建筑企業專利評價體系構建研究

摘 要：【目的】通過建立有效的評價體系，實現對專利的動態管理，為建筑企業開展專利運營和獎勵申報提供參考。【方法】通過分析專利價值評估的關鍵要素與指標，結合指標的可讀性與獨立性，開展國內大型建筑企業現有有效專利的三個價值維度的評價指標分析，提出建筑企業專利價值評價方法。【結果】依托分級評分結果將有效專利分為高價值、一般及低價值專利，并按具體指標的評價情況將高價值專利分為核心、重要、一般3個級別?！窘Y論】不僅可以幫助企業穩定技術成果、經營風險預警、支撐企業聲譽、獲取許可轉讓收入，還有助于企業淘汰落后技術、降低經費開支，有利于建筑企業更好地開展專利分級管理工作。

關鍵詞：專利；評價體系；專利價值；技術價值；應用價值；分級

中圖分類號：F426.92；F204 文獻標志碼：A 文章編號：1003-5168（2024）18-0119-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.18.023

Research on the Construction of Patent Evaluation System for Construction Enterprises

YUAN Yuan

（Trademark Examination Cooperation Center of Zhengzhou， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： [Purposes] This article establishes an effective evaluation system to effectively achieve dynamic management of patents， which can provide reference for construction enterprises to carry out patent operations and reward applications. [Methods] By analyzing the key elements and indicators of patent value evaluation， this paper constructs the patent evaluation system of construction enterprises， evaluates and analyzes the existing effective patents of domestic large-scale construction enterprises.[Findings] According to the evaluation results， construction enterprise patents are divided into high-value patents， general value patents and low value patents， and high-value patents are classified into three levels：core， important， and general based on the evaluation of specific indicators. [Conclusions] The construction and application of the patent evaluation system of construction enterprises can help enterprises eliminate outdated technologies， reduce financial expenses， save operation and maintenance costs， and facilitate better patent classification management in construction enterprises.

Keywords： patent; evaluation system; patent value; technical value; application value; classification

0 引言

隨著我國市場經濟飛速發展，科技水平不斷提升，知識產權意識也逐步提高。中國作為名副其實的專利大國，知識產權工作的重點應該由增加數量向提高質量方向轉變?！丁笆奈濉币巹澓?035年遠景目標綱要》（以下簡稱“綱要”）也明確提出要健全知識產權保護運用體制，黨中央、國務院將加強知識產權保護工作擺在了重要位置，出臺了一系列方針政策推動知識產權的發展［1］。知識產權作為智力成果與法律保護有機結合的產物蘊含著巨大的經濟價值，能夠助力企業創新發展，幫助企業在行業競爭中保持不敗之地［2］。其中，專利既是知識產權的重要組成部分，也是企業創新成果的主要體現。作為專利申請量較大的建筑行業，專利的數量和質量對企業知識產權建設顯得更為重要。隨著知識產權交易活動的不斷增加，建筑企業也面臨著一個重要問題：到底應該如何對專利的經濟價值進行評估？如何確定對等價值或計算損害賠償數額？

1 建筑行業技術和專利特點

1.1 建筑行業技術情況

①技術創新度不高。由于政府對建筑行業監管力度較大，尤其是對安全性要求極高，在保證安全性的前提下，大部分有效專利以改進型專利為主，創新度較低，基礎類型專利相對較少［3］。

②標準密集，標準化程度高。作為一個標準密集型行業，據不完全統計，僅住建部2014年以來發布的與建筑行業相關的國家標準和行業標準就有近1 000部。

③技術重疊率高。建筑行業涉及技術領域較多，除了基礎的土木以外，還涉及測繪、建筑、結構、電氣、暖通、通信等多工種協同操作、多項技術交叉綜合應用與實施。

④技術成套性高。建筑工程技術重疊較多，一項新技術的誕生通常涉及不同的專業領域，從而產生出配套的成套技術。

1.2 建筑行業專利情況

①專利種類單一。從目前調研到的建筑行業專利類型分布來看，發明偏少，實用新型較多。據不完全統計，發明專利僅占比23%，外觀專利數量更是少之又少。

②專利布局單一。據國知局發布的專利數量統計，截至2022年，建筑行業的專利約有60余萬件，其中僅有3 000余件進行了海外專利布局，占比僅為0.5%，如PCT申請等。

③專利引用率較低。在對建筑行業2015年申請的10 000件專利進行統計時發現，未被引用的專利占比高達60%，而引用3次以上的占比僅為8%。

④撰寫質量整體較低。專利的質量是決定專利價值的基礎。目前建筑行業的專利撰寫質量整體較低，表現在權利要求數量較少，通常為3～6條，獨立權利要求創新度較低。

2 國內外常用專利評估方法

專利評估方法通常包括市場法、收益法與成本法3種（見表1）。由于在具體實踐中會碰到不同方面的難題，因此除了市場法、收益法、成本法［2，4］之外，又衍生出了實物期權法、侵權賠償計算法、經驗法、行業標準法、競爭利益估價法、超額收益法、利潤差量分析法、利潤分配分析法等其他知識產權價值評估方法。但仍無法全面覆蓋知識產權評估所涉及的所有因素。

