新型隱性腐敗的依法懲治與履職機(jī)制

新型隱性腐敗是相對(duì)于傳統(tǒng)腐敗犯罪而言，公職人員采用更加隱蔽、復(fù)雜、間接的方式進(jìn)行“權(quán)錢(qián)交易”的行為，往往隱藏在看似合法的程序、商業(yè)活動(dòng)或人際交往背后，這對(duì)司法查處和認(rèn)定造成一系列困難。

主持人

為深入推進(jìn)反腐敗斗爭(zhēng)，持續(xù)保持打擊腐敗犯罪的高壓態(tài)勢(shì)，上海市閔行區(qū)人民檢察院舉辦“新型隱性腐敗的依法懲治與履職機(jī)制”專(zhuān)題研討會(huì)，對(duì)新型隱性腐敗的主要特點(diǎn)、司法認(rèn)定和檢察偵查履職等問(wèn)題進(jìn)行研討。

新型隱性腐敗的主要特點(diǎn)

逄政：當(dāng)前隨著反腐敗斗爭(zhēng)的持續(xù)深入，腐敗的手段也愈發(fā)的隱蔽變形、翻新升級(jí)，給司法實(shí)踐帶來(lái)一系列難點(diǎn)。在司法實(shí)踐中，腐敗犯罪具體呈現(xiàn)出哪些新的特點(diǎn)或行為方式？

袁媛：從近年來(lái)職務(wù)犯罪案件辦理情況來(lái)看，新型隱性腐敗的特點(diǎn)歸納起來(lái)有以下幾點(diǎn)：一是主體的隱形化。腐敗分子從以前傳統(tǒng)的站在臺(tái)前（“一手交權(quán)一手收錢(qián)”的形式）慢慢站到了幕后，行、受賄雙方對(duì)于權(quán)錢(qián)交易的溝通內(nèi)容往往比較模糊。二是利益輸送市場(chǎng)化。比如行賄人以收購(gòu)技術(shù)為名收購(gòu)了受賄人名下的“空殼公司”，通過(guò)這種方式實(shí)現(xiàn)利益的輸送。三是謀利的間接化。比如以參加飯局或出席儀式“站臺(tái)”，或引薦行賄人和其他人相識(shí)的方式來(lái)為請(qǐng)托人謀利。四是財(cái)物占有的非本人化。受賄人指定行賄人或第三人來(lái)占有行賄人給予的好處。五是收受財(cái)物形式的非傳統(tǒng)化。比如輸送股權(quán)、分紅、預(yù)期利益、商業(yè)機(jī)會(huì)等非實(shí)物的賄賂。

徐姿：與傳統(tǒng)顯性腐敗相比，新型隱性腐敗更具偽裝性、欺騙性和迷惑性，危害更加深遠(yuǎn)。對(duì)于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)而言，發(fā)現(xiàn)和查處的難度更大。

在實(shí)踐中，新型隱性腐敗案件辦理存在難點(diǎn)：第一，對(duì)新型隱性腐敗的類(lèi)型和認(rèn)定缺少明確的規(guī)定，實(shí)踐中的線索發(fā)現(xiàn)和行為認(rèn)定存在一些困難。第二，主觀明知查明難，“權(quán)錢(qián)交易”往往采用一種心知肚明、心照不宣、心領(lǐng)神會(huì)的溝通方式進(jìn)行。第三，行為性質(zhì)辨別難，新型隱性腐敗往往游走在“紅線”邊緣，呈現(xiàn)出表面“精心偽裝”的特征，這給精準(zhǔn)識(shí)別帶來(lái)了一定的困難。

新型隱性腐敗的司法認(rèn)定

逄政：在司法實(shí)踐中，由于新型隱性腐敗犯罪手法的不斷升級(jí)，目前出現(xiàn)了收受預(yù)期收益、行賄人代持等一系列疑難復(fù)雜問(wèn)題。對(duì)于這些新的問(wèn)題，在檢察辦案中應(yīng)當(dāng)如何把握和認(rèn)定？

袁媛：關(guān)于新型隱性腐敗的認(rèn)定主要有三個(gè)問(wèn)題與大家分享。第一個(gè)是利用職務(wù)便利的問(wèn)題。國(guó)家工作人員利用具有制約關(guān)系的非國(guó)家工作人員的職權(quán)，能否認(rèn)定利用職務(wù)便利，相關(guān)司法解釋尚未明確。我們認(rèn)為，這種情況下國(guó)家工作人員利用的是其職務(wù)行為給非國(guó)家工作人員帶來(lái)的現(xiàn)實(shí)約束，是公權(quán)力的一種自然延伸，應(yīng)當(dāng)視為國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利。

