芻議鉆石開放獲取的興起原因、現狀及發展前景

[摘 要] 通過網絡調研法、文獻調研法以及內容分析法深入調研鉆石開放獲取出版模式，將鉆石開放獲取興起原因、出版原則、開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）數據庫中鉆石開放獲取期刊收錄情況、鉆石開放獲取發展過程中出現的問題、多方積極采取行動解決問題、鉆石開放獲取的未來發展方向作為論述框架。將鉆石開放獲取期刊數量、學科分布情況、資金短缺問題等多個指標作為二級評價體系，全面論述鉆石開放獲取出版體系。后從國家層面應加強宣傳引導、 創辦鉆石開放獲取出版平臺、期刊應拓展經費來源渠道、注意數據存儲及采用持久標識符三個方面提出鉆石開放獲取發展建議，以期為我國學術出版轉型升級提供參考。

[關鍵詞] 鉆石開放獲取 開放獲取期刊目錄 英國聯合信息系統委員會 持久標識符

[中圖分類號] G237 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2024） 05-0103-10

Discussion on the Publishing Principles， Current Development Status and Prospects of Diamond OA

Yu Linxi

（Editorial Office of Chinese Journal of Natural Medicines，China Pharmaceutical University， Nanjing， 210009）

[Abstract] This article conducts in-depth research on the main contradictions in the current academic publishing system through online research， literature research， and content analysis methods. It takes the reasons for the rise of open access to diamonds， publishing principles， the inclusion of diamond open access journals in the DOAJ database， the problems that have arisen in the development process of open access to diamonds， the proactive actions taken by multiple parties to solve these problems， and the future development direction of open access to diamonds as the discourse framework. Selecting multiple indicators such as the number of diamond open access journals， disciplinary distribution， and funding shortages as a two-level evaluation system， this article comprehensively discusses the diamond open access publishing syMW8hwotL4qV6YAFgb8GgGA==stem. Suggestions for the future development of open access to diamonds should be proposed at the national level， including strengthening publicity and guidance， establishing diamond open access publishing platfoEU7va9pDRIY/016fwjUJdA==rms， expanding funding sources for journals， paying attention to data storage， and adopting persistent identifiers， in order to provide reference for the transformation and upgrading of academic publishing in China.

[Key words] Diamond OA Directory of Open Access（DOAJ） Joint Information Systems Committee PID

20世紀90年代末，互聯網的快速發展推動了學術期刊開放獲取運動。2001年12月，在布達佩斯開放獲取會議上，開放獲取概念（Open Access）被正式提出 [1]。2003年10月，德國、法國、意大利等國的科研機構在德國柏林聯合簽署《關于自然科學與人文科學資源的開放使用的柏林宣言》，標志著開放獲取運動正式進入蓬勃發展階段 [2]。

開放獲取從根本上改變了研究人員傳播和獲取研究成果的方式，全球開放獲取期刊和論文逐年增加。但是隨著開放獲取的深入發展，問題和矛盾也逐漸暴露。其中最主要的矛盾是出版商將文章處理費（APCs）作為新的收入增長點，逐年增加文章處理費的價格，科研工作者產生的價值大部分被轉化為出版商的私有利潤，這種做法引起了學術界的嚴重不滿。

2023年9月，由歐洲多個國家為推進開放獲取而結成的S聯盟（Coalition S）宣布S計劃下一階段的工作重點是研究不依賴文章處理費的替代開放獲取出版模式。其中一個可行的模式為“鉆石開放獲取（Diamond Open Access，DOA）”[3]。鉆石開放獲取以學術驅動為基礎，由高校、非營利機構、非商業組織、學術團體或協會提供財政支持，不向作者或讀者收取費用，實現了免費閱讀、免費出版。

近些年來，鉆石開放獲取逐漸興起，受到諸多關注。2023年的國際開放獲取周主題是“社區替換商業化” [4]，越來越多的學者開始呼吁停止出版商從公共資助的科研活動中不公平地獲取利潤，并支持不收取文章處理費用的非商業出版模式。

