改革開放以來我國檔案術語研究述評

關鍵詞：檔案術語；檔案術語體系；檔案基礎理論；概念體系；術語標準；術語詞典；檔案術語學

1 引言

檔案術語是檔案學術體系的精髓和核心，也是檔案學基礎理論研究的一項重要內容，系統梳理檔案術語研究成果，對檔案術語體系建設具有重要意義。國際檔案理事會術語委員會于1977年組織各國專家編輯了多語種的《檔案術語詞典》，該詞典于1984年正式出版。1980年，蘇聯與其他幾個社會主義國家的檔案學家合編并出版《社會主義國家現代檔案術語詞典》，其中收錄了417個檔案術語詞條。1984年，國際檔案理事會主持編著《檔案術語詞典》，共收錄503個檔案通用術語，附有英語、法語、荷蘭語、德語、意大利語、俄語、西班牙語等7種語言文字詞匯對照表以及英法文釋義。

我國檔案術語建設起步較晚，發展初期主要使用檔案工作中的習慣用語代替專有術語語匯。中華人民共和國成立后，檔案工作者在檔案工作實踐中開始重視檔案術語規范問題。改革開放以來，檔案術語研究進入新階段。1979年，我國建立了“全國文獻工作標準化技術委員會”，開始檔案標準化工作。1983年，國家檔案局標準化制定小組專門建立了檔案術語標準研究制定小組，開始檔案術語標準的起草工作。1988年完成了《檔案工作基本術語》（63個詞匯）報批稿，國家檔案局于1992年批準了這個報批稿。1989年，中國檔案學會全國第三次學術討論會在檔案學理論研究的發展前景中提出了“檔案術語學的研究已經提上日程”“研究檔案術語學，對統一檔案學和檔案工作使用的術語，建立和完善檔案學術語體系，明確檔案學概念系列的內涵與外延，提高檔案學科水平是有意義的”[1]。本文擬從檔案術語研究現狀、研究內容、發展局限展開探討，探索新時代檔案術語研究方向。

2 研究方法與文獻分析

本文選取中國知網（CNKI）全文數據庫作為數據源，將發表時間限定在1979年至2023年，一是檢索文獻來源為檔案學領域影響力較高、學術性較強的期刊文獻，二是以“主題”作為檢索項，以“檔案術語”作為檢索詞進行檢索，共查檢出相關文獻130篇，對數據進行清洗，文章內容進行篩查，去除不相關的重復文獻后，得到有效文獻110篇。

2.1 文獻總體趨勢分析。利用中國知網數據庫檢索可得到年度發文量分布圖，如圖1所示。

檔案術語是檔案學者很早關注并且持續關注的一個學術話題，屬于檔案學術研究中的基礎話題，而非熱點話題。關于“術語”的整體發文量不大，一定程度上說明檔案術語建設還沒有被廣泛關注。

2.2 研究主題分析。對有效文獻進行可視化分析，研究主題主要集中于“檔案術語”“檔案工作”“檔案學”“術語標準化”“術語概念”“檔案術語詞典”“檔案術語學”“術語體系”“術語定義”等。檔案術語研究的文獻數量不多，研究主題較為分散。這些研究主題詞反映了檔案術語研究領域內的復雜現象，沒有統一的研究方向，缺乏科學的研究體系，但也為檔案術語研究提供了發散性思維，其中任何一個研究主題都可以展開為一個研究系統，如圖2所示。

總之，自改革開放以來雖有檔案學者研究檔案術語，且從時間上看關于檔案術語的研究沒有中斷，但是總發文量不高，研究內容局限于表面的術語解釋，缺乏深入的系統化觀點輸出。從發文作者情況來看，僅有幾位作者持續關注檔案術語領域，但其發文時間較為集中，這也從側面說明其研究的薄弱情況。檔案術語研究者較少并不代表術語研究不重要，相反盡快展開系統的檔案術語研究是檔案學者應肩負的責任。

