新世紀以來日本鼓勵中小企業創新發展的措施述評

摘要：新世紀以來，為鼓勵中小企業創新發展，日本出臺了一系列政策法規及措施予以支持，以期國內中小企業能在激烈的國內外競爭環境中存續并發展。這些創新發展措施主要涵蓋：采取有效措施助力中小企業擺脫經營困境；完善法律保障體系推動中小企業的快速發展；增加基金投入，支援中小企業的創新發展；鼓勵技術轉移以提高中小企業的創新發展技術水平；完善中小企業實現創新發展的融資服務體系。

關鍵詞：中小企業；創新發展；措施；新世紀以來；日本

日本在泡沫經濟破滅后，自身經濟問題逐漸暴露，面臨諸多經濟發展困境，如大量中小企業破產、企業發展活力不足等。中小企業在經濟發展過程中發揮著重要作用，為助力中小企業恢復活力，日本采取了一系列創新發展措施。當前，中國經濟正處于轉型發展、培育發展新動能的關鍵階段，同樣需要解決中小企業在創新發展過程中遭遇的各類問題。研究新世紀以來日本推動中小企業創新發展的新舉措，可以為中國中小企業的創新發展提供一些思考的著力點。

一、日本推動中小企業創新發展新舉措出現的背景

（一）打破日本中小企業的發展經營困境

日本在泡沫經濟破滅后，經濟增長明顯放緩，陷入發展困境。具體表現為：中小企業的投資增長率持續下滑，用于創新發展的投資日益減少；家庭收入的降低抑制了國內消費能力的提升，同時也抑制了以國內市場為主要增長點的中小企業的收益增長，1998年中小企業的投資收益率僅為3%；此外，海外進口的廉價商品加劇了日本本土企業的經營困難，新世紀之后，中小企業破產趨勢更加明顯；日本中小企業與大企業在生產上多為代理加工關系，但隨著大企業向海外拓展，中小企業的代理訂單急劇減少。日本中小企業的傳統經營模式已無法滿足其發展需求，如何破解發展經營困境成為日本社會亟待解決的重要課題之一。

（二）消除日本中小企業的創新發展困局

從近年來世界范圍的發展趨勢看，通過創新發展獲得高7c1373529bfbc68d3b4657a1547c2480收益的知識創新型企業具有巨大發展優勢，然而其本身也伴隨著較大的風險。與大企業相比，中小企業具有較高的經營自由度，能夠按照市場的需求隨時創新產品，決策效率高，進而創造更多的收益。但進入2000年后，日本中小企業的大量破產，創業發展的中小企業數量不斷縮減，原因可歸結為資金和人才兩大因素。在資金方面，日本的風險投資體系有待進一步完善，除貸款以外，日本中小企業的資金來源較為有限。由于中小企業的創新發展能力不強且抗風險能力差，其能夠獲得的資金途徑相當有限。在人才方面，受工資待遇以及發展前景等因素的疊加影響，日本中小企業很難招聘到優秀的人才。在人口老齡化發展的大背景下，這一趨勢使中小企業發展后勁更加不足。如何解決上述問題，成為日本中小企業進一步創新發展的關鍵。

（三）搭建日本中小企業創新發展平臺

20世紀60年代日本出臺的《中小企業基本法》就已明確日本政府要幫助中小企業實現發展、縮減不同規模企業之間差距的方針，但推動中小企業發展，助力地方經濟的主體責任卻沒有得到有效落實。日本中小企業服務平臺數量不少，但由于不能將企業需求與平臺進行恰當對接，且地方平臺的問題解決能力有限，如何從更高層面出發對中小企業服務平臺作出統籌性安排也是日本在進入新世紀之后不得不解決的現實問題。