我國學者也對鉆石開放獲取進行了研究，丁佐奇等分析了“中國科技期刊卓越行動計劃”入選期刊的開放獲取特征，結果顯示鉆石開放獲取期刊占入選期刊的17% [5]。王琳輝等對開放獲取期刊目錄數據庫收錄的全球及我國金色開放獲取期刊及鉆石開放獲取期刊的特征進行分析，發現開放獲取期刊目錄數據庫收錄的20015種開放獲取期刊中，鉆石開放獲取期刊占比66.26%，且主要集中在社會科學領域[6]。以上研究的關注重點集中在開放獲取期刊目錄數據庫及判斷我國科技期刊卓越行動計劃期刊類型，對全球鉆石開放獲取模式的發展情況沒有系統介紹。本文擬對鉆石開放獲取的興起原因、出版原則、存在問題進行介紹及分析，以期為我國學術出版的轉型升級提供參考。

1 鉆石開放獲取模式的興起原因

1.1 訂閱模式和金色開放獲取模式存在的問題

當前學術出版體系中，學術出版巨頭處于壟斷地位，期刊的訂閱模式和金色開放獲取模式均由出版巨頭主導，學術界均處于劣勢。原先，大部分學術成果被封鎖在“付費墻”中，學術界不得不支付高昂的訂閱費用，但是持續增長的高額訂閱費讓學術界不堪重負。據報道，學術期刊每年的訂閱費用增長比例高達6% [7]，遠遠超過通貨膨脹率，圖書館為了壓縮成本，不得不減少期刊的訂閱數量。

金色開放獲取模式雖然不需要支付訂閱費，但高昂的文章處理費導致研究人員的職業生涯和晉升渠道被嚴重影響。2020年， 維度索引（Dimensions）中共有1930895篇開放獲取論文，共產生了17.3億美元的文章處理費 [8]。文章處理費如此昂貴，眾多經濟不發達國家的學者無力承擔，長此以往，必將導致嚴重的學術不公。

1.2 S計劃對金色開放獲取模式影響有限

為了解決以上問題，2018年，歐盟推出了S計劃，該計劃的宗旨是讓科研人員無需付費就可以獲取由歐盟資助的高質量學術論文，從而使學術成果的傳播最大化。根據該計劃，資助機構將要求科研人員僅選擇能夠即時發布其科研成果的期刊投稿。目前，加入該計劃的國家包括奧地利、法國、愛爾蘭、意大利、盧森堡、荷蘭、挪威、波蘭、斯洛文尼亞、瑞典以及英國等。2020年5月，S計劃制定了兩個文章處理費價格框架（《出版服務和費用明細》《S計劃價格和透明度框架》），要求開放獲取出版商將文章處理費價格透明化[9][10]，并宣布自2022年7月起，只有符合要求的出版商才可從S聯盟成員處獲得資金 [11]。

但出版商對于S計劃似乎并不買賬，文章處理費的價格一直居高不下。有調查顯示，文章處理費漲價的幅度已經超過了通貨膨脹。頂級期刊《自然》（Nature）宣布每篇文章的文章處理費為9500歐元（8167英鎊）[12]。法國政府最近進行的一項研究表明，過去10年，法國的開放獲取支出增長了三倍，達到了每年3000萬歐元[13]。種種跡象表明，當前的學術出版體系中存在著不可調和的矛盾和激烈的博弈。

1.3 學術界決定發展鉆石開放獲取模式

高昂的文章處理費讓學術界清醒地認識到，如果不能打破現有的期刊評價及出版體系，將學術出版權收回到學術界，無論怎樣博弈，都不能徹底解決問題。終于，2023年5月，世界大學新聞網站（University World News）發布了一則重磅新聞，標題為《部長們呼吁支持免費開放出版》（“Ministers’ Call for Free Open Science Publishing Backed”）[14]。新聞中提到，歐盟理事會一致認為學術界應脫離出版巨頭，將原先支付給出版商的資金轉用于“社區資金”，由學術機構或國家投入資金建設基礎設施（投稿平臺、官網、排版系統等），大學或學術機構可以充分利用自身優勢和資源，直接介入學術出版，重新建立一個新的、更公平的學術交流體系—由社區主導的鉆石開放獲取出版系統，以實現期刊論文的免費發表和免費閱讀 [15]，幫助大學、學術機構、研究人員、研究資助者和國家圖書館重新獲得出版過程中的學術主權。

