研發項目周期中的專利信息利用

摘要：專利信息對提升科技創新企業競爭力具有非常重要的意義，充分、有效地利用好專利信息，可以讓企業專利工作者在企業研發活動中助力研發項目的開展，體現出企業專利工作對公司的價值。針對科技創新企業普遍存在“如何圍繞其科技創新活動的不同階段，系統有效地開展專利信息利用工作”的問題，文章結合長期的企業專利實踐工作，提出在科技創新活動的研發項目周期中開展專利信息利用，并針對不同階段開展的專利信息利用工作進行介紹，以期為相關科技創新企業及知識產權同行的專利信息利用工作帶來有益幫助。

關鍵詞：研發項目周期；專利信息利用；企業

中圖分類號：F271.3 文獻標志碼：A

0 引言

隨著知識經濟的到來，社會已經進入信息爆炸性增長的時代。每個人都生活在信息中，生活和工作中每天都會接觸、接收數不盡的信息，隨時隨地都在接觸、接收各種各樣的信息。

關于信息的定義，“信息論之父”克勞德·艾爾伍德·香農的定義是：信息是用以消除隨機不確定性的東西［1］。可以理解為，能減少或消除不確定性的任何事物都可稱為信息。顯然，信息可以幫助人們減少或消除不確定性或者風險，是生活和工作中制定決策、采取措施、達成預期的關鍵因素之一。

專利作為企業經營活動中重要的信息來源，其通常以專利文獻的形式呈現。專利文獻是記錄專利信息的文獻集合，其以文字、圖形、表格等形式記錄了專利信息，其中包含大量的技術信息［2］。專利文獻是一個巨大的公開技術庫，內容包括所有工業領域中的技術，而且有很多技術內容在其他文獻中根本看不到。美國專利商標局曾對1967—1972年的美國專利文獻作了統計，發現70%的內容僅僅在專利文獻中發表過［3］。根據世界知識產權組織的統計，專利文獻中包含了世界上95%的研發成果，有效地利用專利信息，可縮短60%的研發周期，并節省40%的研發經費［4］。另外，專利作為新技術信息有效、可靠的載體，是對發明創造的首次扳露，相比一般技術刊物所提供的信息早5～6年，而且內容翔實準確［5］。

在當前全球科技創新進入空前密集活躍的時期，圍繞知識產權，尤其是專利的國際競爭也已日益激烈。專利信息作為一項戰略性資源，對提升企業競爭力具有非常重要的意義，業內有相關人士對專利信息的利用作了一些研究和探討。張寧［6］從企業專利信息利用的幾個必要條件分析了企業專利信息利用時存在的一些問題，并提出了具體的解決對策。王穎［7］則對中小企業在研發創新活動中的專利信息利用問題進行研究，并提出相應的解決措施。趙勇［8］通過對現有中小企業專利信息利用中的障礙分析，得出了一些阻礙中小企業利用專利信息的障礙以及中小企業不利用專利信息的原因，并提出了解決辦法。但對于國內眾多的科技創新企業，普遍存在“如何圍繞其科技創新活動的不同階段，系統有效地開展專利信息利用工作”的問題。

1 專利信息利用工作開展存在的普遍性問題

根據工業和信息化部公布的數據，截至2022年末，我國中小微企業數量已超過5200萬戶，其中就包含不少科技創新企業。對于這些科技創新企業來說，其在專利信息利用工作開展方面存在的普遍性問題主要包括以下兩個方面。

1.1 對專利信息利用的認識不足

究其原因，很多情況下，尤其是初創的科技創新企業，并不清楚針對不同的經營活動目的，會有不同的專利信息利用方式，普遍還較為粗淺地認為專利信息利用工作的開展就是像查找論文一樣，檢索一些已公開或公告的專利文獻，挑選出其中可能相關的專利，查閱研讀其記載的技術方案，判斷是否影響自己的研發項目或待申請專利保護的技術方案。

或者，雖然知道有不同的專利信息利用方式，但不清楚如何在相關經營活動的不同階段去開展哪些具體的專利信息利用工作。即無法準確地把握企業經營活動（如研發項目）的不同階段對專利信息利用的具體需求，進而無法針對性地開展專利信息利用工作。

1.2 企業專利信息利用工作未能充分體現其價值

究其原因，一方面，是因為不少企業內部的專7c02a7c14aa74424fd32c682ef71cecfd72b310dbb6a85025578b8d474839469利工作者未能真正站在科技創新企業的立場，結合所在企業自身各項經營活動的實際需求，深入、全面、系統地思考并開展相應的專利信息利用工作，而只是浮于表面，簡單地照搬其他企業，尤其是行業內知名企業的作業模式。

