中國要跨越“中等技術陷阱”

當前，中國技術在供應鏈、產業鏈、價值鏈中總體處于中等水平，面臨著三大挑戰：一是原創性技術匱乏；二是高技術層次發展薄弱；三是雖有部分應用技術領先全球，但尚未形成系統化優勢。

這些問題制約了技術升級與經濟的高質量發展，即從依賴技術向增強原創性技術創新轉變，并推動現有技術持續升級。我把這個問題稱之為“中等技術陷阱”。

歷史經驗表明，經濟體從中等收入邁向發達水平，必須跨越“中等技術陷阱”。

中國技術水平仍處于中等

無論是發達經濟體還是陷入“中等收入陷阱”的經濟體，它們的經驗都表明，一個經濟體要想從中等收入水平提升為高收入經濟體水平，必須跨越“中等技術陷阱”。或者說，跨越“中等收入陷阱”的關鍵在于跨越“中等技術陷阱”。

一個經濟體在發展早期可以依賴技術擴散、依靠學習復制發達經濟體轉移出來的技術，但要成為高收入經濟體，一方面需要依靠培養從0到1的原創性技術創新能力，另一方面則需要在現有技術領域實現可持續的技術升級，即在1到10的技術刻度上，不斷向最高水平進步。

在過去數十年間，中國被視為世界的制造業基地，“世界工廠”“中國制造”乃至“中國創造”一度成為眾所周知的詞語。從絕對值來看，2021年中國制造業的增加值占全球比重高達29.79%，這一比例已接近美國、日本、德國、韓國、印度五國的總和（30.82%）。

然而，與世界一流制造業強國相比，中國制造業呈現出“大而不強”的特點。根據中國工程院2019年和2020年發布的制造強國發展指數，中國制造業的技術強度仍處于第三陣列，甚至面臨被第一、二陣列的發達國家壓制在中低端領域的風險。

除此之外，中國在關鍵技術領域也受制于人，核心基礎零部件、關鍵基礎材料、基礎技術和工業等產業對外依存度在 50% 以上，其中集成電路的進口依賴比例為80%，大型優質鑄鍛件的進口占比約為90%，高檔液壓件和密封件的進口占比則接近100%。就中國的技術水平而言，無論從供應鏈、產業鏈還是價值鏈等角度看，大體上都處于中等技術水平。

中國現在的情況如下：第一，缺失原創性技術，即缺少從 0 到1 的技術創造。第二，主要以應用技術發展為主，即使就應用技術而言，中國也僅處于 4～7 的位置（以1～10 為刻度），缺少 8～10 的技術。或者說，在很多領域尚未達到世界頂尖水平，許多核心技術及關鍵零部件對外依賴度依然很高。第三，盡管中國在某些應用技術領域已趕上，甚至取得了世界領先地位，但這些領域還處于零散的狀態，沒有形成系統。或者說，中國技術的整體還遠未達到全面、系統性的強大水平。

如何跨越“中等技術陷阱”

就科技進步層面而言，一個國家具體該如何跨越“中等技術陷阱”？

自工業化以來，世界經濟的發展就是一個持續創新的過程，也被稱為“創新經濟”，其核心在于技術創新。新技術的產生對現存社會而言，往往是顛覆性的。新技術所帶來的新經濟利益會沖擊舊的經濟既得利益，改變現有的社會結構，并迫使現存制度體系改革。因此，經濟學家熊彼特把這個過程稱為“創造性破壞”。

一個國家要突破“中等技術陷阱”必須滿足以下三個條件，這些條件的具備將更有可能引發熊彼特所說的“創造性破壞”。我們可以將這三個條件統稱為科技創新的“三位一體”模式。

這三個條件是：第一，必須擁有一大批能夠進行基礎科學研究的大學與科研機構。科技創新“三位一體”模式的第一支柱是基礎科研。一個經濟體的基礎科研水平決定了其經濟狀況是屬于“前沿經濟”還是“追趕經濟”。

為了全面提升我們的基礎科研水平，就要找到中國基礎科研相對較弱的根本原因，通過系統性地重塑與之匹配的教育、管理和軟基建系統，為中國基礎科研的崛起創造有利條件。

要確立“科學人口”培養系統。大學是培養“科學人口”的主要機構，需要做好兩項主要工作：一是把“科學人口”的數量做大，讓越來越多的中國人有興趣且有能力去從事基礎科研工作；二是創造條件讓這些人去追求自己的興趣，發揮自身的能力。

要建立與科學研究相適應的管理體系。在這個基礎科研的管理體系中，必須盡量減少行政干預，更不能用行政邏輯替代科研邏輯。提供開放式的實驗室，賦予科研人員足夠自由，在不同區域的大學和實驗室之間建立橫向合作，形成基礎科學研究網絡，建設與科學研究相適應的軟基建。