二、日本推動中小企業創新發展舉措的表現

（一）完善中小企業創新發展的法律保障體系

為高質量推進中小企業的創新發展，20世紀90年代以后日本對中小企業創新發展的法律保障體系作出了修改和完善，包括《中小企業基本法》的修訂和專項性法律出臺兩方面。

第一，修改《中小企業基本法》。受經濟停滯對中小企業發展環境的影響，1963年制定的《中小企業基本法》已不完全適應中小企業當前的發展需求，因此1999年，日本政府對《中小企業基本法》進行了全面修訂。新修訂的《中小企業基本法》要求日本政府采取下述措施：推進中小企業的創新性經營；確保中小企業的經營資源穩定以及交易的公平公正；按照經濟社會發展7c1373529bfbc68d3b4657a1547c2480需求穩定中小企業的經營；充實中小企業的資金供給以及自有資本。此次修訂的《中小企業基本法》明確了日本政府推動中小企業創新發展的政策定位，中小企業的立法基礎和理念核心被保留了下來。

第二，出臺系列專項法律。這些法律是《中小企業基本法》的配套法律，包括：一是保護中小企業經營創新的法律。1999年日本政府出臺了《中小企業經營革新支援法》，該法對中小企業的經營規模、職業種類以及經營革新推進計劃等作出了規定，要求日本政府從經營革新技術、企業信用保險、現代化發展資金以及稅收等方面支持中小企業的創新發展。2005年日本政府修改了《中小企業經營革新支援法》，提出從“創業支持”“經營革新支持”以及“新事業活動基礎整理”三個層面支持中小企業的經營創新，并將該法命名為《中小企業新事業活動促進法》。二是保護中小企業發展創新的法律。1999年日本政府出臺了《中小企業等經營強化法》以保證新設立的中小企業的創新發展。同年，日本還修改了制定于20世紀70年代的《承包中小企業振興法》，明確指出要有效強化中小企業進行承包生產的經營基礎，改善大企業與中小企業的承包關系，實現中小企業的自主運行和能力的最優化配置，推動中小企業的健康發展。此外，日本還于同年修改了為確保中小企業的發展機會而調整大企業經營活動的相關法律，要求在保障一般消費者利益的基礎上，給中小企業留下發展機會。

（二）加強中小企業創新發展基金支持力度

根據《中小企業經營強化法》的相關規定，日本政府自1999年起實施“中小企業技術革新制度（簡稱：SBIR）”，該制度要求政府相關部門——總務省、文部科學省、厚生勞動省、農林水產省、經濟產業省、國土交通省以及環境省等，每年根據內閣會議的指示和決議，以“特定補助金”和“新技術補助金”的形式，促進中小企業的開發及成果的市場轉化。SBIR制度有兩項內容需要注意：一是所有政府參與部門要設定年度支出目標，以增加中小企業創新發展的補助金和委托費支出。二是制定統一的募集綱要和實施規則，提高補助金和委托費的使用效率，按照創新發展階段對中小企業的創新發展提供適當的支持。

2020年日本進行了《科學技術基本法》的部分修訂，并對相關法律制度進行了相應的修訂。條文的修訂將重點放在“創新產出”上，強調創新能夠帶給中小企業和社會巨大的變化。SBIR制度也于2021年進行了修訂，修訂后該制度更加突出內閣跨部門工作的“司令塔”機能，強化了部門間的政策協調和執行力度；提高產學官合作的活性，加強了企業、研究機關、政府在創新方面的合作；設定支出目標，使各省的特定研究開發預算（特定新技術補助金等）中一定比例的金額用于啟動等；對各省的指定補助金等實行統一的規則進行運用，確保政策的一致性和有效性。

“SBIR制度”實施“三段式競爭選拔方式”：第一階段為項目實施的可行性論證階段，由中小企業家按照政府相關部門的課題指南提出申請，在政府論證項目的可行性之后，為立項的中小企業家提供接受相關培訓的機會；第二階段為產品的可持續研究開發階段，支援期限一般為2年，由于該階段的風險較大，同時考慮到國庫經費的使用效率，日本政府采用“多批準少補助”的原則；第三階段為新技術的全面市場化階段，該階段日本政府采用“集中精力辦大事”的原則，該階段的政府支持額度約為第二階段的3～4倍，政府支持的力度顯著增強。