2.3 檔案術語研究內容分析

2.3.1 檔案術語概念辨析。檔案學者對檔案術語的研究處于比較分散的狀態，部分學者是從一些檔案概念入手研究檔案術語。例如“科技檔案”這一術語，有些學者用概念界定術語使用范圍，結合國際對“科技檔案”術語的使用情況并根據我國實際使用狀況對術語概念進行辨析[2]。除單一檔案術語的概念界定之外，還有學者辨析兩個或多個術語之間的內涵。一般來說，每一個檔案術語的使用都應該有一個限定范圍，對檔案術語進行概念上的限定可以有效避免同形異義或多義一形現象的發生。例如在檔案工作和檔案著錄中會混用“檔案”“文件”和“檔案文件”這幾個概念。文件和檔案是同一事物的不同發展階段，我國早在20世紀30年代檔案學研究中就對檔案的內涵做出了詮釋。何魯成在《檔案管理與整理》（1937年）“何為檔案”中寫道：“檔案非為一機關內文件之全體，而為一機關內之文件已辦妥歸檔者。此就時間方面說明檔案之性質。再就空間而論，并非一切文件，均為檔案。”[3]20世紀60年代，在《檔案工作》社論中提出關于檔案的定義，“檔案是本機關在工作和生產中形成的，具有一定保存價值的，并且經過立卷歸檔作為真實的歷史記錄集中保管起來的文書材料”[4]。據此可知檔案就是“國家機構、社會組織和個人在社會活動中直接形成的有價值的各種歷史文獻”。其中“有價值的”區別于無需歸檔的文書材料。

還有學者通過發現原有檔案概念不適配當前檔案工作的情況從而著手研究新術語，如“著錄”和“編目”。這兩個術語在最初應用時沒有被嚴格地劃分界限，但其實是兩個內涵不同的檔案術語。“著錄”所強調的是對檔案內容和特征進行選擇、分析和標注的過程，而“編目”則是指將著錄后的檔案條目化，組織成目錄的過程。還有“專門檔案”和“專業檔案”。檔案事業隨著時代發展出現了各類專一反映某方面專業活動的檔案，這類檔案從綜合檔案中逐漸獨立出來，但是對這類檔案卻沒有一個統一的稱呼。有學者提出“專門檔案是指某一專業機關在自身業務活動中形成的，反映本業務活動內容的，有一定價值的大量同類專用文件”[5]。于國英、回振鐸曾在《專業檔案初探》（《吉林檔案》1985.4）中提及專業檔案“是人們從事各種專業活動形成的，具有查考利用價值，并按照一定的歸檔制度作為歷史的真實記錄、整理、貯存起來的信息載體”[6]。“專業檔案”與“專門檔案”在某些語境下所指的是圍繞某一方面專業活動所產生的文件材料，“專業”與“專門”在詞義上都有專從事某事、某職業、學業之意，但是從檔案工作實際情況來看，這兩個詞并不能相互替代。

2.3.2 術語特點。術語作為供學科內使用的專業詞匯，相較于其他詞匯更具有簡潔性、精確性和客觀性。檔案術語應具備單義性、專業性、系統性，還要體現出莊重、嚴肅的語體色彩，在詞語結構上較為正式[7]。有學者根據檔案術語特點將檔案術語劃分為三個層次，由低到高分別為普通層、準專業層、術語層。術語層，即專業層，就是檔案詞語中專業程度最高的，也是最能體現檔案語言特色的詞匯。準專業層則是檔案語匯中較為專業的，可以在檔案學相關學科中通用的語匯。普通層是檔案術語中專業化程度最低的，在更廣范圍內流行使用的詞語。

