渤海國與唐朝宗藩關系的演變及影響

【導讀】武周時期，營州之亂爆發后，大祚榮父子及其族人返回靺鞨故地，建立渤海國。唐朝在東北地區的宗藩秩序進一步混亂。由于吐蕃與后突厥的掣肘，唐朝已無力鎮壓渤海。唐朝在堅持關中本位政策的前提下，用宗藩關系來處理和渤海的關系，將渤海納入羈縻統治體系。渤海國在唐朝的羈縻統治下，逐漸成為唐朝東北亞朝貢體系的重要成員。唐朝與渤海之間的宗藩關系的確立，既符合唐朝的利益，又滿足渤海的訴求，是雙方最佳利益切合點。

渤海國是以大祚榮為首的粟末靺鞨人，借營州之亂，在安東都護府轄區內建立的地方民族政權。東歸建國是背叛唐朝的行為，安東都護府是唐朝的行政轄區，無論從法理上來講，還是從力量對比上來說，恢復與唐朝的宗藩關系是渤海政權得以存在的根本前提。

一、宗藩體系的混亂

唐朝建立后，在東北地區陸續建立了營州都督府、松漠都督府、饒樂都督府、熊津都督府、雞林州都督府、安東都護府，一系列都督府的建立標志著唐朝在東北地區宗藩秩序的確立。唐朝新羅戰爭使這種統治秩序第一次受到挑戰，當時，唐朝迫于吐蕃的巨大壓力，在東北地區不得不采取退讓的策略，放棄大同江以南新并入的高句麗、百濟土地。696年爆發的營州之亂和緊隨其后的渤海建國，徹底打亂了唐朝在東北地區的宗藩秩序。

（一）營州之亂

696年，契丹發生嚴重饑荒，百姓流離失所，苦不堪言。契丹首領向營州都督請求救濟，但是營州都督趙文翙不但驕橫，還“不加賑給，視酋長如奴仆”，引起契丹人的不滿。契丹人在首領李盡忠、孫萬榮的領導下，“舉兵殺翙，據營州作亂”，發動反唐戰爭，史稱“營州之亂”。697年，在唐朝和后突厥汗國的聯合絞殺下，營州之亂被平定。

雖然營州之亂被平定了，但是營州之亂打亂了唐朝在東北地區的統治秩序，使宗藩體系混亂不堪。營州之亂后，契丹、奚、霫依附于后突厥，松漠都督府、饒樂都督府、營州都督府成為后突厥的實際控制區域，唐朝被迫將營州都督府的府治遷往漁陽（今天津市薊州區）。由于營州地區被后突厥占領，安東都護府與唐朝的陸路聯系被切斷，只能通過海上聯系，安東都護府成為唐朝的飛地。營州之亂后，后突厥獨霸中國北方和東北，并經常襲擾唐朝北部和東北部郡縣，唐朝與后突厥直接對立的格局開始形成，這一局面一直持續到唐玄宗初年。從這一點來說，唐朝平定了契丹的小亂，卻迎來了后突厥的大亂。

（二）渤海建國

營州之亂爆發后，大祚榮父子及其族人也參加到反唐的斗爭中。d754d2db664e49bd3f83e4605e63df19不過，大祚榮父子沒有追隨契丹向中原內地發展，而是向東返回靺鞨故地，建立渤海國。史載：“祚榮與靺鞨乞四比羽各領亡命東奔，保阻以自固。”可以說，營州之亂是渤海建國的催化劑。

668年，唐朝滅亡高句麗，在其故地建立安東都護府，建立起穩定的邊疆統治秩序。時過三十年，未經過唐朝允許，大祚榮在安東都護府的轄區內私自建立政權，這是對唐朝中央政府的公然挑戰與背叛，是唐朝無論如何也不會允許的。但是，由于吐蕃與后突厥的掣肘，安東都護府已經成為唐朝的飛地，渤海又孤懸海外，唐朝感到力不從心，只能默認既成事實。唐朝的東北邊疆統治秩序再一次受到嚴重挑戰。