第二，必須擁有一大批能夠將基礎科研成果轉化為應用技術的企業或機構。科技驅動“三位一體”模式的第二支柱是應用技術。一個國家應用技術系統的綜合水平，決定了這個國家是否已經成功跨越“中等技術陷阱”。

總的來看，中國的科技發展基本上還處于技術應用式發展階段，即主要依賴于發達國家的技術傳播和擴散并加以應用。我們仍然缺乏原創性、突破性和顛覆性的技術創新。被一些人稱為“新四大發明”的高鐵、網購、移動支付和共享單車，這些技術或商業模式并非我們原創，而是我們憑借龐大的人口規模和國內市場優勢，在改良和推廣這些應用方面處于領先地位。

要改進中國的應用技術系統，我們至少需要考量以下方面。

改善“技術人才”的培養系統。“技術人才”最為重要的是解決實際問題的能力，也就是工程思維方式和動手能力的疊加。我們希望中國的下一代涌現出更多世界一流科學家、工程師和技師，就要培養解決實際問題的能力，使其成為基礎教育的一個重點目標，并將此類能力的考核納入升學評價體系中。

促進隱性技術知識積累需要克服激勵扭曲問題。盡管中國在很短時間內成為“專利大國”和“論文大國”，但這并不符合實際科技水平。要促進中國應用技術系統的健康發展，必須消除體制內存在的激勵扭曲，鼓勵長期主義、創新精神、學術誠信和高質量發展，讓企業、大學和科研機構愿意靜下心來去做真正能促進隱性技術知識積累的工作。

確立企業在應用技術轉化中的主體地位。在中國，應用技術轉化的主體既可以是國有企業，也可以是民營企業，但無論是哪種類型的企業，都必須是市場化或者商業化的。

建設開放的工業實驗室體系。工業實驗室的市場化改革不可或缺，不能光講投入、不講產出。要通過開放提高工業實驗室的有效使用率，各級政府的工業實驗室之間應當互相開放，更應當向民營企業開放。

進行區域勞動分工。基礎科研和技術應用領域要建設全國統一大市場，各級政府不應當有“自給自足”的思想而設置各種障礙，應該通過市場化改革，促進該領域全國統一大市場的形成。

第三，無論是基礎科研還是應用技術轉化，都需要一個開放的金融支持系統來提供大量資金。就金融體制而言，風投體系的缺失是中國科技進步面臨的最大短板。

中國的金融體系是為實體經濟和社會經濟穩定服務的，因此它無法扮演如華爾街那樣的金融體系角色，也很難產生像美國那樣的風投體系。如果我們能利用香港的金融中心優勢，便能為基礎科研和技術應用轉化獲取所需的金融支持。

我最近提出中國要建立雙金融中心，分別是上海金融中心和粵港澳大灣區金融中心。上海金融中心可以為實體經濟提供穩定的金融服務，而粵港澳大灣區金融中心可以依托區域內各中心城市的“勞動分工”，通過融合發展，構建一個可以同華爾街競爭的金融中心。

國有資本或者國有資本組成的基金至少可以從五個方面展開工作：繪制世界產業技術地圖，搞清楚如何實現產業升級；利用大數據等工具，預測未來產業發展；和大學合作投資基礎科學研究；探索中國版風投體系，促進應用技術轉化；投資新興產業。

政府的產業基金應當向民間資本開放，實現國有資本和社會資本優勢互補、風險共擔、回報共享。除了金融和國有資本的作用，政府還需通過金融改革發揮科技創新作用。當前中國金融結構面臨的困境是，真正需要資本的科創企業拿不到資本，而無需資本的企業卻往往被投資。

我們有三條調整路徑可以考慮：一是推動專為中小型民營科創企業服務的民間金融，政府可以規制民營金融的規模、服務對象、區域；二是設立中小型國有銀行，專門服務中小型企業，這些銀行的考核標準應當和大型國有銀行不同；三是引導量化寬松政策釋放的資金流向與民生經濟、創新創業相關的中小銀行。

綜上所述，基礎科研、應用技術、金融支持三個條件必須互相配合，缺一不可。正是因為這三者之間的緊密關聯，在西方，人們把技術創新過程稱為“國家、市場、金融”間的一場持續“游戲”。也就是說，國家負責基礎研究，市場負責應用技術，而金融負責基礎研究到應用技術的轉化。缺失任何一個條件，不僅會使技術創新很難進入一個良性循環，更會使得技術創新在某個節點戛然而止。

［作者系廣州粵港澳大灣區研究院理事長，香港中文大學 （深圳） 公共政策學院院長、前海國際事務研究院院長。本文根據鄭永年在清華大學明德論壇上的演講及其著作 《中等技術陷阱》 ，由 《中國經濟周刊》 記者牛朝閣整理。］

編輯：孫曉萌sunxiaomeng@ceweekly.cn

美編：孫珍蘭