歐盟理事會是歐盟的主要決策機構之一，由來自歐盟成員國各國政府部長組成。從世界大學新聞網站發布的新聞中可以看出，歐盟各國已達成一致意見，在學術出版方面，未來將改變出版導向，由支持金色開放獲取轉變為大力支持鉆石開放獲取的發展。這說明政府和學術界已經認識到學術出版權的重要性，下定決心建立一個由學術界主導的，免費、開放、包容的鉆石開放獲取出版體系。

2 鉆石開放獲取的出版原則

除了政府組織之外，科研人員也非常關注鉆石開放獲取。《普通語言學雜志》（Glossa-a Journal of General Linguistics）的主編約翰·魯里克（Johan Rooryck）多年來參與了多個鉆石開放獲取項目，例如S計劃、“為開放獲取創建一個強大的可訪問的聯合技術”項目（Creating a Robust Accessible Federated Technology for Open Access，CRAFT-OA）、“開發機構開放獲取出版模式以促進學術交流”項目（Developing Institutional Open Access Publishing Models to Advance Scholarly Communication，DIAMAS）等。2023年5月，其在《假說》（Hypotheses）期刊發表了一篇論文《鉆石開放獲取出版原則：提案草案》（“Principles of Diamond Open Access Publishing：a Draft Proposal”）[16]對鉆石開放獲取的出版原則進行了定義。

2.1 鉆石開放獲取必須由學術界主導

在這篇論文中，約翰·魯里克提到，在商業出版模式中，學術出版權被出版巨頭牢牢控制，因此，鉆石開放獲取的第一個原則就是學術交流是學術研究的一個重要組成部分，必須由學術界共同推動和領導 [17]。在學術出版過程中，所有與期刊相關的元素，包括論文、評論、出版平臺、數據等都應由學術界（非營利組織、學術團體或學術機構）所有并控制。

2.2 鉆石開放獲取的核心是免費、開放、可持續

鉆石開放獲取的第二個原則是免費、開放、可持續[18]，即學術成果、期刊、平臺等都是全社會公共財產，由全社會共同擁有，讀者和作者不需要向其交納任何費用。此外，它作為一種國家基礎設施 ，運營成本由國家管理部門或學術機構承擔（例如，教育部、科技部、高校等）。鉆石開放獲取模式的使命是促進科研成果的自由傳播，提供文獻的免費數字版本，同時可以收取實際的印刷成本，但不以營利為目的。這種模式確保了科學界在學術出版選擇上的獨立性，促進了學術交流的多樣性。

2.3 鉆石開放獲取必須多元、公平和包容

第三個原則是多元、公平和包容[19]，鉆石開放獲取體系是多語言制的，是由不同語言、學科的學術社區形成的松散的學術出版聯盟，所有期刊遵循相同的價值觀和出版原則。與金色開放獲取期刊不同，鉆石開放獲取期刊有多個語種，其中不乏一些較少見的小語種，雖然這些期刊在全球范圍內的影響力和傳播力較弱，但在推動學術成果在學術社區內的傳播起到了一定的作用，有利于小型、多語言和多文化的學術社區發展，是公平學術交流系統的重要組成部分。同時，也為諸多科研經費不足的發展中國家科研人員發表論文提供了重要渠道，從這一點來說，鉆石開放獲取維護了學術傳播系統的公正性。作為一種非營利的學術出版方式，其可以制衡商業出版商的壟斷，回歸學術出版的初衷。