營州之亂和渤海建國的影響是極其深遠的，正如呂思勉所說：“故李盡忠之亂，雖不久勘定，其關系實絕大也。不僅此也，因契丹之動蕩，靺鞨之內屬者，亦不得安其居，而走歸故土，遂開滿族興起之端，民族動蕩之波瀾，亦可謂壯闊矣。”無論是營州之亂，還是渤海建國，都嚴重擾亂了唐朝的東北邊疆統治秩序。重建唐朝的東北邊疆統治秩序，成為唐朝統治者不可推卸的歷史責任。

二、唐對宗藩體系的維護

由于唐朝實行關中本位政策，以及外族盛衰之連環性的影響，又出于穩定東北邊疆的需要，用宗藩關系來處理唐朝和渤海的關系，是最現實，也是最明智的選擇。

（一）關中本位政策

關中，一般認為西有大散關，東有函谷關，南有武關，北有蕭關，取意四關之中（后增東方的潼關和北方的金鎖關）。四方的關隘，再加上陜北高原和秦嶺兩道天然屏障，使關中成為自古以來的兵家必爭之地。關中地區，是中華民族的發祥地之一，通常指秦嶺以北，黃龍山、橋山以南，潼關以西，寶雞市以東的渭河流域地區。關中地區自古以來土地肥沃，物產富饒，河流縱橫，氣候溫和，是一個極具政治、軍事、經濟意義的地區，被稱為“陸海之樞紐”“金城千里，天府之國”和“四塞之國”。

唐朝建都于長安，長安位于關中地區，關中地區則成為唐朝的命脈地區，其重要性毋庸置疑。唐朝統治者吸取隋煬帝常年巡游在外而忽視關中地區，進而導致亡國的教訓，自建國以來一直奉行關中本位政策。西北地區緊挨著關中地區，是關中地區的重要門戶，東北地區和關中地區隔著萬水千山，從全國的戰略地位來考量，西北的戰略地位遠遠高于東北的戰略地位。

（二）外族盛衰之連環性

由于唐朝實行“關中本位”政策，所以西北問題的重要性遠遠大于東北問題，或者說，解決西北問題比解決東北問題更具有優先權。與此密切相關的是，著名史學家陳寅恪提出了“外族盛衰之連環性”這一普遍被認可的說法。“所謂外族盛衰之連環性者，即某甲外族不獨與唐室統治之中國接觸，同時亦與其他之外族有關，其它外族之崛起或強大可致某甲外族之滅亡或衰弱，……蓋中國與其所接觸諸外族之盛衰興廢，常為多數外族間之連環性，而非中國與某甲外族間之單獨性也。”根據陳氏這一說法，吐蕃的崛起和擴張，對唐朝東北邊疆民族問題的解決產生了極其重要的影響。例如，新羅完成朝鮮半島南部的統一，后突厥死灰復燃并卷土重來，渤海政權興起，等等。終唐之世，吐蕃都是唐朝最強勁的對手。天寶元年（742年），唐朝共有10個節度使、邊鎮兵力49萬，其中涉及防御吐蕃的就有5個節度使，統兵22萬余人，幾乎占了唐朝當時兵力的一半。正如陳寅恪所說：“李唐承襲宇文泰‘關中本位政策’，全國重心本在西北一隅，而吐蕃盛強延及二百年之久。故當唐代中國極盛之時，己不能不于東北方面采維持現狀之消極政略，而竭全國之武力財力積極進取，以開拓西方邊境，統治中央亞細亞，借保關隴之安全為國策也。”