（三）增設中小企業創新發展的服務機構

為解決中小企業在創新發展過程中面臨的問題，日本政府在2004年設置了一個更具綜合服務功能的獨立行政法人中小企業基礎準備機構[獨立行政法人中小企業基盤整備機構（簡稱：中小機構）]，它是日本政府中小企業政策的核心實施機構。中小機構以支持服務中小企業創新發展為宗旨，主要包括：第一，開展面向中小企業創新發展的人員培訓。中小機構在日本全國設置了9所大學和1所網絡教育學校，向中小企業創新發展相關人員提供繼續教育的機會。一是以中小企業各部門管理崗位候選人為對象開展培訓。二是以地方政府工商業負責人員、商工會所經營指導人員和信用保證協會人員等為對象開展培訓。第二，提供面向中小企業創新發展的信息服務。中小機構設置了專門的信息門戶網站——J-Net21，負責收集中小企業創新發展的信息和優秀案例。中小企業通過J-Net21可以獲得中小企業經營管理經驗、專家對于中小企業經營問題的建議、中小企業的創新發展案例、各個創業階段的創業信息以及各種創業準備指南等。此外，中小機構還通過報紙、雜志、電視節目等形式向中小企業提供創新發展信息。第三，為中小企業創新發展提供資金和技術支持。中小機構對中小企業的創業實施精準支持，安排3000多名專家以線上形式提供支持。在創業準備階段對企業籌備工作提出建議，幫助中小企業預估創業問題并制定應對策略，在創業實施階段對企業技術和財務等提出建議，同時以補助金和共濟制度的形式向中小企業提供資金支持及租金較為廉價的生產場所，在創業性發展階段重點協助企業解決創新發展實際問題，如舉辦展銷會等。

為解決中小企業的財務問題并增強其創新活力，自2003年起，根據《產業競爭力強化法》的規定，日本開始在各都道府縣設立“中小企業再生支援協議會”的官方機構。截至目前，這類機構已覆蓋日本全國，共計47個。該機構主要宗旨是致力于支持和促進中小企業的創新發展，但不涉及融資服務或融資斡旋及中介活動。2022年，“中小企業再生支援協議會”與“經營改善支援中心”功能整合，共同組建“中小企業活性化協議會”，致力于推動中小企業創新發展。“中小企業活性化協議會”是中立的第三方機構，由金融機構人員、國家認可的會計師、納稅代理人、律師等構成，能夠為中小企業的經營活動提供診斷和指導，以及債務、財務以及經營等方面的咨詢。

（四）深化中小企業創新發展的技術轉移

日本高度重視用于中小企業創新發展的技術開發和轉移工作。

第一，設置“技術轉移機構”（TLO）。在1998年的《大學等技術轉移促進法》要求下，日本高校基本上都設置了技術轉移機構。這一機構主要包括兩種：第一類是專門處理特定高校研究成果轉化的TLO，該機構多為高校校內組織或子公司。第二類是綜合處理多所高校研究成果轉化的TLO，多為獨立于高校的外部組織。到2024年8月為止，得到正式認可的TLO為31所。技術轉移機構的工作流程為：評估研究成果的專利價值和市場價值，根據評估結果決定是否為研究成果申請專利，開展市場調查，將成功申請專利的成果信息提供給最適合的中小企業。技術轉移機構從中小企業獲得的技術轉移收益會返還給高校和成果發明人，用于技術成果的進一步開發。