2.3.3 術語標準化。檔案術語標準化建設是檔案術語理論研究的重要組成部分，對檔案學的深入研究起到重要推動作用。檔案術語標準化就是對檔案工作領域術語進行統一和規范的過程，根據檔案術語不統一、不規范的現象，研究標準化建設中遇到的問題并提出相應對策。術語標準化問題集中體現在檔案工作過程中多用習慣用語替代檔案術語，術語詞匯使用不嚴謹，檔案基礎理論研究處于分散狀態，檔案學界重視程度不夠等[8]。還有學者提出了檔案術語規范化，并指出檔案術語規范化與檔案術語標準化之間的區別，即檔案術語規范化是針對檔案學科或專業領域，檔案術語標準化則是針對檔案工作領域。

檔案術語規范化是檔案術語標準化的基礎和支撐。

對檔案術語標準化的研究涉及檔案術語標準化流程[9]，包括成立由檔案、術語、標準化三方專家學者參加的專家委員會，明確實現檔案術語標準化，選擇工作語言，進一步確定工作對象，搜集整理相關文獻資料并加以分析利用，確定概念并建立概念體系，實現標準術語與概念一一對應并建立術語體系，就術語草案廣泛征求意見，選擇標準化檔案術語資料的表現形式并在適當范圍公布，促進術語的傳播和使用，追蹤調查實施情況，修訂已有標準并計劃未來新的標準化活動，確定是否進行雙語或多語標準化，進行雙語或多語比較研究，確定有無必要創造新術語等多達十五個工作流程。

2.3.4 檔案術語體系。檔案術語體系是由多個檔案術語概念組成的，每一個檔案術語概念只提供一個事物或一個過程的知識單元，這些術語概念之間并不是相互獨立存在的，而是依據概念之間的內在邏輯組成一個術語體系。

檔案術語體系一般包括兩類，一類是基本術語概念知識單元，另一類是派生性術語概念知識單元[10]。有學者對歷版檔案術語體系結構進行比較，從檔案術語體系結構的變遷探索檔案術語體系結構的發展。主要研究方向包括一級類目設置情況，類目名稱的選擇，類目劃分是否合理，一級類目排列順序，術語體系的構架層級，術語體系的構建依據等多個方面。[11]術語標準的體系結構影響著術語標準的宏觀框架，從整體上把握術語體系結構對于檔案術語建設有百利而無一害，應當引起檔案學者的關注。

2.3.5 檔案術語詞典。檔案學界對檔案學術語的相關研究成果主要表現為術語詞典形式。我國檔案詞書建設相較于國際而言起步較晚，發展于20世紀80年代初期，但是速度上和規模上遠超其他國家。韓玉梅提出檔案詞書是檔案標準化建設的關鍵一環，對一定批量的術語概念標準化處理，有助于促進各種形式的檔案學術交流。在檔案詞書建設中，其詞條和釋文都需具備簡潔性、確切性和專業性。檔案術語詞典的編寫必須堅持集體編寫，利用集體智慧，讓更多檔案學者參與到檔案詞書編寫過程中去。還有學者對《檔案術語詞典》中的檔案專業術語進行轉載，推動檔案學界對檔案術語的認識，推進術語標準化進程。術語詞典作為檔案工作者的工具，不但可以規范檔案工作，還能指引檔案工作開展，檔案術語詞典的編著就是對檔案學研究不斷深入的過程，明確的檔案術語概念有助于減少檔案工作混亂無序的狀態，規范檔案學術研究交流。

2.3.6 檔案術語建設原則。檔案術語不同于一般的檔案概念，應該在一些原則指導下完成，檔案術語更加規范化、科學化，將使檔案學研究具有導向性。國際標準建議草案《術語學原則與方法》認為應按照概念—定義—術語這一順序對術語工作作出有關規定[12]，我國檔案學者結合我國國情和檔案工作實踐提出了不同的術語建設原則。

（1）三性原則。檔案術語建設涉及檔案工作的方方面面，有學者提出檔案術語應該遵循循序漸進原則、理論聯系實際原則、專業化與大眾化相結合的原則[13]，還有學者將其概括為簡潔確切性、社會廣泛性、整體實踐性[14]。術語標準的制定要遵循實踐（實施標準）重于公布（制定標準），檔案術語要注重檔案實踐工作，有學者提出應該堅持科學性、專業性和中國化相統一的原則[15]。