3 開放獲取期刊目錄數據庫中鉆石開放獲取期刊收錄情況

開放獲取期刊目錄數據庫是全球最大的開放獲取期刊數據庫，由瑞典隆德大學（Lund University）于2003年5月設立[20]。該數據庫收錄自然科學和社會科學所有學科的期刊，并且沒有地域和語種的限制，由于該目錄只收錄金色開放獲取和鉆石開放獲取期刊，因此，可以真實地反映鉆石開放獲取的發展現狀。

3.1 鉆石開放獲取的數量

截至2024年6月，開放獲取期刊目錄數據庫中共有20492種期刊，其中鉆石開放獲取期刊有13538種，占比66.1%；金色開放獲取期刊共6754種，占33.74%。這一數據表明鉆石開放獲取在開放獲取期刊目錄數據庫中占較大比例。2007—2023年，開放獲取期刊目錄數據庫中每年收錄的鉆石開放獲取期刊數量逐年增多，特別是2015—2022年，開放獲取期刊目錄數據庫每年收錄的鉆石開放獲取期刊超過1000種。

3.2 鉆石開放獲取的地域分布情況

從地域分布來看，拉丁美洲和西歐是鉆石開放獲取期刊最多的地區，占比均為24%。其次是東歐（21%），亞洲（15%），而非洲地區的鉆石開放獲取期刊占比最低，僅為1%。從國家分布情況來看，巴西是鉆石開放獲取期刊最多的國家（1510種），其次是印度尼西亞（1326種）和西班牙（933種）。

3.3 鉆石開放獲取學科分布情況

根據大類學科的劃分，人文社科類期刊在鉆石開放獲取期刊中占比最高（62.04%），共有7714本期刊，發表了230003篇文章，平均每本期刊發表29.8篇文章；科技類期刊占比第二（21.29%），共有2647本期刊，發表了101331篇文章，平均每本期刊發表38.3篇文章。生物醫學類期刊占比為16.67%，共有2073本期刊，發表了108875篇文章，平均每本期刊發表52.5篇文章。從以上數據可以看出，雖然人文社科類期刊的數量最多，但其體量和影響力相對較小，平均每本期刊發文量明顯少于生物醫學和科技類期刊。

從開放獲取期刊目錄的收錄情況來看，鉆石開放獲取期刊的數量已經遠遠超過了金色開放獲取期刊，并且每年增長的速度非常快。這些鉆石開放獲取期刊絕大多數由學術社區主辦的，這說明學術社區亟須發表論文的平臺，但是又因為各種原因沒有選擇金色開放獲取，而選擇了主動創辦期刊。這種情況在人文社科領域特別明顯，人文社科研究通常得到的資助較少，科研人員很難負擔高昂的文章處理費，因此，我們也可以說高昂的文章處理費是鉆石開放獲取發展的催化劑。從期刊發文量來看，鉆石開放獲取大多數體量較小，這一問題的產生是學術社區主導辦刊不可避免的因素，因為學術社區本身就是非常松散的組織，很難像出版巨頭一樣投入大量人力物力全力發展一本期刊。這就需要由政府或者學術聯盟根據學科發展需求和學術社區特點統籌規劃，從歐盟等組織出臺的政策和項目來看，這也是未來鉆石開放獲取的發展方向。

4 鉆石開放獲取發展過程中出現的問題

4.1 資金短缺問題

最近一項由S聯盟和科學歐洲組織（Science Europe）共同發起的鉆石開放獲取調研表明[21]，鉆石開放獲取面臨著一些可持續問題。這項研究對全球近1萬種鉆石開放獲取期刊進行了調研，研究結果顯示，鉆石開放獲取首先面臨資金短缺問題。雖然鉆石開放獲取的出版的成本很低（期刊年平均支出不到1萬美元），并且期刊大多由大學、學術團體或政府資助支持，但有近五分之一的受訪者對期刊的財務可持續性感到擔憂。由大學出版社主辦的期刊中，29%的期刊擔憂辦刊資金的可持續性；個人和學會所辦的期刊中，這一比例分別是24%和18%。擔憂的原因在于受訪者認為期刊僅依靠大學或學術社區的資助，沒有其他創收營利途徑，這種模式受政策變化或突發危機（如新型冠狀病毒大流行病）的影響較大。這部分期刊表示正在考慮轉變當前的運營模式，不可持續性、受外在因素影響較大是其轉變的主要原因。與此同時，約60%的受訪期刊對目前的模式表示樂觀，盡管這種模式完全依賴于其他機構的經濟支持 [22]。