第二個(gè)是關(guān)于離職以后受賄的認(rèn)定問(wèn)題。相關(guān)司法解釋規(guī)定了對(duì)于國(guó)家工作人員在職時(shí)利用職務(wù)便利為請(qǐng)托人謀利，離職后收受請(qǐng)托人財(cái)物的性質(zhì)，必須以離職前有約定為前提才能認(rèn)定為受賄犯罪。但在司法實(shí)踐中，我們認(rèn)為，雖然行、受賄雙方在離職前并沒(méi)有約定，但是離職前的謀利行為和離職后的獲財(cái)行為具有對(duì)應(yīng)性的情況下，也可以認(rèn)定為受賄犯罪。這個(gè)問(wèn)題的認(rèn)定思路也可以適用2016年最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》的規(guī)定，履職時(shí)未被請(qǐng)托，但是事后基于該履職事由而收受他人財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)以受賄犯罪定罪處罰。

第三個(gè)是收受預(yù)期利益的問(wèn)題。目前出現(xiàn)比較多的是收受原始股的情況，我們認(rèn)為，由于原始股具有購(gòu)買(mǎi)的稀缺性，購(gòu)買(mǎi)渠道的封閉性和較高獲利可能性等特點(diǎn)，國(guó)家工作人員通過(guò)為請(qǐng)托人謀利，進(jìn)而獲得本不應(yīng)當(dāng)獲得的“小投入大回報(bào)”的巨額收益，嚴(yán)重違背了一般的市場(chǎng)規(guī)律，其行為侵犯職務(wù)行為的不可收買(mǎi)性，應(yīng)當(dāng)以受賄罪評(píng)價(jià)。

嘉賓

高靜：目前在司法實(shí)踐中，主要發(fā)現(xiàn)了以下幾種新型隱性腐敗類(lèi)型。第一種主要是國(guó)家工作人員通過(guò)在崗辦事、轉(zhuǎn)崗兌現(xiàn)等“期權(quán)腐敗”的方式來(lái)掩蓋實(shí)質(zhì)上的“權(quán)錢(qián)交易”或規(guī)避責(zé)任。對(duì)于此類(lèi)案件，應(yīng)側(cè)重于分析企業(yè)給予行為人的定制高薪等是否與其在職時(shí)為企業(yè)所謀取的利益之間存在關(guān)聯(lián)性。

第二種是“預(yù)期收益型”受賄。關(guān)于收受預(yù)期股權(quán)的數(shù)額認(rèn)定，有以下幾種意見(jiàn)：第一，案發(fā)時(shí)還未上市，需要通過(guò)第三方評(píng)估認(rèn)定尚未上市公司的股權(quán)價(jià)值，從而認(rèn)定受賄數(shù)額。第二，案發(fā)時(shí)已上市，可以按照上市第一天的收盤(pán)價(jià)或最低價(jià)認(rèn)定受賄數(shù)額。如果上市之后連續(xù)漲停，可以按照漲停板結(jié)束開(kāi)封之后第一天的收盤(pán)價(jià)或最低價(jià)認(rèn)定受賄數(shù)額。第三，如果是在破發(fā)狀態(tài)下，從有利于被告人的角度，目前傾向于按照交易時(shí)實(shí)際獲得的數(shù)額認(rèn)定犯罪數(shù)額。不過(guò)，如果破發(fā)導(dǎo)致價(jià)值確實(shí)很低，也有可能不予認(rèn)定為受賄犯罪數(shù)額。第四，案發(fā)時(shí)還沒(méi)有過(guò)禁售期，可以根據(jù)到案發(fā)時(shí)的最低價(jià)來(lái)確定相應(yīng)的浮盈價(jià)值，從而確定犯罪數(shù)額。當(dāng)然，在個(gè)案辦理中需要綜合行為模式、案發(fā)時(shí)間節(jié)點(diǎn)及證據(jù)狀態(tài)來(lái)確定最終的受賄數(shù)額。

第三種是“收受商業(yè)機(jī)會(huì)型”受賄。如果行為人收受商業(yè)機(jī)會(huì)之后付出了較高的勞動(dòng)成本，謀取利益主要還是依靠市場(chǎng)交易規(guī)則的情況下，很難被認(rèn)定為犯罪。在司法實(shí)踐中需要深挖收受商業(yè)機(jī)會(huì)的背后是否具有確定的收益，如果收受后沒(méi)有付出或者基本沒(méi)有付出勞務(wù)的情況下獲取了利益，這種情況下可能會(huì)被認(rèn)定為受賄。

第四種是“放貸收息型”受賄。個(gè)人認(rèn)為，對(duì)于是否構(gòu)成犯罪，在審查中主要有兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：一個(gè)是借款人有沒(méi)有真實(shí)的借款的意愿或需求，如果完全沒(méi)有資金的借貸需求，可能就是以借貸的形式來(lái)掩蓋受賄的事實(shí)，可以認(rèn)定為受賄犯罪；另一個(gè)是調(diào)查當(dāng)?shù)孛耖g借貸的習(xí)慣性借款利率，在借款人確有借貸需求的情況下，如果利息明顯高于當(dāng)?shù)孛耖g借貸通常利率，可以根據(jù)差額來(lái)認(rèn)定受賄數(shù)額。