另一方面，是因為企業內部的專利工作者沒有以動態的思維去看待和分析所在企業的經營活動，導致相關專利信息利用工作的開展脫離具體的經營活動。以科技創新企業內的研發項目為例，其整個周期是由多個不同階段構成的，隨著研發項目的進展，每個階段都會有其不同的特點、目的或需求，相應地，就會對應著一項或多項不同的專利信息利用工作。同時，不同階段的專利信息利用工作又會直接和間接地關聯或影響其他階段的專利信息利用工作。

針對以上提到的科技創新企業普遍存在“如何圍繞其科技創新活動的不同階段，系統有效地開展專利信息利用工作”的問題及其原因，本文結合長期的企業專利實踐工作，介紹企業專利信息的利用，并提出在科技創新活動的研發項目周期中開展專利信息利用，希望能給相關科技創新企業及知識產權同行的專利信息利用工作帶來有益幫助。

2 企業專利信息的利用

對于企業內部專利工作者來說，專利信息是一種不可或缺的信息資源，利用專利信息具有極其重要的作用，可以幫助企業評估技術或項目的可行性，了解目標技術領域的技術發展趨勢和產業變化，發現潛在的競爭威脅和市場機會，監測競爭對手的研發技術變化和專利布局狀況，為企業的技術創新、產品研發、市場拓展和增強競爭力等提供必要的決策支持。

2.1 企業專利信息的利用方式

企業專利信息的利用方式通常包括但不限于專利查新、專利調查、專利預警、FTO（Free to Operate，自由實施）分析等，各自的定義和目的如表1所示。

可以看出，以上專利信息的利用，實際上科技創新型企業自創立開始就應該充分認識，并能在企業內部按日常工作來深度開展。

但很多企業在專利信息利用能力等方面仍存在不少問題，顧瀟華等［9］對我國企業信息利用問題進行了分析，并提出了建立獨立的專利信息利用部門、加強對即將過保護期的專利信息有用性的宣傳、擴展專利信息的應用范圍以及加強市場需求調研等措施，用以提高企業在專利信息利用方面的效率。

專利信息利用對企業各項經營活動，尤其是科技創新活動的正常開展具有不可估量的價值，其價值的體現，既需要企業提高在專利信息利用方面的效率，也需要企業清楚認識并掌握如何將專利信息的利用方式在企業工作中落地實施。

2.2 企業專利信息利用工作的價值體現

企業日常的專利信息利用工作并不意味著企業專利工作者可以簡單地按照常規套路去落地實施，如專利調查，要想在企業落地體現其真正的價值，就需要考慮跳出傳統套路的局限，從代表技術的專利、涉及產品的市場、體現企業經營狀況的財務、涵蓋訴訟的法律等方面深入地去挖掘、分析，才能做出一份在企業落地、能夠真正發揮作用的專利分析報告［10］。

又如專利預警，其屬于企業專利工作者日常工作中最基礎的工作之一，但同時也是最不容忽視的日常工作之一。因為專利預警并不是簡單地監控發現行業或者競爭對手最新公開或者公告了哪幾件專利，而應該是更系統地針對行業或者競爭對手的專利和專利申請及其法律狀態的變化，進行深入、全面、系統地分析。

具體地，需要重點思考：一是行業或者競爭對手的相關專利，對企業自己或具體研發項目的技術或者產品，尤其是市場上熱銷的產品是否會造成影響？如有影響，企業專利工作者應該怎樣應對？二是從專利角度可以采取哪些可行的預案？如引導研發結合自身的研發情況，針對目標專利進行規避設計；或者針對處于審查狀態的專利申請提出公眾意見，力爭影響其授權或縮小其權利要求的保護范圍；或者針對已經授權的專利提出專利無效宣告請求。

這一方面有助于企業專利工作者明確自己站在企業的立場，結合企業面臨的實際情況，如明確的競爭對手、企業自身的具體產品及對其存在影響的專利等，逐級深入地開展專利預警工作，以盡可能地做好相應的風險應對及預案準備。另一方面有利于引導企業專利工作者主動地與研發、產品、市場等相關部門協同起來推進相關專利工作，真正形成與企業具體經營活動相關聯的思維和工作方式，讓企JRVW2Q33KWx6Y/00/FOb+w==業專利工作的價值通過具體經營活動而在公司內部得到切實體現。