第二，在大學中設置“產學研合作協調員”。為從技術開發的初始階段滿足中小企業與高校的合作愿望，日本自2001年開始在國立大學設置“產學研合作協調員”，以推動大學和中小企業的信息交流發展。“產學研合作協調員”的工作為：調查市場需求，推進高校的科技開發工作；匹配高校種子技術與中小企業的發展需求，協助高校和中小企業共同開展技術開發轉化和商業化運作；促成高校和中小企業的產學研合作。該措施受到日本高校和中小企業的青睞，到2004年日本已有90%的國立大學設置了“產學研合作協調員”。從實施效果看，“產學研合作協調員”密切了高校與中小企業之間的聯系：對于中小企業來說，高風險的技術開發工作由高校承擔起來，降低了技術開發成本；對于高校來說，通過產學研合作提高了技術創新水平和人才培養質量。

第三，在高校設置產學研合作利益沖突專門管理機構。高校設置此類機構的路徑不同。有的高校將產學研合作咨詢機構和利益沖突管理機構單獨設置，以突出保護教師和學生利益的重要性，如東京大學于2004年設置的兼具產學研合作咨詢與利益沖突管理功能的“產學協創推進本部”；有的高校將這兩類機構合并設置，以推進產學研合作問題的系統性解決。比如，豐橋技術科學大學在2018年單獨設置了負責利益沖突管理的“危機管理室”，用于系統處理利益沖突和技術流出等問題。

（五）完善中小企業創新發展的融資服務

在經濟發展放緩的背景下，采取有效措施保證中小企業的創新發展資金成為日本政府穩定經濟發展的關鍵問題。日本政府采取的措施包括以下內容。

第一，成立日本政策金融公庫（簡稱：JFC），完善政策性的融資服務體系。2008年日本政府根據《日本政策金融公庫法》將中小企業金融公庫、國民生活金融公庫、農林漁業金融公庫和日本國際協力銀行國際金融部門合并，組建了日本政策金融公庫。該機構是目前日本政府的政策性金融機構之一，由日本政府全額出資，以政府資金的形式保障正常運行。其設置目的包括完善一般金融機構業務，在國內外金融秩序混亂或發生大災害時向中小企業提供必要的金融支援，包括融資服務、信用再擔保業務以及資產證券化業務等。在中小企業信用保證方面，日本政策金融金庫的具體做法為：日本政策金融金庫和信用保證協會在中小企業繳納保險金之后，共同為中小企業的融資提供擔保。當中小企業發生債務不履行情況時，信用保證協會代替中小企業向金融機構償還保證債務（一般為債務的80%至100%），而政府則從政策金融公庫中拿出一部分中小企業保險金用以填補違約融資。截至2022年3月，日本政策金融公庫針對中小企業的融資額為8兆4326億日元。

第二，增加“緊急擔保制度”，提高中小企業突發情況的應對能力。2008年，在原材料價格上漲以及次貸危機發生后企業資金周轉困難的情況下，日本將“緊急擔保制度”引入到信用保證制度之中。“緊急擔保制度”通過政府為金融機構提供給中小企業的貸款做全額擔保的形式，推動中小企業實現正常經營和創新發展。能夠獲得“緊急擔保”的中小企業需要滿足下述條件：從事指定業務，近3個月的銷售額比上一年同期減少3%以上的中小企業；從事指定業務，產品價格中有超過20%是原油價格，在原油價格上漲超過20%，但又不能將原油上漲價格轉嫁到商品價格的中小企業；從事指定業務，最近3個月的平均銷售總利潤比上一年同期減少3%以上的中小企業。2008年，“緊急保證制度”的實施總額為6萬億日元，保證的業務種類為698種，中小企業可以獲得的緊急保證限度為8000萬日元（無擔保保險情況下）和2億日元（普通保險情況下），保證時間最長是十年。

三、日本鼓勵中小企業創新發展新舉措的啟示

（一）完善配套法律，提高保護中小企業創新發展的精度

完善國家法律體系能夠有效協調各政府部門以及社會團體在推動中小企業創新發展中的利益沖突。日本通過完善基礎法律以及出臺專項法律等措施建構起“多管齊下，08zmcJDvtdj0omjTBAXxRkK9AYJrClsgMHCnzVJiXAA=相互優化”的中小企業創新發展法律體系，提高了中小企業創新發展的保護精度。借鑒日本在中小企業法律支持和保護方面的經驗，對《中華人民共和國中小企業促進法》等進行進一步完善。通過專門立法，將有效的政策和措施具體化為法律規定，并形成《中小企業促進法》的配套實施法律，將極大地提高我國對中小企業創新發展保護的精準度和有效性。