第五種是“他人代持型”受賄。目前在司法實(shí)踐中可能爭(zhēng)議較大的有兩個(gè)方面：一是受賄人是否對(duì)財(cái)物達(dá)到實(shí)控性的認(rèn)定；二是既遂未遂的認(rèn)定，比如收受銀行卡案件中，行賄人反悔掛失后，如何認(rèn)定既遂未遂金額的問(wèn)題，在司法實(shí)踐中有待統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一法律適用。

第六種是“定制金融產(chǎn)品型”受賄。行賄人專(zhuān)門(mén)為受賄人定制金融理財(cái)產(chǎn)品，并將受賄人放在劣后級(jí)的層面，但實(shí)際上所有表面設(shè)定的條件都是為了確保行為人能夠安全退出，從形式上來(lái)看似乎沒(méi)有問(wèn)題。在司法實(shí)踐中，需要辦案人員具備一定的金融知識(shí)，對(duì)這類(lèi)案進(jìn)行穿透式審查，作出準(zhǔn)確認(rèn)定。

檢察偵查履職之思

逄政：此前，上海市人民檢察院成立了專(zhuān)門(mén)的檢察偵查部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)司法工作人員利用職權(quán)實(shí)施非法拘禁罪、刑訊逼供罪等14項(xiàng)罪名進(jìn)行立案?jìng)刹椤臋z察偵查的角度看，如何突破新型隱性腐敗的難點(diǎn)，有力懲治新型隱性腐敗問(wèn)題？

董思毓：從檢察偵查的角度看，重點(diǎn)在于在前端將各種新型隱性腐敗問(wèn)題的線索挖掘出來(lái)，從源頭上查清事實(shí)證據(jù)，減少起訴和審判階段的爭(zhēng)議。新型隱性腐敗犯罪最直接的認(rèn)定方式就是行、受賄雙方都能如實(shí)供述，相關(guān)證人、書(shū)證等如果能夠予以佐證，后續(xù)起訴、審判認(rèn)定上爭(zhēng)議就比較少。然而在沒(méi)有口供的情況下，偵查部門(mén)需要盡可能將所有案件關(guān)聯(lián)的客觀證據(jù)、證人證言等都調(diào)取完整。

對(duì)于新型隱性腐敗案件的查處，應(yīng)重點(diǎn)把握兩個(gè)方面：一個(gè)是“人”的問(wèn)題。以前可能只查行、受賄的“本人”，現(xiàn)在需要進(jìn)一步排查直系親屬、朋友甚至同車(chē)人、同住人等相關(guān)人員，調(diào)查相關(guān)人員銀行賬戶(hù)、行程軌跡，等等。另一個(gè)是“物”的問(wèn)題，也就是財(cái)物。傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪案件主要查清行、受賄雙方名下登記的各類(lèi)資產(chǎn)，新型隱性腐敗在此基礎(chǔ)上還要進(jìn)一步對(duì)隱性資產(chǎn)進(jìn)行偵查，比如名下房產(chǎn)，是否定期有錢(qián)款進(jìn)賬，是否可能是借由隱性房產(chǎn)以租金形式實(shí)現(xiàn)行、受賄；比如車(chē)輛，行為人日常駕駛的是其名下的汽車(chē)，但是否可能在處理違章、保險(xiǎn)等事項(xiàng)時(shí)對(duì)應(yīng)的還有另一輛車(chē)。

總而言之，不管是何種新型隱性腐敗問(wèn)題，核心是“人”和“物”的問(wèn)題，司法實(shí)踐要牢牢抓住這個(gè)核心問(wèn)題。

王晶：檢察偵查既有追訴權(quán)性質(zhì)也有法律監(jiān)督性質(zhì)。就追訴權(quán)性質(zhì)而言，相對(duì)于公訴權(quán)，檢察偵查更具有前瞻性、前置性、主動(dòng)性和強(qiáng)制性。目前檢察偵查工作總體分為三部分：一是直接立案?jìng)刹椋茄a(bǔ)充偵查，三是機(jī)動(dòng)偵查。直接立案?jìng)刹椋饕婕芭c監(jiān)察機(jī)關(guān)的協(xié)作配合。總體來(lái)說(shuō)，監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪的偵查基本是全覆蓋的，但在特定的14項(xiàng)罪名中，檢察機(jī)關(guān)也可以直接立案?jìng)刹椤Ｍㄟ^(guò)一段時(shí)期的磨合，檢察機(jī)關(guān)對(duì)于特定14項(xiàng)罪名可以?xún)?yōu)先辦理，需要進(jìn)一步加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)關(guān)于管轄的銜接配合。機(jī)動(dòng)偵查，涉及與公安機(jī)關(guān)的銜接問(wèn)題，目前檢察機(jī)關(guān)也正在穩(wěn)步、慎重探索。補(bǔ)充偵查，涉及檢察偵查同相關(guān)部門(mén)的協(xié)作配合問(wèn)題。

總的來(lái)說(shuō)，對(duì)于檢察偵查，上海三級(jí)院要形成合力。相信在反腐敗斗爭(zhēng)中，檢察偵查能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用。

（聲明：本內(nèi)容僅代表嘉賓觀點(diǎn)，不代表本刊立場(chǎng)）

編輯：張宏羽" " zhanghongyuchn@hotmail.com