3 在研發項目周期中開展專利信息利用

研發項目屬于研發創新型企業最主要的科技創新活動之一。對于企業專利工作，研發項目是專利信息利用最主要的需求端，從實踐工作的角度來看，專利信息的利用應該貫穿于企業研發項目的全周期。

研發項目周期一般包括概念階段、計劃階段、開發階段、驗證階段、發布階段，其中的每一階段，都應該有明確的涉及專利信息利用的工作，這些都要求企業專利工作者全流程對接跟進處理，并提供及時、準確和有價值的信息支持和參考。

3.1 概念階段的專利信息利用

概念階段主要是指在研發項目開始之初，針對市場機會進行一系列的策劃、調研和決策工作。這個階段的主要目的是明確新產品研發項目的可行性、新產品方向、需求規格、實現新產品的技術路徑以及開發團隊等關鍵要素，為后續的設計和開發工作奠定基礎。

概念階段的工作質量將直接影響后續產品設計和開發的順利進行，因此必須給予足夠的重視和資源投入。總的來說，產品研發的概念階段是確保項目成功啟動并順利推進的關鍵環節，它涉及多方面的策劃和準備工作，為整個研發項目的成功奠定堅實基礎。

對于專利信息的利用，在概念階段，其所對應的“研發產品”還相對比較“概念化”，可能僅有初步的產品雛形或者框架性的技術方案。對此，企業專利工作者可以針對項目所涉及的技術領域開展針對性的專利調查，包括：通過梳理高風險的專利，協助研發團隊分析判斷對該研發項目可行性的影響程度，并制定對應的預案措施；通過調查該技術領域的專利現狀，分析了解相關的專利數量和地區分布、各主要技術體系的專利分布和發展趨勢、主要企業或競爭對手的專利狀況和變化動向、產業內存在的專利訴訟和專利轉移情況等，并結合企業和研發項目的具體實際情況，相應地制定形成“專利策略”“專利預警分析”“專利初步風險評估”等輸出，為項目負責人和決策提供情報支持。

需要注意的是，在概念階段，初步的產品雛形或者框架性的技術方案可能會涉及不少創新成果，因此，針對此階段這些新產品的設計創意及相關技術方案，有必要結合專利調查情況，充分利用專利信息，及時開展專利挖掘，并根據 “專利策略”引導開展系統的專利布局，以及時并持續地針對公司的創新成果進行專利保護，避免因忽視而導致公司創新成果未得到專利保護或者因未及時申請專利保護而失去在先優勢。同時，針對主要企業或競爭對手，也有必要開始且貫穿整個研發項目周期，持續地開展專利預警工作，以在研發項目周期內及時識別出可能存在的專利風險。

3.2 計劃階段的專利信息利用

計劃階段是產品開發過程中的關鍵環節，其聚焦并確定最終的新產品方案及相應的項目計劃和資源計劃，以清晰地定義新產品及其競爭優勢。新產品方案涵蓋產品的外觀、功能和用戶體驗等方面。在這個階段，研發項目的設計團隊將根據前期的調研結果，制定產品的規格和特征，并進行原型設計和用戶測試。通過與用戶的反饋和修改，不斷優化產品設計，確保產品能夠滿足市場需求并具有創新性。

對于專利信息的利用，在計劃階段，相較于概念階段，其所對應的“研發產品”已更具體了，開始有了更多的細節，比如，已經形成了產品初步外觀設計、比較完整的設計方案。

此時，雖然產品外觀設計和設計方案還未最終定型，且在后續階段還有可能歷經多次的調整或修改，但主要形態、性能等已基本成型，且為了逐步加深對研發項目產品的認識和理解，提前識別可能存在的專利風險，并及時向研發項目團隊作出預警及對策，降低后續階段的風險及成本，企業專利工作者有必要跟進并開展相應的專利信息利用工作。

具體可以包括：針對產品初步外觀設計及設計方案進行專利風險排查，識別可能相關的風險專利，并結合該研發項目的具體情況，與研發項目團隊一起商討制定可行的規避方案；梳理公司已有專利布局情況，洞悉行業上、中、下游及友商的專利布局狀況，為接下來針對該研發項目開展專利挖掘和布局申請工作提供系統規劃及指引。

3.3 開發階段的專利信息利用

開發階段一般涉及軟件開發、硬件開發、系統集成等方面。根據計劃階段形成的產品設計，研發項目開發團隊將利用各種技術和工具，實現產品的預期功能和性能要求。在這個階段，需要完成新產品的詳細設計方案、確定技術規范、樣機制作和各種測試，以確保產品的質量和穩定性。同時，此階段還同時需要為后續階段的生產和銷售做準備，包括進行工藝設計、制定新產品市場推廣方案等。