4.2 人手不足問題

鉆石開放獲取面臨的另一個問題是人手不足，根據開放獲取期刊目錄的數據顯示，大多數鉆石開放獲取期刊是人文社科期刊，讀者作者也主要是本國科研人員，由于期刊體量較小，平均每本期刊的在職人員不到1人，大部分期刊在辦刊過程中深度依賴外部力量，60%的期刊表示基本依靠志愿者維持正常運營，89%的期刊 “中等或高度依賴”志愿者。大部分受訪人員表示由于期刊專職人員過少，導致工作人員常年超負荷工作而疲憊不堪，且因為過于依賴志愿者，部分期刊面臨消失的風險。

4.3 合規性問題

鉆石開放獲取面臨的第三個問題是合規性，調查報告顯示，只有小部分鉆石期刊完全符合S計劃對于開放獲取期刊的出版要求（4.3%），例如僅37%的期刊采用知識共享署名許可證（CC-BY）開放獲取協議，32%的期刊有數據存儲政策。鑒于此，大部分鉆石期刊無法進入S計劃的開放獲取期刊白名單，也就導致受S計劃資助的科研人員無法在這些鉆石期刊上發表文章，這也從側面暴露了期刊人手不足導致的運營困難問題。

通過對鉆石開放獲取期刊的調查可知，這個體系還非常不成熟，存在一些不足，例如大部分期刊都零散分布在各個大學出版社中，且大部分期刊存在影響力較小、體量較小、人員不足、資金不足等問題。與商業出版相比，盡管其具有掌握出版權的優勢，仍面臨著各種挑戰。這類期刊無疑需要有組織有計劃地進行統一管理，以更有效地推進期刊合規化，更好地支持研究成果的自由傳播。意識到這個問題后，法國率先承諾在國家層面支持鉆石期刊的發展，英國聯合信息系統委員會、歐盟理事會等機構也在積極行動，以解決鉆石期刊存在的問題。

5 多方積極采取行動解決問題

5.1 法國政府表示支持鉆石開放獲取發展

2021年，在第二期國家開放科學計劃（Second National Plan for Open Science）中，法國開放科學委員宣布將對非營利性鉆石開放獲取期刊提供進一步經費支持，允許這些期刊在大學等非營利組織免費出版和閱讀 [23]，該計劃是首個政府級別的承諾支持鉆石開放獲取期刊的計劃。

5.2 學術聯盟發起鉆石開放獲取行動計劃

2022年3月2日，科學歐洲、S聯盟和法國國家科研署（Agence national de la recher-che， ANR）共同啟動“鉆石開放獲取行動計劃”[24]，目標是建立一個全球性的學術社區，統一向所有鉆石開放獲取期刊提供技術、財務和培訓服務，以解決之前調研報告中發現的問題。計劃啟動之后，已有40多個國際組織或機構對該計劃表示支持。

為了實施該行動計劃，自2023年1月起，哥廷根大學與歐洲14個國家的23個合作伙伴聯合發起了一個名為“為開放獲取創建一個強大的可訪問的聯合技術”的歐盟項目 [25]。該項目旨在加強和發展歐洲使用鉆石開放獲取的出版機構的基礎設施。歐盟委員會為這個為期三年的項目撥款480萬歐元。該項目基于四個核心開展工作—改進期刊出版平臺和軟件；創建實踐社區以支持整體基礎設施的改進；提升鉆石開放獲取的價值和知名度；將鉆石開放獲取期刊與歐洲開放科學云（Europen Open Science Cloud，EOSC）和其他大數據聚合集成。項目將向參與者提供技術工具、培訓活動、材料、信息和服務。該項目旨在促進鉆石開放獲取實踐社區的發展，以確保項目結束后期刊仍能持續運行。