（2）五性原則。有學者提出建設檔案術語應該在以下幾個原則的基礎上進行，即專指性、簡潔性、系統性、對應性、發展性。[16]

（3）六性原則。有學者針對檔案學科術語規范提出了六個原則，即單義性原則、科學性原則、系統性原則、民族性原則、約定俗成原則和遵循國際性原則。[17]

在檔案學術語研究建設過程中，各位檔案學者從不同的視角出發，從不同切入點提出檔案術語研究原則，這些原則為術語研究提供了發展思路和研究方向。共性寓于個性之中，這些原則也具備一定的共性。

一是術語研究都要注意術語確立的標準性和科學性，要堅持以檔案基礎理論為依據。檔案術語就是檔案基礎理論研究的一部分，保證檔案術語的科學性對后續檔案工作的開展具有重要意義。

二是要具備開放性、發展性。術語研究不是閉關鎖國，不但要低頭趕路，還要抬頭看路。自改革開放以來檔案事業迎來繁榮與發展的一個重要原因就是開展國際上的學術交流與合作，與國際接軌，取其精華，與我國檔案工作實踐相融合，要注意國際檔案動態，具備國際視角。

隨著時代不斷發展，新技術不斷運用到檔案行業，各行各業與檔案研究的合作增加，會對術語不斷提出新要求，檔案工作者要具備發展的眼光，以馬克思主義發展的觀點看待術語建設。

2.3.7 檔案術語理論研究的問題。學者對術語研究現狀展開分析，將術語研究中產生的問題進行梳理，為未來的研究總結經驗和教訓。歸納起來主要有以下幾點：

①有學者認為我國目前的檔案術語研究還處于零散的狀態，系統性和配套性較差。術語研究主要靠學者的自發性，缺乏系統的規劃性開發，易導致檔案術語研究脫離實踐，低水平的研究成果不斷蔓延，高質量研究始終存在空白[18]。部分檔案學者針對檔案學術語的研究止步于術語辨析，主要針對個別會產生較大歧義或者影響檔案學整體發展的術語展開討論，這顯然帶有局限性。對于檔案術語的研究應以更加成熟的方式展開，而不是單兵作戰。處于全新的時代，檔案學所面臨的考驗更加艱巨，術語辨析要求更加精準。單個的術語研究固然重要，系統的檔案術語梳理更為緊迫。

②術語概念不明晰。術語學者認為，由于我國檔案用語大都是來源于檔案工作中的習慣用語，口語特色較為明顯，使得檔案術語的專指性不強。如“檔案文件”“檔案”和“文件”是同一事物的兩個發展階段，但是在使用過程中習慣將“檔案文件”連貫使用，混淆檔案與文件的界限，術語的專指度被降低，該類帶有模糊性的詞語影響檔案學者展開專業的學術交流[19]。

③動態性比較差。有學者認為隨著時代發展，有些術語所限定的范圍或許會發生變化，要根據具體的實踐情況分析其所限定的范圍，要注重術語動態發展。尤其是當新術語出現時更應該注意新術語與原術語之間的概念關系，仔細分析比較其內涵與外延，判斷兩者之間關系，完成動態性統一。例如，進入計算機處理和傳遞信息的時代后，檔案學中逐漸出現了“檔案信息網絡”和“網絡檔案信息”這兩個術語，它們各有自己的內涵與外延，但是有些學者在進行表述時，將兩個術語混用，在行文中用兩詞相互代替，就會使讀者產生不必要的誤解，覺得兩者語義相同可以互畫等號。