在此階段，一方面，隨著研發項目的推進，既可能會不斷地產生開發成果，也可能會遇到新的技術問題或瓶頸。另一方面，隨著樣機的成型，項目團隊就新產品樣機和外部客戶或潛在需求方之間的接觸與交流會變得頻繁。

對此，對于企業專利工作者，一方面，需要及時針對開發成果及相關技術方案，結合專利調查情況，充分利用專利信息，如專利查新檢索分析，及時開展專利挖掘，引導研發項目團隊開展系統的專利布局，盡早針對公司的創新成果進行專利保護；同時，需要針對研發團隊遇到的技術問題或瓶頸，充分利用專利信息公開的技術情報，檢索出相關的專利文獻，深入解讀其記載的技術方案，提煉出關鍵要點，將專利文獻特有的描述方式轉換為便于研發研讀理解的描述方式，為研發團隊提供有價值的技術啟發，助力研發項目及早解決所遇到的技術問題或瓶頸。另一方面，需要以敏銳的風險防范意識，充分利用專利信息，如針對新產品樣機開展FTO分析，全面梳理排查樣機可能存在的專利侵權風險；同時需要具備清醒的保密意識，利用好專利信息，梳理更新公司自己的專利布局，審視確保圍繞新產品樣機的相關成果及其技術方案已經完成了專利申請保護，以避免新產品樣機在交付給外部客戶或潛在需求方之后，相關技術方案被搶先申請了專利。

需要注意的是，針對研發創新成果，需要實時或者不定期地開展“專利挖掘布局”，這里的“挖掘布局”要求企業專利工作者能基于“專利調查分析”，充分利用專利信息，從系統布局的角度，主動地引導研發團隊從不同的點去拓展和延伸，而不是點對點被動式地去完成某項或者某幾項專利的申請。

3.4 驗證階段的專利信息利用

在技術開發完成后，產品需要經過一系列的測試和驗證，并對新產品進行批量試生產，以驗證新產品在批量生產條件下的質量情況，并驗證之前為新產品制定的工藝設計、工藝文件、工裝等是否滿足要求，為新產品投入批量生產做好準備。

相關測試和驗證通常包括功能測試、性能測試、可靠性測試等。測試團隊將與開發團隊合作，檢查和驗證產品是否符合設定的規格和標準。通過測試和驗證，可以發現和修復產品中可能存在的問題，并根據驗證結果，為滿足新產品需求進行必要的設計更改，確保產品的穩定性和可靠性。

當產品通過測試和驗證后，就進入了生產和制造階段。在這個階段，需要與供應商合作，確保新產品在生產和制造維度的可行性。這包括原材料采購、生產流程制定、質量管理等方面。通過精細的生產和制造過程，確保產品的質量和可靠性，并滿足市場需求。

對于企業專利工作者來說，此階段的專利信息利用工作應該包括：（1）針對設計更改或優化后的技術方案，需要及時結合例如專利查新之類的專利信息，圍繞研發項目進行系統的專利布局，以期在及時保護創新成果的同時，持續完善公司的專利保護體系。（2）專利風險排查和防控，其又可以包括兩個方面，一方面，從供應鏈角度，針對構成新產品的來料，比如某個部件或模塊，除了法務維度在合作合同中針對知識產權風險進行具體約束，有時候也有必要在專利維度利用專利信息主動地進行專利侵權風險排查，以避免后續新產品發布上市后出現不必要的問題。另一方面，針對更改或優化后的技術方案，再次進行FTO分析，進一步全面梳理排查新產品可能存在的專利侵權風險，盡可能地掌握相對精確的風險預估，以在產品發布上市前提前做好風險控制方案。

3.5 發布階段的專利信息利用

發布階段是新產品上市銷售的最后一個階段，其主要工作包括生產制造部門接收新產品并逐步擴大生產量，銷售部門做好推廣、渠道等準備工作，為新產品投入順利進入批量生產銷售狀態做好準備。

在這個階段，企業需要進行全面的市場推廣和宣傳，搜集細致的測試數據和研究報告，對產品性能進行論證，提供用戶更加可靠的使用服務，以滿足客戶對新產品性能、功能、可靠性和價格等方面的需求。

此階段，對于企業專利工作者，一方面，需要持續關注技術領域和行業、主要競爭對手的相關專利及其法律狀態的變化，以便識別預警新產品在市場上可能存在的專利侵權風險，對此，通過專利信息利用工作中的專利預警來保持監控是最常見的。另一方面，針對該研發項目已布局形成的專利，還需要進行系統、全面的查漏補缺，以進一步完善自身的專利保護體系，從專利層面助力提升該新產品在市場上的競爭力。