3 國內外常用專利評價指標體系

3.1 國外專利評價指標體系

3.1.1 IPScore。IPScore包括法律、技術、市場、財務和戰略五大指標分類，由40個具體評價指標組成［2，4］。因其使用相對簡便，且結果參考性較強，被歐洲公司尤其是中小企業廣泛使用，隨后該系統成為歐洲專利局官方認定的普及版評估系統。該系統兼具質量評價、價格評估和收益預期分析等功能，既能夠給出客觀的質量分數，還可以估算出參考價格和未來收益。但是IPScore在實際使用中需要對法律、技術、市場和財務等不同角度的問題進行回答，數據獲取難度較大。

3.1.2 Patent Scorecard。該系統又稱專利記分牌，是美國CHI Research公司開發的專利價值評估系統。該系統主要由3種基本指標即專利數量、特定技術領域專利數量增長的百分比、評價對象在各領域的專利分布率和6種進階指標即評價對象活躍指數、即時影響指數、技術強度、技術生命周期、科學關聯性、科學強度組成。

3.2 國內專利評價指標體系

3.2.1 Patent to Intelligence［2，4］。該系統是知識產權出版社自主研發的國內首個在線專利價值評估平臺。該平臺基于大數據理念，以事實數據為基礎，綜合數十個專利指標，幾乎考慮到專利的法律價值度、技術價值度、市場價值度等全方位的價值，同時也支持用戶自定義評估模型的智能全自動評估系統。通過大數據處理技術和語義智能技術對專利進行碎片化指標處理，構建面向專利運營的價值評估指標體系，從而快速準確地實現中國專利價值的智能化評估，為用戶開展專利運營活動提供支持。

3.2.2 Patent Rank 4.0。該系統是中國專利信息中心自主研發的［5］，對中國發明和實用新型專利的價值進行量化評價的專利價值評價服務系統。該系統在整合專利相關數據資源的基礎上，通過統計學、機器學習等方法實現了指標特征的選擇和模型生成，并將其結果用于對專利價值的分析和預測。從法律、技術以及經濟3個指標體系，運用11個一級指標以及40個二級指標對專利進行評價。

從以上幾種國內外常用的專利評價指標體系可以看出，當前不同的專利評價以量化的主觀因素和客觀因素體系類方法為主。

4 建筑行業專利評價指標體系

近年來，中央企業大力開展技術創新，加強知識產權保護，取得了明顯成效。2016年以來，中國累計有效專利呈直線上升趨勢。截至2020年底，中央企業已累計擁有有效專利90.19萬件，其中，建筑行業有效專利擁有量達34萬件。當前，中央企業的專利分級工作還未廣泛開展，公開資料顯示，僅國家電網等部分企業開展了專利評價體系工作［6］，在巨大市場壓力下，建筑行業更是亟須開展專利分級工作。

以國家電網為例，該企業以建設“國家專利運營試點企業”為目標［7］，分別從法律、技術、應用3個層面對企業部分專利進行了價值評估。第一層面是法律層面，主要從專利申請類型、專利撰寫質量、權利要求的技術方案、說明書中背景技術情況分析、專利授權時間長短等方面對專利價值進行評估；第二是技術層面，分別從專利技術的新穎性、創造性、實用性、創新性、引用與被引用等方面評價；第三是應用層面，分別從轉化運營的角度，例如專利許可實施次數、專利轉讓次數、專利投資融資等以及專利獲獎或專利支撐獎項等方面進行評估［8］。通過對專利進行評分，根據最終的得分分布情況實施分級管理，對專利作出繼續維持，或強化布局，甚至或放棄的決定，提高專利管理工作的有效性和目的性，為科技研發攻關方向和科研成果轉化指明了方向［3，6，8-10］。

4.1 專利價值評估指標

①根據對建筑企業技術和專利技術的分析，本文建立專利價值時，暫不考慮剩余保護期限長短，將專利與標準的關聯度作為影響因素，根據不同的專業分類，聘請不同專業領域的技術專家。

②由于專利評價針對的是單件專利，評價時需充分考慮到專利的組合布局。

③由于我國實用新型專利無須實審，穩定性較低，被無效概率較高，因此，在價值評價因素上需重點考慮專利的穩定性。

④由于專利海外布局嚴重不足，本文在建立建筑領域專利價值評價體系時，暫時性放棄海外同族這一專利評價指標。而且建筑行業專利質量評價時很難直接用被引用次數體現專利質量的差異性，本次將權利要求技術主題和權利要求數量作為重點的評價指標，二者也是較為有效的評價專利撰寫質量的指標。

4.2 建立評價模型

本研究基于建筑央企的專利情況，采用組建專家組，建立專利價值評價模型的方式，經過專家組成員培訓、專家對專利評分、最終確定權重系數等多項流程［9］，對建筑央企的有效專利建立“總一子一分”三層的指標體系。總層面包括法律、技術、經濟三方面；子層級將總層面的指標分解為9個子指標，分別是穩定性、保護度、侵權可判定度、先進度、重要度、成熟度、經濟效益、社會效益、政策效益；分數層面將子層級具體指標按照合理分數段分解為0～2分、2～4分、4～6分、6～8分、8～10分5個分值段。