④詞語形式不規范。有學者認為檔案術語是在相應的概念基礎上建立起來的，概念不清楚后就會導致術語不規范[20]。例如“口述歷史”“口述檔案”“口述史料”這幾個不同稱謂。術語使用過于模糊就會造成在使用過程中指代不清，從而產生理解偏差，影響學術研究交流。檔案的本質屬性是原始記錄性，是區別于其他文獻資料的特殊本質屬性，而“口述檔案”是將《檔案術語詞典》中的“Oral Archives”直接翻譯過來的一個概念，這樣的翻譯是不夠嚴謹的。在實際檔案工作中會發現，檔案與口述史料是不同的史料概念，“口述史料”相較于“口述檔案”是一個更加邊界清晰的術語[21]。

2.3.8 檔案術語學。我國檔案學是以中國檔案事業發展作為養料的根植于中國土壤中的學科。把檔案學置于檔案事業之中，以檔案事業為中心建立各個子系統，將會使理論緊密結合實際，有助于服務檔案事業科學發展，同時能夠擺脫以教材為中心建立學科體系的弊病[22]。有學者認為理論檔案學作為檔案學的組成部分，應建立和發展新的學科，向更高階層發展，因此提出了發展檔案術語學。認為檔案術語學是研究檔案術語的發展、體系結構及定性敘述的學科，致力于建立和完善檔案學術語體系，界定檔案學概念，提高檔案學發展水平。有學者提出檔案術語學的具體研究對象應包括檔案術語、檔案術語工作和檔案術語學自身基礎理論問題[23]，還指出檔案術語學應以馬列主義為指導思想，綜合運用術語學、語言學、語詞學、詞匯學、邏輯學等相關學科的研究方法來揭示檔案術語本質、規律、結構。

我國檔案學界在檔案術語的內涵、演進、規范化方面已取得了系統認識，在揭示具體檔案術語演進方面的研究較為深入，如漢語言檔案名詞對“典”“冊”“圖”等文檔詞匯的演進展開詳盡的研究[24]；又如通過對與“紅色”有關的術語如“紅色”“紅色政權”“紅色經典”“紅色文獻、資料”“紅色文化”及“紅色資源”進行剖析，對“紅色檔案”概念進行了界定[25]。檔案術語研究涉及微觀和宏觀兩個層面，包括微觀層面的專有詞語解讀，宏觀層面的檔案術語體系和學科建設等。在適應社會實踐、國際形勢、融合趨勢、國家政策等新的變化和需求，豐富理論和實踐方面，檔案術語研究做出了積極貢獻，成為有豐富學術價值的研究領域。

3 建設與發展我國檔案術語的幾點建議

自改革開放以來，檔案學界不斷吸收中國優秀文化，結合檔案具體工作實踐，內化出一批具有中國特色的檔案術語，如全宗、全宗卷、主體全宗、客體全宗、文書檔案、科技檔案、檔案數據、聯合全宗、匯集全宗、檔案匯集等。這些檔案術語鮮明生動地反映出我國檔案學學術建設所取得的成就，用不斷壯大的術語體系為日漸成熟的檔案學提供服務。學界對檔案術語的研究并未間斷，認識到術語的重要價值但卻沒有深入挖掘，檔案術語研究還存在諸多問題。任何一門學科的建立和成長都不可能一帆風順，檔案術語更應該順時代之勢而為，為創造術語發展的條件而努力。

3.1 提高檔案術語意識。對術語的研究和使用展開廣泛宣傳，提高檔案學者對檔案術語重要性的認識。檔案術語作為學科內部交流的專業工具，其科學程度決定著檔案學發展的高度和深度，廣大學者要重視檔案術語發展。檔案術語作為與國際檔案學界交流的工具就要與國際接軌，要與國際展開交流，了解國際檔案發展動態，吸取成功經驗。檔案學者不但要重視檔案術語，而且要有意識地推動檔案術語國際化，在建設檔案術語體系時不斷探索，在探索中不斷進步。

3.2 以科學的檔案概念體系為基礎。國際上各術語學派所具備的共同特點之一，即以概念為基礎。國際上所認可的檔案術語原則也是遵循概念—定義—術語這一路徑。在制定檔案術語標準時，要闡明概念，確定概念邊界，在明確概念的基礎上展開檔案術語研究工作，還要明確各概念之間的關系，完善邏輯體系。檔案術語是檔案基礎理論研究的組成，其完善和成熟有助于進一步提高檔案學的科學水平。