（二）強化預算支持，夯實扶植中小企業創新發展的基石

中小企業高投資、高風險的發展特征，顯著加大了其獲得融資的難度。政府可通過科技項目等基金形式，加大對中小企業的資金支持力度，夯實中小企業創新發展的基石。具體而言，如設立國家級中小企業創新發展項目或基金，專門用于支持中小企業的成長和發展；實施差異化的政府采購政策，對中小企業給予一定的傾斜等。同時，國家需根據國內外經濟發展狀況制定創新發展項目申請指南，通過線上咨詢、講座、座談等多種形式，及時為中小企業提供創新發展信息，以提高其信息收集和運用能力。此外，應根據中小企業創新發展所處的階段采取不同的支持措施，建立完善的中小企業創新發展基金支援體系，在項目實施之前充分參與、項目實施過程中進行引導監督、項目實施之后進行科學評估，以此提高政府預算資金的使用效率。

（三）搭建服務平臺，提升服務中小企業創新發展的能力

日本的中小企業扶持服務是優化中小企業創wDyRM9L8zCSdc0UhFOHyDArwVUUVmnskj5tapnPzG6c=新發展環境的典型舉措。實施理念為在政府引導下，借助靈活多樣的手段，通過多方共同參與，建構精準服務的服務支持機構，如國家層面的經濟產業省中小企業廳、地方層面的中小企業支援中心等，此外行業協會、技術指導機構等也通過多種形式，幫助中小企業提升能力，拓寬市場等。國家名義搭建具有綜合服務功能的中小企業支持服務平臺，將與之相關的政府部門信息和政策等列入其中，最大限度地滿足中小企業需求；將專家咨詢以及人員培訓納入平臺服務的范圍，為中小企業者提供企業經營以及創新發展的建議；以中小企業的創新發展需求為基礎，加大服務平臺的“一站式”信息供給服務能力；設立中小企業創新發展案例庫等，為促進中小企業的健康發展提供全面支持。

（四）深化校企合作，優化支援中小企業創新發展的路徑

深化中小企業與高校的校企合作，有助于提高企業創新能力、市場競爭力，同時可以縮短研發周期、分擔風險、提升高校的人才培養質量。可在高校、中小企業或政府部門設置專門的校企合作中介機構，加強不同部門之間的聯系。中介機構通過網絡平臺或調查報告等形式向高校和中小企業提供必要的合作信息，幫助雙方對接。另外，積極引導社會力量建立中介機構，提供有償的、專業的、量身定制的中介服務，提高高校和中小企業需求對接的精準度。同時，以利益沖突管理為重點，設置校企合作咨詢管理機構，以實現技術開發轉移的效率化以及所涉及利益的協調性發展。

（五）拓寬融資渠道，加大援助中小企業創新發展的力度

日本在為中小企業創新發展持續注入政府資金以及增加“緊急擔保制度”方面的做法，為我國提供了可供參考的思路。如在2018年“國家融資擔保基金”的基礎上進一步完善政策性的融資服務體系。科學合理地定位擔保基金，加快設立省級層面的融資擔保基金，建立資金持續投入和風險分擔的長效機制。擔保比例由各級政府的出資額確定，以提升國家和省級融資擔保基金的擔保能力。突發事件和經濟下行壓力對中小企業創新發展具有負面影響，為保障企業的正常運營與發展，通過“緊急擔保制度”，提供即時、有效的流動性支持，為中小企業營造應對挑戰的良好環境。

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＊基金項目：基于產學研合作的“外語+X”本科應用型人才培養研究項目（項目合同號：202216）。

（作者單位：華北理工大學外國語學院）