5.3 公共機構對鉆石開放獲取的支持

除了歐盟之外，還有一些機構也在努力推動鉆石開放獲取的進程。2022年2月，英國聯合信息系統委員會宣布啟動開放獲取社區框架（ Open Access Community Framework，OACF） 以支持鉆石開放獲取期刊 [26]。委員會篩選出符合鉆石開放獲取出版原則的出版商，要求他們提供期刊詳細信息，并按照期刊自身運營成本提出年度資助目標。委員會將直接為期刊提供切實的資金支持，并幫助出版商不斷完善優化辦刊系統。

5.4 歐盟委員會對鉆石開放獲取的支持

為了節約成本，鉆石開放獲取需要開發獨立的出版基礎設施及出版平臺。按照這個原則，由國家級聯盟或多個機構組成的聯合體陸續提出并踐行了多個資助項目。

2020年，歐盟委員會發起了“歐洲開放研究”項目（Open Research Europe，ORE），由歐盟和F1000共同搭建開放獲取平臺。2021年3月，“歐洲開放研究”項目正式啟動，所有獲得“地平線2020”（2014—2020年）和“地平線歐洲”（2021—2027年）研究和創新方案資助的項目可以免費在平臺上發表論文，由歐盟向F1000按照每篇文章750歐元支付費用 [27]。“歐洲開放研究”將單篇論文瀏覽量、引用次數、下載量作為衡量研究影響力的指標，引導學者從過度重視期刊影響因子轉變為更加重視研究本身。2023年10月7日，F1000宣布獲得了歐盟委員會的第二份合同，將繼續提供技術和出版服務。同時，該出版平臺還計劃推動多語言出版，提高與歐洲開放獲取基礎設施研究項目（OpenAIRE）的互操作性 [28]。

2022年9月，地平線歐洲計劃（Horizon Europe）宣布投資300萬歐元，啟動了一個為期三年，名為“開發機構開放獲取出版模式以促進學術交流”的項目 [29]，旨在為歐盟國家提供一個高標準、高質量、可持續、規模化的鉆石開放獲取學術出版生態系統。該項目由包括S聯盟和科學歐洲在內的23個歐洲組織共同開發。23 個公共服務學術組共同合作以制定一套跨地區、學科和語言的通用歐洲標準和指南，項目合作伙伴還將為研究機構制定建議，以協調對整個歐洲鉆石出版活動的可持續性支持。此外，該項目將與“鉆石開放獲取行動計劃”簽署方的全球社區密切互動， 突破地理、學科和認知傳統，形成多國參與的出版協調中心，為這些國家的鉆石開放獲取期刊提供工具包、建議、標準和可持續解決方案，促進社區出版質量標準的統一。

5.5 出版社采取行動支持鉆石開放獲取

2023年2月，麻省理工學院出版社宣布推出名為“轉換開放”（shift+OPEN）的新項目，旨在幫助將現有的訂閱期刊轉變為鉆石開放獲取出版模式。該項目將提供資金支持，在三年內支付期刊轉變為開放獲取模式所需的費用，并提供出版社的全套出版服務，同時，未來將持續資助該模式的發展 [30]。2023年12月，麻省理工學院出版社宣布歐洲社會學協會的兩本期刊《歐洲社會》（European Societies）和《歐洲文化與政治社會學雜志》（European Journal of Cultural and Political Sociology）將作為“轉換開放”項目的首批受益者[31]，2024年2月12日，麻省理工學院出版社宣布第二輪“轉換開放”計劃現已開始[32]。

2024年5月，劍橋大學圖書館宣布新的鉆石開放獲取期刊平臺于正式上線，該平臺使用了數字空間（DSpace）開源存儲庫平臺[33]。目前，劍橋學術社區還在評估數字空間平臺作為期刊出版平臺的適用性并估算提供出版服務管理和建設基礎設施（排版、存儲和保存成本）所需的相關成本和資源。