3.3 加強名詞術語研究。我國對檔案術語研究已小有成就，形成了規模巨大的檔案術語，但規范性與科學性有待考察。部分檔案學者標新立異，在檔案學術交流中使用自己提出的檔案術語，其內涵也只有自己明白，具有局限性，極易造成學術交流混亂。應統一檔案術語名詞研究，自覺使用規范的檔案術語。開展檔案學術交流有助于統一檔案名詞術語的理論研究，學術交流不但可以為檔案術語統一提供理論支持與指導，還能夠在交流過程中提高檔案學者的術語意識。在檔案學術交流方面肩負重大使命的宣傳出版機構，如出版社和報刊編輯部，應當建立檔案學名詞術語庫，在編校工作中把好名詞術語統一關，為統一檔案學術語做貢獻。

3.4 堅持理論與實踐相結合。檔案術語的研究主體主要是術語理論研究者，但是檔案術語最終要運用到實際工作中去，理論與實際相結合是其理想狀態，為達到這種狀態，檔案工作實踐者應該加入檔案術語研究。術語理論需要實際工作的檢驗，實際工作提出對檔案術語的需求，二者之間應該維持動態聯系，檔案理論才能高效投入檔案事業中去。國際檔案理論要與中國檔案實際相結合，不能盲目學習先進經驗。如果將國際術語理論生硬照搬到國內，會造成術語研究的水土不服，應該與我國檔案實際工作情況相結合。各國術語研究屬于不同的研究系統，在交流中既要看到共同點，還要看到不同點；既要發展統一性，還要尊重特殊性。檔案術語研究還要強化具體研究方法的應用，可借鑒其他學科的研究方法，探索隱喻方法、文獻計量和內容分析方法的綜合集成法、模型方法等的應用，逐步形成檔案學術語的專門研究方法[26]。

3.5 建設檔案術語研究共同體。以一個檔案群體的視角展開檔案術語研究有群體優勢，每一個檔案術語都不是孤立存在的，會與各學科產生千絲萬縷的聯系。建立檔案術語研究群，以檔案術語研究共同體的身份介入，還要發展檔案術語智庫，這將會以最高效的方式梳理術語，敏銳捕捉帶有時代烙印的術語，最大程度上完善檔案術語體系，可以更好地服務當前檔案學術研究。相關部門應從思維層面提高檔案研究共同體意識，加強與圖書、情報、檔案各部門之間的聯系，發展術語研究共同體，為術語學研究提供系統動力。

4 結語

黨的十一屆三中全會以來，國民經濟和文化事業迎來高速發展階段，學科交流增加，檔案學科自然而然地與各學科之間發生碰撞與交流，受到跨學科研究浪潮的影響，檔案術語研究迎來繁榮期。各檔案學者之間針對檔案術語的交流增多，學術討論逐漸頻繁，傾向于針對檔案術語提出自己的見解并推動檔案術語建設的發展。

1998年教育部頒布了新的學科專業目錄，檔案學科從歷史學門類轉劃到管理學門類下，與圖書館學、情報學共同組成了圖書情報與檔案管理類一級學科，結束了檔案學科從屬于歷史學科近四十年的歷史，為檔案學研究重新界定了研究對象，檔案學理論研究的內涵與外延都得到了極大拓展。

2021年12月10日，國務院學位委員會發布了《關于對<博士、碩士學位授予和人才培養學科專業目錄>及其管理辦法征詢意見的函》（學位辦便字20211202號），正式確立了新版學科專業目錄草案。在目錄中，“圖書情報與檔案管理”一級學科更名為“信息資源管理”。

新的時期，黨和國家正處于實現第二個百年奮斗目標的新征程，檔案術語研究也應該緊跟時事，以解決實際問題為研究的出發點，致力于檔案術語的規范化、科學化、時代化。