此外，還可以有預見性地從資產角度對已布局形成的專利進行專利信息的利用和管理，比如開展該研發項目的專利資產盤點，針對未來可能涉及的專利維權、專利運營等，提前梳理相關的專利資產，構建相應的專利包，并持續地進行更新、維護和管理。

4 結語

針對科技創新企業普遍存在“如何圍繞其科技創新活動的不同階段，系統有效地開展專利信息利用工作”的問題，本文通過歸納總結科技創新活動中研發項目周期各階段的專利信息利用，可以進一步理解企業研發對專利信息的主要需求，系統有效地開展專利信息利用工作，這些需求可以涵蓋以下3個方面。

（1）相關技術領域或行業內存在哪些可能的專利障礙或者風險？針對該需求，對于企業專利工作者，需要利用專利信息，引導并協助研發盡快解決識別到的專利障礙或者風險，以確保公司自己的技術或者產品研發項目可以順利進行。

（2）相關的專利文獻中，有哪些可以為研發提供技術參考或者借鑒？針對該需求，對于企業專利工作者，需要結合研發項目篩選出符合需求的專利，并能基于具體的專利文獻，深入解讀其記載的技術方案，提煉出關鍵要點，將專利文獻特有的描述方式轉換為便于研發研讀理解的描述方式，從而協助研發在項目進程中，有效利用專利信息獲得有價值的技術啟發，推動研發項目可以按照計劃完成。

（3）基于相關技術領域或行業內的專利態勢，研發項目或者公司的專利布局可以做哪些工作？關于該需求，對于企業專利工作者，需要站在研發項目或者公司的維度，以系統的、發展的、前瞻性的視角，審視公司自身、主要競爭對手及該技術領域或行業的專利狀況，善于利用專利信息，對公司的專利布局進行系統、全面地查漏補缺，有效完善自身的專利保護體系，從專利層面助力公司綜合競爭力的提升。

從長期的實踐工作來看，專利信息利用工作是科技創新企業專利工作者的日常基礎工作。充分、有效地利用好極具價值的專利信息，可以讓企業專利工作者在研發項目周期中，從風險識別和防控、創新成果保護等方面助力研發項目團隊，進而充分有效地體現出企業專利信息利用工作對公司的價值。

參考文獻

［1］王勇.香農信息定義分析與改進［J］.情報雜志，2008（8）：57-60.

［2］李建蓉.專利文獻與信息［M］.北京：知識產權出版社，2002.

［3］趙連明.工科院校圖書館如何搞好專利文獻服務［J］.圖書館學刊，1998（3）：43-44.

［4］何鐵寶.企業專利信息分析與專利戰略工作［J］.企業科技與發展，2009（20）：16-17.

［5］湯琦.面向技術預見的專利分析工具與方法研究［Z］.2013-01-01.

［6］張寧.淺談企業專利信息的利用［J］.科技創新導報，2013（24）：187.

［7］王穎.中小企業研發創新中的專利信息利用［J］.江蘇科技信息，2023（29）：25-29.

［8］趙勇.中小企業專利信息利用中的障礙研究［J］.現代情報，2004（11）：194-197.

［9］顧瀟華，吳亞輝.關于我國企業專利信息利用問題的思考［J］.科教導刊（電子版），2020（6）：258.

［10］柯曉鵬，林炮勤.IP之道：30家國內一線創新公司的知識產權是如何運營的［M］.北京：企業管理出版社，2017：33-40.

（編輯 李春燕編輯）

Utilization of patent information during the R&D project cycle

LUO Weihuan

（Appotronics Corporation Limited， Shenzhen 518000， China）

Abstract： Patent information is of great significance for enhancing the competitiveness of technology innovation enterprises. Fully and effectively utilizing patent information can enable patent workers in enterprises to assist in the R&D projects， reflecting the value of enterprise patent work to the company. In response to the common problem of “how to systematically and effectively carry out patent information utilization work around different stages of their technological innovation activities” in technology innovation enterprises， this article combines long-term enterprise patent practice and proposes the utilization of patent information in the R&D project cycle of scientific and technological innovation activities， and introduces the patent information utilization work carried out in different stages. It is hoped that it can bring beneficial assistance to the patent information utilization work of relevant technology innovation enterprises and intellectual property engineers.

Key words： R&D project cycle; patent information utilization; enterprise