從以上這些措施可以看出，無論是從國家層面還是學術組織層面，各方都在積極采取措施推動鉆石開放獲取的發展。國家層面的支持多是提供資金支持和政策支持，對平臺基礎建設和統一質量標準涉及較少。學術社區和學術聯盟開展的項目，例如“為開放獲取創建一個強大的可訪問的聯合技術”項目和鉆石開放獲取行動計劃，則可以兼顧多種鉆石開放獲取期刊，旨在依托這些項目為期刊提供統一的質量標準和平臺，促進這些國家的鉆石開放獲取期刊共同發展和進步。這種做法與出版商將旗下的期刊采用統一的標準和平臺類似，都是為了可以統籌規劃，提高出版效率。除此之外，類似麻省理工學院出版社和劍橋出版社這種原本就由學術社區運營的出版社，對于鉆石開放獲取的支持則更直接，可以提供全套出版服務和資金支持，或者直接建一個鉆石開放獲取出版平臺。雖然各方支持鉆石開放獲取的方式和力度不同，但也是在各個層面推進了鉆石開放獲取的發展。

6 鉆石開放獲取的未來發展方向建議

6.1 國家層面應加強宣傳引導

目前，鉆石開放獲取存在地域分布不均的問題，筆者查閱了開放獲取期刊目錄數據庫，統計了鉆石開放獲取期刊數量超過100本的國家和所在大洲。從地域分布來看，南美洲有6個國家鉆石開放獲取期刊超過100本，亞洲有3個國家，歐洲16個國家，北美洲4個國家。因此，南美洲和歐洲是鉆石開放獲取期刊最多的地區。南美洲的巴西、哥倫比亞、阿根廷共和國、智利、秘魯等國家的開放獲取期刊絕大部分都是鉆石開放獲取。與這些國家相較，其他國家的鉆石開放獲取期刊數量還有很大的增長空間。因此，建議這些國家出臺鼓勵性的政策推動鉆石開放獲取的發展并加大宣傳力度，例如，我國的“中國科技期刊卓越行動計劃”鼓勵新創辦的期刊采用鉆石開放獲取模式，激發了主辦單位創辦鉆石開放獲取期刊的熱情。自計劃實施以來，已創辦了幾十種鉆石開放獲取期刊。

6.2 創辦鉆石開放獲取出版平臺

根據開放獲取期刊目錄數據，鉆石開放獲取期刊與金色開放獲取期刊的不同點在于鉆石開放獲取期刊大多由學術機構創辦，例如大學、國家科學研究理事會等。其中印尼的三寶壟國立大學創辦了71本，是全球鉆石開放獲取期刊最多的高校。西班牙的馬德里康普頓斯大學、意大利的博洛尼亞大學和土耳其的伊斯坦布爾大學出版社也有較多的鉆石開放獲取期刊。這也說明了鉆石開放獲取期刊的分布非常廣泛，但是每個集群都較小，眾多的期刊都分散在各個大學。這種模式不利于期刊采用統一的標準，也不利于提高出版效率。 為了更好地踐行免費開放的學術傳播理念，除了創辦期刊以外，一些高校和學術聯盟也創立了一些鉆石開放獲取平臺。例如歐洲開放獲取基礎設施研究項目創辦的科學平臺（Episciences） [34]等。科學平臺編輯和出版的期刊涵蓋所有學科，作為一個開放式知識庫，其文章保存在一個或多個存儲庫中。已發表的文檔不托管在期刊網站上，而是托管在開放存儲庫或預印本服務器上。所有科學平臺上的期刊均為鉆石開放獲取期刊，并且在官網上有一個完整的出版系統，可以管理編輯工作流程和文章的出版。發布過程由開放的存儲庫進行備份。再如雷德利克平臺（Redalye） [35]，該平臺是體量較大的鉆石開放獲取出版平臺，2003年由墨西哥國立自治大學資助建設，目前出版1470種期刊。

