱為“芝加哥小子”。

從長期來看，“芝加哥小子”在智利推動的新自由主義改革無疑是成功的。這不僅表現在智利出乎其類的發展績效，還表現在20世紀90年代民主制度恢復后，執政的中左翼政府并沒有推翻“芝加哥小子”開創的新自由主義模式，而是在這一模式的基礎上進一步予以深化。這一模式似乎得到了不同政治派別的認同，這也避免了其他拉美國家政治風潮在左右之間劇烈搖擺時發生的政策動蕩，從而為智利的穩定發展奠定了基礎。

然而，智利在取得一系列驕人成就的同時，也存在陰暗的一面，并引發了巨大爭議。其關鍵在于，“芝加哥小子”是在皮諾切特威權主義政府的背景下推行新自由主義政策的，而軍政府在對待反對派時手段殘忍，事后發現，包括暗殺、酷刑和監禁在內的侵犯人權的案件僅記錄在案的就有2000多起。當時參與經濟決策的“芝加哥小子”對此是否知情以及在多大程度上了解內幕，人們有頗多爭論。不僅如此，新自由主義的旗幟人物米爾頓·弗里德曼也因為在這一時期兩次到訪智利并曾會見皮諾切特而飽受爭議，甚至使其獲得諾獎也蒙上了一層陰影。

更為重要的是，近年來，智利似乎陷入了一種“成功的悖論”，即從各項經濟和社會發展指標來看，智利取得的成就在拉美地區都是首屈一指的，但一些社會階層的不滿情緒日益高漲，這集中體現在2019年席卷智利主要城市的大規模示威活動和叛亂行為，以及2021年年僅35歲的極左翼學生領袖加夫列爾·博里奇當選智利總統。其根本原因在于，新自由主義模式并沒有解決智利根深蒂固的不平等問題，這也是拉美國家共同的頑疾。隨著收入水平的提高和大學教育的普及，民眾要求公平和平等的呼聲日益高漲，而精英階層并未及時關注和回應這些呼聲，于是民眾以示威和選票表達自己的不滿情緒。事態的發展似乎預示著智利又要重回拉美民粹主義的老路，但實際情況恰好相反。

2022年全民公決否決了由政府保障過多社會權利的憲法修正案，這表明民眾對新自由主義模式的不滿情緒可能被放大了。這一模式需要修正和改造，特別是在教育、醫療和養老保險等社會領域，但并非要推倒重來。從實際結果看，盡管從2020年以來社會思潮發生了巨大變化，社會運動風起云涌，但經濟保持了穩定，通脹率也控制在可以接受的水平，智利作為拉美領頭羊的地位并未動搖，在某種程度上，這也是智利社會成熟和發達的表現。

“芝加哥小子”在軍政府執政時期推行了休克療法和新自由主義改革，并取得了巨大成就，這并不意味著威權統治比民主制度更有利于推動改革或促進發展。實際上，威權主義并非推進市場化改革的必要條件或充分條件。從二戰后近80年的發展經驗看，盡管有一些經濟體在威權統治下實現了經濟起飛，同樣也有很多威權政府既未致力于市場化改革，也沒有取得良好的發展績效。另一方面，有效的民主體制也可以推動經濟的市場化轉型，戰后的西德、日本以及20世紀90年代的一些東歐國家都是成功的案例。

盡管智利確實是在軍政府時期推行的新自由主義改革，但這段威權統治在其獨立以后的200年歷史中更像一個例外，而非一種常態，它實際上擁有長久的憲政傳統和民主實踐。也正因為如此，智利才能在1990年實現由軍政府向民主體制的平穩過渡，而較為健全的民主制度也為智利解決近年來的各種社會矛盾提供了一種有效的妥協機制，這可能是其走出拉美走走停停的發展模式和擺脫中等收入陷阱的最為根本的原因。

對于這段迂回曲折、波瀾壯闊的精彩往事，《智利計劃》作者塞巴斯蒂安·愛德華茲可能是最為合適的講述者。愛德華茲1953年出生于智利，本科畢業于智利天主教大學，在芝加哥大學獲得碩士和博士學位，目前是加州大學伯克利分校安德森管理學院杰出教授。智利不僅是其生于斯、長于斯的故國舊地，而且他與很多參與智利改革的芝加哥大學教授和“芝加哥小子”都有密切往來，也許算得上是“芝加哥小子”的“榮譽成員”。但作者并沒有親身參與智利經濟政策的制定，因而可以相對超脫事外。正是這種不遠不近的距離，使作者既能深入掌握智利改革歷程的諸多細節，又能使其在敘事時保持相對客觀公允的態度。作為一名享有國際聲譽的拉美和智利專家，也是一名心系故土的愛國者，作者在撰寫《智利計劃》時傾注了大量的熱情和心血，采訪了大量的相關人士，積累了豐富的資料，用作者自己的話來講，似乎自己的整個職業生涯都在為這部著作做準備。作者講述的這段有關智利的成功而又復雜的故事精彩紛呈，不僅有助于研究發展問題的學者深入了解一場重要的市場化“實驗”的前因后果，也能啟發普通讀者對經濟社會發展一般規律的探究與思考。

（作者為南開大學經濟研究所副所長；編輯：許瑤）