（三）穩定東北邊疆的客觀需要

營州之亂后，唐朝對東北的統治是虛弱的，甚至處于崩潰的邊緣。契丹和奚完全依附后突厥，渤海和黑水也向后突厥“請吐屯”。影響唐朝統治東北地區的最大障礙是后突厥，為了建立“反后突厥聯盟”，必須“旁結諸蕃”，渤海則成為重要的爭取對象，這在很大程度上是由渤海的特殊地理位置決定的。渤海處于契丹和奚的東面，無論是唐朝還是后突厥，只要爭取到了渤海，就會使契丹和奚腹背受敵，從而對控制東北地區產生決定性的影響。為了爭取渤海，唐朝改變了武周時期的鎮壓政策，轉而實行懷柔的撫慰冊封政策，化敵為藩，承認渤海政權的合法性，將渤海納入唐朝的統治版圖，用宗藩關系實現了唐渤關系的正常化。唐渤關系的正常化，不僅使契丹和奚腹背受敵，抵制了后突厥的向東擴張，也防范了新羅的北進，使混亂不堪的東北邊疆形勢趨于穩定，進一步加強了唐朝對東北地區的統治。

三、渤海回歸宗藩體系

大祚榮東歸建國，是背叛大唐的行為，由于種種因素的干擾，短期內可以游離于大唐宗藩體系之外，但渤海畢竟國小民弱，根本不具備與唐朝長期對抗的資本，堅持下去，必定亡國。為了長治久安，渤海愿意接受唐朝的冊封，回歸唐朝的宗藩體系。

（一）朝貢唐朝，實現渤唐關系正常化

唐朝是當時亞洲的中心、東亞的霸主，渤海與唐朝力量對比懸殊，與唐朝對立，無異于蚍蜉撼樹。668年高句麗的滅亡就是個慘痛的教訓。732年至733年渤海唐朝戰爭，渤海的慘敗充分說明渤海是個弱小的政權，根本不具備與唐朝長期對抗的實力。朝貢唐朝，接受唐朝的冊封，被納入唐朝的宗藩體系，在當時的歷史條件下，是渤海最明智的選擇。

（二）取得政權的合法性，為對抗新羅提供法理依據

渤海是在唐朝安東都護府的轄區內建立的政權，安東都護府是唐朝的行政轄區，不經唐朝的允許，私自建國，就是分裂國家。只有得到大唐的承認，渤海政權才具有合法性，才可以免遭滅頂之災，才能在與周邊政權、部族處理關系時師出有名，具有說服力，才能夠取得與新羅同等的法律地位，為對抗新羅提供法理依據。

（三）利用大唐牽制新羅，減輕來自新羅的壓力

渤海與新羅對抗的實質是對高句麗遺產——安東都護府的爭奪。渤海的南下和新羅的北上，勢同水火，不可調和，矛盾的解決也只能是兵戎相見。而唐朝是安東都護府的所有者，擁有無可爭辯的處置權，唐朝又是渤海與新羅共同的宗主國，由唐朝居中調解渤海與新羅之間的矛盾，最合適不過。但是唐朝距離安東都護府路途遙遠，直接統治鞭長莫及，只能采取羈縻政策，用當地人統治當地人。唐朝對渤海與新羅的抗衡居中調解，實行“均勢”政策，不能讓新羅或渤海任何一方做大或做強，失去戰略平衡。當新羅強大時，就扶持渤海，當渤海強大時，則扶持新羅，使新羅和渤海的實力不至于過于懸殊，保持大體的平衡。一旦失去平衡，就會出現尾大不掉的局面，甚至直接威脅到唐朝的安全。雖然渤海與新羅的對抗，是八九世紀唐朝東北地區不穩定因素的主要根源，但是，由于唐朝的居中調解，渤海與新羅的壓力都大大減輕，這恰恰是唐朝東北地區長期繁榮與穩定的重要前提。