4.2.1 組建專家組。依據本文建立的專利價值評價模型，分別選取法律領域專家、專利技術涉及的不同領域的專家以及生產經營方面的專家組成專利價值評價專家組。其中法律專家共6位；技術專家依據專利的技術分布，各專業技術專家一名，共8位；經營專家6位。

4.2.2 專利價值評價模型建立。根據有效專利的實際情況本文依次制定了三部分評分卡，分別是法律價值評分卡、技術價值評分卡和應用價值評分卡（見表2、表3、表4）。

4.2.3 各指標權重系數。依據層次分析法，建立法律價值維度、技術價值維度和應用價值維度三個維度之間的經驗判斷矩陣。

經反復核對校驗，法律價值列出經驗判斷矩陣（見表5）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權重向量為［0.65 0.21 0.14］，可以推出此次模型中法律價值模型為：

專利的法律價值=0.65*穩定度+0.21*保護度+0.14*侵權可判定度 （1）

經反復核對校驗，技術價值維度經驗判斷矩陣（見表6）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權重向量為［0.54 0.24 0.22］，此次模型中技術價值模型為：

專利的技術價值=0.54*先進度+0.24*重要度+0.22*成熟度 （2）

經反復核對校驗，應用價值維度經驗判斷矩陣（見表7）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權重向量為［0.49 0.21 0.3］，應用價值模型為：

專利的應用價值=0.49*經濟效益+0.21*社會效益+0.3*政策效益 （3）

4.2.4 建立評分計算模型。根據已經建立的上述三維度的經驗判斷矩陣表格和算式，最終得出專利價值評分的計算模型。

經反復核對校驗，專利價值經驗判斷矩陣（見表8）的一致性符合要求。歸一化后得到該矩陣的權重向量為［0.42 0.42 0.16］，計算模型為：

專利價值=0.42*法律價值+0.42*技術價值+0.16*應用價值 （4）

采用三維價值度的模型，結合專家給出的各二級指標評分，分別計算出各專利的三個維度的價值度。最后依據專利價值模型，得出專利價值評分［9］。在本次評級過程中，技術專家評價技術的先進性和可替代性，并確認技術是否屬于技術秘密，其中可替代性在一定程度反映了行業技術人員對該專利技術的向外應用推廣效益大小的判斷；法律專家評價技術交底書的授權前景，評價結果為是否申請專利以及是否重點保護；最后專利工作人員匯總評級結果，形成分級表單（如圖1所示）。

通過專家討論，且依據專利價值評分分布，將有效專利分為核心、重要、一般和低價值專利。結果如表9所示。

5 結論

依據專利的價值評分分布，將本次建筑企業的570件有效專利分為低價值專利、一般專利、重要專利和核心專利4個等級，且給出了專利的法律價值、技術價值、應用價值和總價值評分。大部分的專利價值在5～7分范圍內，可見整體專利價值居中；7分以上的專利僅有40件，占比較低。根據評分結果，對重要專利和核心專利這兩個等級的專利采取維持并強化布局。同時及時剔除低價值專利，淘汰落后技術，降低經費開支，節約企業運維成本。建議有條件的企業建立專利分級管理系統，定期開展分級信息更新，及時將專利轉化運用情況、專利獲獎情況、專利訴訟、專利無效等信息錄入系統，并根據錄入情況及時更新專利分級信息［10］。

隨著“十四五”規劃的實施，未來以知識產權交易與知識產權訴訟為目的的知識產權價值評估會持續增多，亟須進一步研究不同評估目的下的知識產權價值評估路徑和方法，制定有效的知識產權評估標準。

參考文獻：

［1］國資委 知識產權局.《關于推進中央企業知識產權工作高質量發展的指導意見》［EB/OL］.（2020-02-26）［2024-03-15］. https：//www.gov.cn/gongbao / content / 2020/content_5515287.htm.

［2］中國國家知識產權局和中國技術交易所.《專利價值分析指標體系操作手冊》［M］.北京：知識產權出版社，2019.

［3］王旭明，張雁宇.建筑企業專利分級指標研究［J］.技術與市場，2023，30（12）：136-140.

［4］韓國慶.專利質量指標體系的構建與實證研究［D］.深圳：深圳大學，2020.

［5］國家知識產權局專利管理司.專利價值分析指標體系操作手冊［M］北京：知識產權出版社，2012：3.

［6］毛昊.中國專利質量提升之路：時代挑戰與制度思考［J］.知識產權，2018（3）：61-71.

［7］陳亞鑫.中國新能源汽車行業核心技術的專利價值評估研究［J］.科學技術創新，2019（23）：194-195.

［8］楊鑫超，楊偉超. 專利價值評估體系分析研究［J］.科技創新與應用，2019（27）：71-74.

［9］張雁宇.基于專利獎淺析專利分級分類［J］.中國科技信息，2022（24）：31-33.

［10］張亞峰，劉海波，陳光華，等.專利是一個好的創新測量指標嗎？［J］.外國經濟與管理，2018，40（6）：3-16.