6.3 期刊應拓展經費來源渠道

當前，鉆石開放獲取存在經費來源單一、財政緊張的問題。因此，期刊應努力建立一個多元化、公開透明的資金管理體系，與公共機構、支持鉆石開放獲取的出版商進一步深化合作關系，共同籌集資金，確保該模式的持續發展。多元化籌集資金包括積極申報相關項目，例如英國聯合信息系統委員會和麻省理工學院出版社等發起的期刊支持項目、法國政府推出的開放科學項目等。還可以通過發展會員，通過眾籌、捐贈、繳納會員費等方式，緩解期刊的財政壓力。與此同時，主辦單位也應加大資助力度，例如荷蘭阿姆斯特丹大學成立了為期5年、總額10萬歐元的鉆石出版基金，以資助該校主辦的鉆石期刊[36]。

6.4 注意數據存儲及采用持久標識符

對于期刊來說，期刊內容的永久性存儲非常重要，因此，需要采用持久標識符 （PID），確保無論是文章被重新命名或移動到新網址， 用戶都可以通過持久標識符始終指向所引用的資源。據報道，在開放獲取期刊目錄中， 85%的金色開放獲取期刊采用了數字對象唯一標識符（Digital Object Unique Identifier，DOI）作為持久標識符， 62%的鉆石開放獲取期刊有數字對象唯一標識符[37]。 這表明金色開放獲取更傾向于采用持久標識符。

對于小型鉆石開放獲取期刊來說，數字對象唯一標識符的費用是一個重要問題。CrossRef作為文章標識符提供者，它的會員費最低為275美元/每年。另外，每個注冊的標識符都需要收取少量額外費用（例如每篇新文章1美元）。 對于大多數鉆石開放獲取期刊來說，這是一筆不小的開支。

數據存儲也是鉆石開放獲取期刊的弱項，根據S聯盟發布的《鉆石開放獲取期刊報告》，開放獲取期刊目錄數據庫中僅27.1%的人文社科期刊、37.8%的科技期刊、42.9%的醫學期刊有某種形式的存檔，絕大多數被調查期刊沒有存 檔 政 策。而且，僅少部分期刊使用了S計劃要求的標準存檔系統[38]。因此，筆者認為，后續鉆石開放獲取期刊在積極籌集資金的同時，也應注重數據存儲和持久標識符，這二者是確保文獻不丟失的重要途徑。

7 結 語

鉆石開放獲取已經出現了很多年，但一直沒有得到重視，直到近年來，越來越多的國家意識到掌握學術出版權的重要性，該模式才得以蓬勃發展。我國作為科技期刊大國，也在積極推動鉆石開放獲取的發展，截至2024年6月10日，開放獲取期刊目錄數據庫收錄了110種鉆石開放獲取期刊，其中英文刊有84本，占比76.36%。這與我國近年來實施的“中國科技期刊卓越行動計劃”密切相關，該計劃入選期刊多采用鉆石開放獲取模式[39]，這說明我國科技期刊也在逐漸融入國際出版大潮。現階段，我國還有大量的沒有明確開放許可類型，但期刊文章可在官網開放獲取的青銅開放獲取期刊，后續這些期刊也可以通過明晰著作權所屬關系之后向鉆石開放獲取轉化，筆者認為這將是未來我國學術出版的發展方向之一。

鉆石開放獲取重新定義了科學媒介與用戶之間的關系，形成學者主導“學者主權”模式。“學者主權”是否有可能構建一個不同的出版生態，重新定義學術界的秩序原則，真正成為主流模式？學術機構和其他資助機構能否有助于學術交流變得更為開放和民主？答案應該是肯定的。雖然目前鉆石開放獲取還存在諸多問題，但是我們相信，在諸多國家的共同努力下，其發展勢頭會越來越好，因為，提升鉆石開放獲取期刊的知名度和影響力，可能是學術界重建學術交流體系最好的機會。

注 釋

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[39]孫書軍，楊潔，李響，等. 基于JCR的OA期刊出版格局分析及啟示[J]. 中國科技期刊研究，2023，34（6）：766-774

（收稿日期：2024-04-02；修回日期：2024-07-04）