（四）擺脫后突厥控制的必要條件

渤海政權建立之初，立足未穩，短時間內又得不到唐朝的諒解，為了自身的生存，不得不“遣使通于突厥”，成為后突厥的附庸。隨著渤海政權的逐步穩定和力量的不斷增強，再加上唐朝建立“反后突厥聯盟”，派員“旁結諸蕃，與圖攻取”，于是“冊拜祚榮為左驍衛員外大將軍、渤海郡王，仍以其所統為忽汗州，加授忽汗州都督”。渤海與唐朝關系順利實現正常化，與后突厥關系逐漸疏遠。

四、宗藩關系是唐朝與渤海的最佳利益切合點

“宗”指宗主國，“藩”指藩屬國。宗藩關系是古代中國維系和周邊各政權或部族友好關系的一種形式，并不具有統治和被統治的實質性內容。中國歷代王朝統治者本著“王者不治夷狄，來者不拒，去者不追”的原則，一般不對藩屬國內政進行干涉。這一點與近代西方殖民國家的宗主國與殖民地之間的那種控制與被控制、壓迫與被壓迫、剝削與被剝削、掠奪與被掠奪的關系有著本質區別。

唐朝與渤海之間的關系就是宗藩關系。其主要內容包括：渤海的國王繼位，須經過唐朝的冊封，才算取得合法的地位；渤海需定期向唐朝朝貢；唐朝負有幫助渤海維護統治秩序的責任。渤海是唐朝的一個羈縻府州，即忽汗州都督府。渤海在其轄區內享有高度的自治權。唐朝與渤海之間的宗藩關系的確立，既符合唐朝的利益，又滿足渤海的訴求，是雙方最佳利益切合點。

從唐朝方面來看，第一，政治上，兵不血刃地確立了與渤海的宗藩關系，緩和了東北邊疆民族危機，達到了羈縻東北的目的。第二，軍事上，唐朝與渤海前后夾擊契丹和奚，嚴重削弱了后突厥的力量，為最終解決后突厥的威脅，奠定了良好的基礎。第三，經濟上，節約了大量的軍費和官俸開支，減輕了人民群眾的負擔，有利于唐朝集中精力對抗吐蕃和后突厥的擴張。第四，文化上，利用和平的環境，傳播先進的中原文化，促進邊疆少數民族地區的開發。

從渤海方面來看，第一，政治上，接受唐朝的冊封，確立宗藩關系，使渤海政權合法化，大大提高了渤海在周邊政權部族中的地位。第二，軍事上，受到唐朝的軍事保護，無論是后突厥、契丹還是新羅，欲侵犯渤海，都忌憚大唐帝國的軍事實力。第三，經濟上，朝貢貿易極大地增強了渤海的經濟實力，大大促進了渤海生產力的發展。第四，文化上，全方位向唐朝學習，包括物質文化和精神文化，為“海東盛國”的到來奠定了堅實的基礎。

在當時的歷史條件下，唐朝是無法直接統治渤海的。唐朝雖然滅了高句麗，建立了安東都護府，但是，由于吐蕃的擴張、唐朝新羅戰爭的爆發，唐朝沒有能力東西兩線同時作戰，為保關中地區，只得放棄朝鮮半島，將安東都護府移至遼東。營州之亂后，契丹依附后突厥，徹底切斷了唐朝與渤海的陸路聯系，唐朝想直接統治渤海，已然不可能。那么，由直接統治變為間接統治則是最明智的選擇。渤海接受唐朝的冊封，成為唐朝的一個羈縻州，唐朝承認渤海的高度自治權，不干涉其內政，僅是形式上的管轄，由此確立的宗藩關系是唐朝與渤海的最佳利益切合點。

參考文獻

[1] 司馬光. 資治通鑒[M]. 北京：線裝書局，2011.

[2] 劉昫. 舊唐書[M]. 北京：線裝書局，2011.

[3] 呂思勉. 隋唐五代史[M]. 上海：上海古籍出版社，1984.

[4] 陳寅恪. 唐代政治史述論稿 下篇[M]. 上海：上海古籍出版社，1982.

[5] 歐陽修. 新唐書[M]. 北京：線裝書局，2011.